1、最新证劵市场基础知识考试题无忧 模拟 真题 资料全整下载最新证劵市场基础知识考试题无忧 资料全整下载11、判断题1、封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 （）2、上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。（）3、所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（）4、股东大会是股东公司的权力机构。（）5、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。 （）6、目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。（）7、证券的最基本特征
2、是法律特征和书面特征。（ ）8、20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（）9、我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。 （）10、我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 （）11、债券具有永久性的特性。（ ）12、传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（）13、股票的供求关系是股价的基石。（）14、上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。（）15、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建的补充养老保险基金。 （）
3、16、股票只是通过转让、出售才能变现。 （）17、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。（）18、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（）19、国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。（）20、欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。（）21、我国 公司法 规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（）22、变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。 （）23、直接
4、融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。（ ）24、股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（）25、可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。 （）26、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。（）27、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（）28、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（）29、自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式
5、基金转为开放式基金。（）30、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率（SHIBOR，含隔夜、1周、3个月期等品种）、国债回购利率（7天）、3年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。（）31、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（）32、货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。 （）33、证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。（）34、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。（ ）35、我国公司法规定，股份有限
6、公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。 （）36、债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。 （）37、我国早期的股票发行制度为行政审批制。（）38、黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。（）39、外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。 （）40、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。 （）41、货币证券就是银行证券。（）42、20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一。（）43、代办股份转让系统挂牌公司
7、定向增资不同于公开发行，也不同于上市公司非公开发行，是代办股份转让系统的制度创新。（）44、中国证券业协会的权力机构是董事会。 （）45、附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 （）46、相对于其他领域证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高；利益关系集中、直接、紧密；市场化、法制化属性突出；受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。（）47、ETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易ETF，即进行申购与赎回；另一方面，投资者可以在二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易。（ ）48、我国公司法规定，股票只能采用纸面形式
8、。 （）49、私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 （）50、当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。（）51、2007 年 6 月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布 境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法 ，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。（）52、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。 （）53、外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）54、在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使
9、看跌期权价格下降。 （）55、修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 （）56、理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。 （）57、公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 （）58、外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（ ）59、股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。（）60、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（）61、
10、1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。（）62、截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了QDII业务资格。（）63、股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。（）64、公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。 （）65、证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（）66、证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。（）67、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的乖隆包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（）68、认股
11、权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。（ ）69、上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。 （）70、货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（ ）2、单选题1、证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（）。A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民
12、币1亿元D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元2、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。A选择经纪商 B如实填写开户书C使用正确的委托手段 D了解交易风险，明确买卖方式3、下面不属于股票的特征是（ ）。A参与性B风险性C期限性D收益性4、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）。A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 5、下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。A公司债券条款中包含的赎回条款B公司债券条款中包含的返售条款C公司债券条款中包含的转股条款D在期货交易所交易的期货合
13、约6、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（）。A接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B以持有资产为基础发行证券化产品C具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D负责提升证券化产品的信用等级7、有价证券是（）的一种形式。A商品证券B虚拟资本 C权益资本 D债务资本8、我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A私营合伙企业B私营独资企业C有限责任公司或股份有限公司D非法人组织形式9、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A监事会 B监事会秘书C董事会 D董事会秘书10、目前发行的国
14、际债券中最重要的是（）。A扬基债券 B武士债券C龙债券 D欧洲债券11、附权益权证债券允许权证持有人（）。A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C按约定条件向债券发行人购买黄金D以约定的价格购买发行人的普通股票12、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（） 实际资本额A大于 B等于 C小于 D不等于13、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。A上市证券与非上市证券B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券D固定收益证券和变动收益证券14、股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理，股份和资金（）日到账。AT+1BT+2CT+3DT
15、+715、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）和股东会提供书面说明。A国务院 B证券监管部门 C证券交易所 D所有股东 16、（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A财产股息B负债股息C股票股息D建业股息17、关于非公开发行，下列说法正确的是（）。A上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为D上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为18、关于记账式债券的论述不正确的是
16、（）。A我国1994年开始发行记账式债券B上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高19、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。A1 B2 C3 D420、我国公司法规定，股东大会一年召开（）次年会。A1 B2 C4 D没有规定21、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。A现值理论 B预期理论C合理收益理论 D流动性理论22、累积优先股的股息发放应该包括（）。A当年的固定股息B当年加上一年的固定
17、股息C当年加以前营业年度内的未付固定股息D当年加下一营业年度内的固定股息23、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A25%B35%C45%D55%24、关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的25、我国的一次还本付息债券可视为
18、（）。A附息债券 B贴现债券C无息债券 D以上都不是26、英国最具权威性的股价指数是（）。A道一琼斯股价指数 B金融时报指数 C日经225股价指数 D恒生指数 27、下列关于债券与股票的比较，错误的是（）。A债券和股票都属于有价证券B尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债28、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A投资标的划分B基金的组织形式不同C投资目标划分D基金运作方式不同29、标准化的远期交易是（）。A期权交易 B期货交易 C
19、现货交易 D合约交易 30、从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（）。A账簿 B法律凭证 C债券 D股票 31、某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1.30元，则股利收益率是（）。A2% B4%C7% D5%32、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（）。A货币 B商品 C期权 D期货33、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。A1991 B1987 C1988 D199034、通常，期货交易所规定的大户报告限额（）限仓限额。A小于 B大于 C不固定 D等于 35、美国证券市场是从买卖（）开始的。A运输公司股票 B铁路股票C政府债券
20、 D金融债券36、从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有（）只。A24B31C42D3837、根据公司法的规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A1/5B1/4C1/3 D1/238、按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为（）。A公开募集的结构化产品与私募结构化产品B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C收益保证型和非收益保证型D保本型产品和保证最低收益型产品39、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商40、世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。A荷兰的阿姆斯特丹B美国的纽约C美国的华
21、盛顿D英国的伦敦41、关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良，最近（）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。A1B2C3D542、（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。A货币证券 B资本证券 C有价证券 D商品证券 43、首次公开发行股票并上市管理办法还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于（）元。A3000万B5000万C1亿D3亿44、货币市场基金的优点不包括（）。A资本安全性高B可以避险套利C购买限额低D收益较高45、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利
22、分配的优先股，称为（）。A累积优先股 B非参与优先股 C参与优先股 D非累积优先股46、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开（）。A股东年会 B临时股东大会 C董事会会议 D监事会会议 47、证券公司自营业务主要赚取的是（）。A佣金 B手续费C价差收益 D利差收益48、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具49、证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表（）股票投资信托所有权的有价证券。A短期 B中期C中长期 D长期50、因突发性事件而影响证券
23、交易的正常进行时，证券交易所将采取（）的措施。A技术性停牌 B政策性停牌 C临时停市 D休市51、对契约型基金认识正确的是（）。A又称为单位信托基金B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D依据基金公司章程营运基金52、证券法确立了证券公司以（）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A总资本 B净资本 C负债率 D利润率 53、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（）。A资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B资产净值是总资产减去固定资产的净值C资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的
24、重要基准D一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌54、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（）。 A融资融券业务客户的开户数据 B对全体客户和前5名客户的融资融券余额 C客户交存的担保物种类和数量 D有关风险控制指标值 55、证券公司内部控制的目标不包括（）。A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保证客户及证券公司资产的最低获利水平D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时56、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升
25、的是（ ）。 A 中央银行提高法定存款准备金率 B 中央银行提高再贴现率 C 中央银行通过公开市场业务大量买入证券D 政府大幅提高税率57、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。 A 采取记名股票形式 B 以外币标明面值 C 以外币认购 D 境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让58、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（ ）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。A3 B5 C10D1559、对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。 A 证券投资基金管理暂行办法 以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 B 封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
26、C 1998 年 3 月，两只封闭式基金 60、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。 A 反映的经济关系不同 B 投资主体不同 C 所筹集资金的投向不同 D 风险水平不同61、下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。 A 收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 B 固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小 C 收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低 D 一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金62、我国 基金法 规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。 A 实力雄厚的证
27、券公司 B 信托投资公司 C 商业银行 D 基金公司63、对平衡型基金认识不正确的是（）。A 将资产分别投资于两种不同特性的证券上B 在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C 一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D 特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大64、下列有关金融期货叙述不正确的是（）。A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求 C金融期货交易是非标准化交易 D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度65、关于上证红利指数论述不正确的是（
28、）。 A 上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 180 只股票作为样本 B 反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势 C 上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法 D 上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同66、截至2008年12月底，我国共有证券公司（ ）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A100 B108 C158 D17067、关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。 A净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性
29、特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 B净资本基本计算公式为：净资本净资产金融资产的风险调整其他资产的风险调整一或有负债的风险调整/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 C净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数 D计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全68、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。 A证券承销与保荐业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务69、证券从业人员的保证性行为包括（）。A向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见 B劝说客户参与证券交易 C接受客户买卖证券的全权委托 D准确执行客户命令，为客户保密。 3、多选题1、债券按照其券面形态可分为（）。A实物债券 B附息债券C凭证式债券 D记账式债券2、确定债券票面币种主要的方法是（）。A在国内发行的债券通常以本国
