1、河南省安全生产监督管理局 河南省安全生产监督管理局烟花爆竹经营企业安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防机制构建实施指南目次前言本标准按照GB/T 1.1-2009标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写给出的规则起草。本标准起草单位：河南省豫冠安全发展有限公司。本标准主要起草人：孔海平 路利霞 袁鹏伟 裴树武 周强 张玉玲 刘庆伟 武洪增。烟花爆竹经营企业安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防机制构建实施指南1范围本标准规定了烟花爆竹经营企业安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防机制构建的方法。本标准适用于企业各部门及所属基层单位、外部项目单位相关业务过程安全风险识别、评价、管
2、控及事故隐患排查、治理。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 30077 危险化学品单位应急救援物资配备要求GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准GB 50161 烟花爆竹工程设计安全规范GB 11652 烟花爆竹作业安全技术规范GB 10631 烟花爆竹安全与质量GB/T 7826 系统可靠性分析技术 失效模式和影响分析(FMEA)程序GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T 23694 风险管理 术语GB/T 27921 风险
3、管理 风险评估技术GB/T 29639 生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则AQ4126-2018 烟花爆竹工程设计安全审查规范AQ/T4127-2018 烟花爆竹工程竣工验收规范AQ/T 3049 危险与可操作性分析（HAZOP分析)应用导则原安监总局93号令 烟花爆竹生产经营安全管理规定河南省人民政府令第173号河南省生产安全事故隐患排查治理办法豫安委办（2018）32号 河南省安全生产委员会办公室关于印发河南省企业事故隐患排查治理清单化管理体系建设通则（试用）的通知豫安监管办（2018）78号 河南省安全生产监督管理局关于印发全省危险化学品企业构建双重预防机制实施意见的通知原安监总管
4、三（2017）121号 化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）和烟花爆竹生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）的通知河南省安全生产事故隐患排查清单和监管部门监督检查清单（2017年）3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1风险不确定性对目标的影响。3.2风险识别发现、确认和描述风险的过程。3.3风险评价对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和其大小是否可以接受或容忍的过程。3.4事故隐患企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为、管
5、理上的缺陷和环境的不安全因素。3.5隐患排查企业组织安全生产管理人员、专业技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。3.6隐患治理消除或控制隐患的活动或过程。4职责4.1企业主要负责人4.1.1 对安全风险分级管控和事故隐患排查治理工作全面负责。4.1.2 保证安全风险分级管控和隐患治理的资金投入。4.1.3 及时掌握安全风险分级管控和重大隐患治理情况，治理重大隐患前要督促有关部门制定有效的防范措施，并明确分管负责人。4.2分管负责人负责组织检查安全风险分级管控和隐患排查治理制度落实情况。定期召开会议研究
6、解决安全风险分级管控和隐患排查治理工作中出现的问题。及时向主要负责人报告重大风险管控和重大隐患治理情况。对所分管部门和单位的安全风险分级管控和隐患排查治理工作负责。4.3安全管理部门指导和监督各业务部门管控安全风险并排查、治理事故隐患，对排查治理情况进行监督检查。组织实施重大事故隐患治理项目的立项审核、评估认定、登记建档、督导督办和验收确认。查处未按规定排查治理事故隐患和违章作业、违章指挥、违反劳动纪律的有关单位及其责任人员。4.4业务管理部门建立健全业务范围内的安全风险和事故隐患排查治理台账。 制定业务范围内的事故隐患排查、辨识、治理、验收等具体工作标准。组织开展专项安全检查,管控安全风险，
7、排查治理事故隐患。按时报告事故隐患排查治理情况和需要提交治理的事故隐患。4.5基层单位基层单位是安全风险分级管控和事故隐患排查治理的责任主体，对本单位的安全风险和事故隐患进行监督管理。建立健全安全风险和事故隐患排查治理台账。 加强对安全监测监控系统及其相关装置的维护和保养，确保安全有效运行。及时排查并消除违章作业、违章指挥、违反劳动纪律等行为。按时报告安全风险管控和事故隐患及其排查治理情况。组织本单位安全风险管控和事故隐患排查治理教育和培训，如实记录教育和培训情况。5安全风险分级管控5.1风险识别识别范围安全风险识别应覆盖企业所有商品、服务、生产经营活动及场所。识别内容各部门及内外部项目进行风
8、险识别应考虑以下因素：a）一切与购进、销售、储存、销毁或试放等活动、生产运行、检维修、服务、管理有关的常规与非常规活动。b）所有进入作业场所人员（包括供货商、销售商、访问者、服务人员）的活动。c）人的行为能力及行为。d）已识别的工作场所之外，能够对工作场所内人员健康及安全产生不利影响的危险源。e）在企业控制下的工作产生的危险源。f）由企业或外界所提供的工作场所的基础设施、设备（含移动设备）、安全防护用品和材料。g）企业及其活动、设备设施、商品种类、材料、计划、合同、制度等所有变更。h）任何与风险评价和实施控制措施相关的适用法律法规或其他要求。i）在规划、设计和建设及技术改造时，工作区域、过程、
9、装置、操作程序和工作组织的设计及操作人员的适应性。j）人员外出疗养及往返路途、外出购物、与当地居民交往、反恐事件等。k）事故及潜在的紧急情况。l）企业设备设施的丢弃、废弃、拆除与处置。m）企业周围环境、平面布置。n）气候、地震及其他自然灾害。o）举办订货会等大型会议或大型活动。在进行风险识别时，应依据生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危害因素进行识别，充分考虑危害的根源和性质。重点可考虑以下方面：1设施设备的本质安全性及风险程度。2设施设备可能存在的风险。3对严重事件的安全审查情况。4控制风险的技术、管理措施及其失效
10、可能引起的后果。5现场设施失控和人为失误可能对安全造成的影响。6发生的变更是否存在风险。识别的时态和状态识别时要考虑的活动、产品或服务产生（或可能产生）在不同时态和状态的影响。5.1.3.1 时态的影响时态分为过去时态、现在时态、将来时态。7过去时态：考虑过去的活动、商品或服务对现在产生的危险、危害因素影响。8现在时态：考虑现在的活动、商品或服务正在产生的危险、危害因素影响。9将来时态：考虑活动、商品或服务对（或可能对）将来产生的危险、危害因素影响。5.1.3.2 状态的影响状态分为正常状态、异常状态、紧急状态。10正常状态：属于正常的、计划中的和经常的活动、商品或服务所产生的危险、危害因素影
11、响。11异常状态：属于不经常的、可以或不可预计的活动、商品或服务所产生的危险、危害因素影响。12紧急状态：属于突发的、不可预计的活动、商品或服务所产生的危险、危害因素影响。5.2风险分析与评价风险分析方法企业应结合实际，选择有效、可行的风险分析方法进行风险分析。其中，常用的风险分析方法有安全检查表分析法（SCLSafety Check List）、工作危害分析法（JHAJob Hazard Analysis）、作业安全分析法（JSAJob Safety Analysis）等。 图1风险分析方法5.2.1.1 安全检查表分析法（SCL）安全检查表分析法的目的是针对拟分析的对象列出一些项目，识别出
12、一般设备和操作有关的已知类型的危险、有害因素、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，确定检查项目；以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，进行检查或评审。a）安全检查表编制的依据1）有关标准、规程、规范及规定。2）国内外事故案例和企业以往的事故情况。3）系统分析确定的危险部位及防范措施。4）分析人员的经验和可靠的参考资料。5）有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。a)安全检查表编制分析要求1）既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐藏的内部构件和工艺的危害。2）对设备设施进行危害识别时，应遵循一定的顺序。先识别库址，考虑地形、地貌、地质、周围环境、安全距离方面
13、的危害，再识别库区内平面布局、功能分区、危险设施布置、安全距离等方面的危害，再识别具体的建构筑物等。对于一个具体的设备设施，可以按照系统一个一个的检查，或按照部位顺序，从上到下、从左到右或从前到后都可以。3）分析对象是设备设施、作业场所等，检查项目是静态的物，而非活动。所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。4）检查项目列出后，还要列出与之对应的标准。标准可以是法律法规的规定，也可以是行业规范、标准、本企业的有关操作规程的规定。检查项目应该全面，检查内容应该细致，达不到标准就是一种潜在危害。5）控制措施不仅要列出报警、消防检查检验等控制措施，还应列出设备设施本身带有的控制措施等。c）安全检查
14、表分析步骤1）列出设备设施清单（见表1）。表1设备设施清单单位： 单元： ：序号设备设施名称类别所在部位备注2）确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如班组长、安全员等。3）熟悉系统。包括系统的结构、功能、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。4）收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。5）判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素。6）列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的经验，确定安全检查表的要点和内容，填入安全检查分析（SCL）评价表（见表2）。R、S取
15、值标准参见矩阵法（5.2.2.2）。表2安全检查分析（SCL）评价表设备/设施： 区域/项目： 序号识别项目标准主要危害及后果RSRS控制措施5.2.1.2 工作危害分析法（JHA）工作危害分析的主要目的是防止从事某项常规作业活动的人员、设备和其他系统受到影响或损害。该方法包括作业活动划分、选定、危害因素识别、风险评估、判定风险等级、制定控制措施等内容。5.2.1.2.1 作业活动的划分可以按经营活动的地理区域、作业任务、服务阶段或部门划分，也可结合起来进行划分。如：日常操作：设备设施操作、现场巡检。a）异常情况处理：停水、停电、设备故障处理。b）设施设备投入使用前的安全条件确认。c）作业活动
16、包括但不限于：抽样分析、测温、测湿、汽车装卸车、库房运转；场地清理及绿化保洁、设备设施维修等其他作业。d）管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。5.2.1.2.2 作业危害分析的主要步骤划分并确定作业活动，填入作业活动清单（见表3）。表3作业活动清单单位: ：序号作业活动的地点（岗位）作业活动的名称备注a）将作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。b）识别每一步骤的潜在危害填入工作危害分析（JHA）评价表（见
17、表4）。R、S取值标准参见矩阵法（5.2.2.2）。表4工作危害分析（JHA）评价表工作/任务： 区域/项目： 序号工作步骤潜在事件主要危害及后果RSRS控制措施5.2.1.3 作业安全分析法（JSA）JSA分析法主要用于生产和施工作业场所现场非常规作业活动的安全分析，包括但不限于：动火、高处、临时用电、动土、断路、吊装等特殊作业。5.2.1.3.1 JSA分析方法JSA分析时应采用集体讨论的方式进行。由多个有作业经验的人员在一起对所从事的工作进行讨论，分解作业步骤，识别潜在危害，评估风险，制定相应的控制措施。针对风险度较高的步骤，应重点关注管控措施的落实情况。5.2.1.3.2 JSA分析步
18、骤JSA分析的基本步骤包括：识别工作任务。分解工作任务到具体步骤。识别每一步骤的危害。评估每一危害引发的后果、后果严重性及后果可能性，评估风险。研究消除或降低风险的措施。剩余风险分析与评估。5.2.1.3.3 JSA基本步骤的具体内容JSA基本步骤的具体内容有：a）成立JSA小组JSA分析前，作业基层单位负责人应指定JSA小组组长。JSA组长通常是作业方代表或技术人员、熟悉现场情况的属地单位工程师或属地主管、安全专业人员、完成工作任务的班组长及其他相关人员等。JSA组长负责选择熟悉JSA方法的管理、技术、设备、电器、安全、操作、监护等35名人员组成JSA小组。b）识别工作任务小组成员应详细了解
19、工作任务及工作任务所在区域环境、设备和相关的操作规程。对于现场作业，JSA小组应实地考察作业现场，核查以下内容：作业使用的设备设施，特别应检查是否使用新设备。作业中可能涉及的烟花爆竹等危险物品。工作环境、空间、光线、出口和入口等。现场作业环境的临近设施及其他隐蔽设施。是否有严重影响本作业安全的交叉作业。实施此项作业任务的关键环节。实施此项作业任务的人员是否有足够的知识技能。是否需要作业许可及作业许可的类型。以前此项作业任务中出现的健康、安全、环境问题和事故。其他。c）分解工作任务按照工作顺序把一项作业分成几个步骤,每一步骤要具体而明确，简明扼要说明做什么。工作任务步骤划分宜控制在1015步，对
20、每个步骤应进行唯一编号。d）危害识别和风险评估识别各步骤存在的危害因素。识别时应充分考虑每一步骤涉及的人员、设备、材料或物料、环境、作业方法五个方面和正常、异常、紧急三种状态。危害因素识别可参考工作安全分析表。JSA小组识别危害的影响，评估危害导致的后果严重性、危害引起后果事件的可能性，并评估风险，填写JSA表。根据判别标准确定初始风险等级和风险是否可接受。风险评价可选择风险矩阵法或LEC法。L、S取值标准参见矩阵法（5.2.2.2）e）JSA小组应针对识别出的每项危害及其风险制定针对性的控制措施，将风险降低到可接受的范围。f）制定出所有风险的控制措施后，还应确定以下问题：是否全面有效的制定了
21、所有的控制措施。对实施该项工作的人员还需要提出什么要求。风险是否能得到有效控制。g）在控制措施实施后，如果每个风险在可接受范围之内，并得到JSA小组成员的一致同意，方可进行作业前准备。h）作业风险沟通与现场监控作业前应召开风险沟通，确保：让参与此项工作的每个人理解完成该工作任务所涉及的活动细节及相应的风险、控制措施和每个人的职责。参与此项工作的人员进一步识别可能遗漏的危害因素。作业人员意见不一致时，应待异议解决后，方可作业。当实际工作中条件或者人员发生变化，或原先假设的条件不成立时，则应对作业风险进行重新分析。作业时应严格落实控制措施，根据作业许可的要求，指派相应的负责人监视整个工作过程，特别
22、要注意工作人员的变化和工作场所出现的新情况以及未识别出的危害。i）JSA反馈与完善作业任务完成后，作业人员应进行总结，若发现JSA 过程中的缺陷和不足，及时向JSA小组反馈。如果作业过程中出现新的隐患或发生未遂事件和事故，JSA小组应审查JSA分析表，重新进行JSA分析。根据作业过程中发生的各种情况，JSA小组提出完善该作业程序的建议。表5 工作安全分析表（一）记录编号： 日期：单位JSA组长分析人员工作任务简述新工作任务 已做过工作任务 交叉作业 承包商作业 许可作业步骤编号工作步骤描述潜在危害后果与影响人员风险评价现有控制措施建议措施剩余风险是否可接收措施落实人完成日期与签名LSR1注：该
23、表适用于采用风险度法评估风险；L表示危害造成后果事件发生的可能性等级，S表示后果严重性等级，R表示风险度。表6 工作安全分析表（二）记录编号： 日期：单位JSA组长分析人员工作任务简述新工作任务 已做过工作任务 交叉作业 承包商作业 许可作业步骤编号工作步骤描述潜在危害后果与影响人员风险评价现有控制措施建议措施剩余风险是否可接收措施落实人完成日期与签名可能性L暴露频率E严重性C风险D2注：该表适用于采用LEC方法评估风险。表中可能性表示危害事件发生的频率，可能性与暴露频率的乘积表示危害造成后果事件发生的可能性。风险评价企业应对分析出的风险进行评价，计算每项风险的危险程度（即风险度或危险性），将
24、危险程度量化，分析判断并确定风险等级。风险分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级，分别为红、橙、黄、蓝色。常用的危险性分析法有：作业条件危险性分析法（LEC）、风险度法等。企业可根据自身情况选用适用的风险等级划分方法。5.2.2.1 作业条件危险性分析法（LEC）本方法的风险度由事故事件发生的可能性、暴露于危险环境的频繁程度及事故事件后果严重性大小决定。其风险等级（值）采用作业条件危险性分析法（LEC）进行评价分级。该方法是对具有潜在危险性作业环境中的危害因素进行半定量的安全评价方法，用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危害性。用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积
25、来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素分别是:L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，取值可参考表7、8、9。表7 事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可以预料（1+次/周）0.5很不可能，可以设想（1次/20年）6相当可能（1次/6个月）0.2极不可能（1次/大于20年）3可能，但不经常（1次/3年）0.1实际不可能1可能性小
26、（次/10年）表8 人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）分数值人员暴露于危险环境中的频繁程度分数值人员暴露于危险环境中的频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见的暴露（160重大风险不能继续作业70160较大风险要立即整改2070一般风险一般危险，需要注意20低风险稍有危险，可以接受5.2.2.2 风险度法风险度评价在国外称为风险评价，它是根据已知条件，计算风险度，以此衡量系统的危险程度是否超过可接受的安全标准，以便决定是否需要采取相应的安全措施，使其达到社会所公认的安全水平。风险度评价的标准是风险度R，即单位时间系统可能承受损失的大
27、小。一般由两个参数决定：事故发生的可能性L和事故后果的严重程度S。R = LS式中：R风险度L事故发生的可能性S事故后果的严重程度其评价准则规定为：R、L、S的取值原则如下表：表11 事故发生的可能性L判断准则等级标 准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测监控系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测和监控系统，也未进行过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测或监控系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测或监控，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。表12 事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人员财产损失（万元）公司形象5违反法律、法规和标准死亡100重大国内影响4潜在违反法规和标准截肢、烧伤、丧失劳动能力50行业内、省内
