1、苏州市危险化学品企业安全生产标准化评审导则化工生产企业版苏州市危险化学品企业安全生产标准化评审导则（化工生产企业版）管理要素汇总表A级要素B级要素1方针目标和责任体系（100分）1.1负责人（20分）1.2方针目标（20分）1.3管理机构（20分）1.4全员责任制（20分）1.5安全生产投入及工伤保险（20分）2法律法规和管理制度（120分）2.1法律法规（40分）2.2管理制度（40分）2.3操作规程（40分）3风险管理（50分）3.1风险辨识与评价（20分）3.2风险控制（30分）4隐患排查与治理（60分）4.1隐患排查（30分）4.2隐患治理（30分）5培训教育（100分）5.1培训计划
2、（20分）5.2法定培训（20分）5.3全员培训（30分）5.4培训考核（30分）6作业管理（100分）6.1危险作业许可（40分）6.2变更管理（30分）6.3承包商管理（30分）7现场管理（200分）7.1工艺安全（40分）7.2安全设施管理（60分）7.3关键装置、重点部位及设备安全管理 （40分）7.4现场规范化管理（40分）7.5重大危险源管理（20分）8事件事故管理（60分）8.1事件事故管理（30分）8.2事故报告和调查（30分）9应急管理（60分）9.1应急指挥与救援系统（20分）9.2应急救援器材（20分）9.3应急救援预案与演练（20分）10危险化学品管理（60分）10.1
3、危险化学品档案与危害告知（40分）10.2储存和运输（20分）11职业健康管理（60分）11.1职业危害申报（20分）11.2作业场所职业危害管理（40分）12自评（30分）12.1自评（30分）苏州市危险化学品企业安全生产标准化评审导则（化工生产企业版）A、B级要素否决项汇总表A级要素否决项B级要素否决项1.未设置安委会、安全管理部门或配备专职安全管理人员。2.未建立安全生产责任制。3.存在非法违法建设项目或未取得相关安全生产经营许可从事生产经营活动（含许可过期）。4.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度。5.未实施危险性作业许可管理。6.采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料；7
4、.国内首次采用的化工工艺未经论证的；8.新开发的危险化学品生产工艺，未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产。9.涉及“两重点一重大”生产储存装置未达到自动化控制要求，也未按照规定时限完成自动化改造，报属地安监局备案。10.未按国家安全监管总局第45号令要求，实施危化品建设项目安全许可。11.未经正规设计也未开展安全设计诊断工作，或诊断出不符合项不具备整改条件。12.涉及爆炸危险性粉尘企业未落实严防企业粉尘爆炸五条规定(国家总局第68号令)。13.未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源。14重大危险源有重大隐患，且未采取安全防范措施。15.存在事故瞒报、谎报、拖延不报的。16.
5、未进行自评。1.未明确第一责任人，或责任制不符合规定。2.领导带班值班制度不落实。3.未向安监部门报送主要负责人安全生产履职情况报告。4.未制定安全生产方针或年度安全生产目标。5.未签订各级组织的安全目标责任书，未进行年度安全生产目标考核。6.主要负责人对其安全生产职责不清楚。7.未建立安全生产考核机制。8.未按有关规定提取安全生产费用。9.未明确专门部门定期识别和获取。10.未进行符合性评价。11.未制定以下规章制度之一：变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。12.有岗位未编制操作规
6、程，或岗位无法提供操作规程。13.投产或投用前未编制操作规程。14.未按规定的频次和时机开展风险评价。15.未将重大风险降到可以接受的程度。16.未向员工公布隐患排查治理情况。17.企业无力解决的重大隐患未书面向主管部门和当地政府、安监部门报告。18.不具备整改条件的重大隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，或未书面报告。19.未制定培训教育制度，或未制定全员安全培训教育计划。20.主要负责人或安全生产管理人员未取得安全资格证书或证书失效。21.现场从事特种作业人员无操作证或失效。22.新从业人员未接受三级安全培训教育或考核不合格上岗。23.未对培训结果进行考核。24.未持相
7、应作业许可证进行危险性作业。25.未执行变更管理制度。26.未建立承包商、或供应商管理制度。27.没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪、或未经审批停用报警联锁系统、或可燃和有毒气体泄漏等报警系统处于非正常状态的。28.未确定关键装置、重点部位。29.未及时报废特种设备。30.已报废的特种设备，仍在现场使用。31.压力容器及附件未检验或检验不合格。32.未制定检维修制度。33.未办理检维修前工艺、设备设施交付检维修或检维修后检维修交付生产手续。34. 未执行企业安全生产风险公告六条规定（国家安监总局第70号令）； “五项公示制度”，即：安全生产承诺、安全运行天数、安全生产禁令、入厂安全须知
8、、领导带班等制度未在厂区公示。 35.防护距离不符合规定要求，且无防范措施。36.未建立事件事故管理制度。37.未注册填报苏州市安全生产监督管理信息系统。38.未编制事故应急预案。39.未进行危险化学品普查。40.生产的危险化学品未编制“一书一签”,经营企业经营没有“一书一签”的危化品。41.生产企业未设立应急电话，也未委托应急机构代理。42.没有进行危险化学品登记或登记证载明的日期超过有效期。43.剧毒化学品未实行双人收发、双人保管。44.未采用金属万向管道充装系统充装液氯、液氨、液化石油气、液化天然气等液化危险化学品。45.企业自备或租赁的液体危险货物罐车未按照要求加装紧急切断装置。46.
9、未建立完善危险化学品发货和装载的查验、登记、核准等制度。47.未识别职业危害因素。48.未申报职业病危害因素。49.作业场所设生活设施并住人。50.未落实职业健康监护工作。苏州市危险化学品企业安全生产标准化评审导则(化工生产企业版)评审要素标准化达标要求评审方法评分标准否决项扣分项1方针目标和责任体系(100)1.1负责人（20）1.明确主要负责人是企业安全生产第一责任人，主要负责人对安全生产工作全面负责，落实安全生产基础和基层工作；2.化工企业应按照规定频次，定期书面向当地安监部门报告主要负责人安全生产履职情况。1.查看主要负责人的任命文件及安全生产责任制，是否明确主要负责人是安全生产第一责
10、任人；2.查看安全生产履职报告证明材料。1.未明确第一责任人，或责任制不符合规定。（B级否决项）2.领导带班值班制度不落实。（B级否决项）3.未向安监部门报送主要负责人安全生产履职情况报告。（B级否决项）考核主要负责人，不了解和落实安全生产法等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责扣5分。主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。1.查看安全承诺的文本，内容是否符合要求；2.抽查员工对安全承诺内容的了解情况；3.查看企业在实现安全承诺方面投入的文件和记录。1.抽查企业为实现安全承诺在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入情况，一项不满足安全生产需
11、要扣1分；2.查履行安全承诺的情况，一项不符合扣1分。主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。1.查企业实施安全生产标准化实施方案；2主要负责人组织和参与标准化建设记录；3.安全文化建设情况。1.无企业主要负责人组织和参与标准化工作记录，扣3分；2.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。1主要负责人定期组织召开安全生产工作会议，或听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题；2制定领导干部带班制度并有效执行。1.查看安委会（或领导小组）会议记录和会议签到表；内容是否完整、真实；2.查看领导干部带班制度和执行记录。1.每季度至少组织召开1次安全生产工作会议，总结本阶段安
12、全工作情况，研究、制定存在问题的解决方案，布置下一阶段安全生产工作。应做到:a)会议有议题、b)会议记录真实完整、c)形成会议纪要，一项不符合扣1分；2.主要负责人应主持会议，成员不得无故缺席，一项不符合扣1分；3.领导干部无故不参加带班，1人次扣2分；4未对领导带班制度执行情况考核，扣2分。1.2方针目标（20）1. 主要负责人组织制定符合本企业实际的安全生产方针和年度安全生产目标。安全生产目标应符合相关法律法规的要求，与企业的职业安全健康风险相适应。年度安全生产目标以文件形式发布，也可在企业年度工作目标中专项列出；2. 根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标，并分解到各级组织（各管理部
13、门、车间、班组），并签订安全生产目标责任书。量化指标应包含人身伤害、责任事故，以及隐患排查、“三违”查处等内容。1.查看企业安全生产方针、年度安全生产目标；2.各级组织的安全生产目标责任书。安全生产方针目标告知情况：1.询问主要负责人企业安全生产目标情况；2.抽查从业人员对本级组织的安全生产目标了解情况。1.未制定安全生产方针或年度安全生产目标。（B级否决项）2.未签订各级组织的安全目标责任书，未进行年度安全生产目标考核。（B级否决项）1.企业的方针和目标是否与企业的职业安全健康风险相适应，不符合扣2分；2.安全生产工作目标未量化，扣2分；3.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分；4. 主
14、要负责人不了解，扣5分；5. 抽查员工，一人不了解扣1分。 1. 企业及各级组织制定年度安全工作计划；2. 定期考核安全生产目标完成情况。安全生产目标完成情况的考核可包括在企业年度工作考核中。1查看企业和各级组织的年度安全工作计划；2查看考核记录。1.企业未制定安全工作计划，扣4分；2.各级组织未制定安全工作计划，缺1个扣2分；3.考核与安全目标责任书不符，扣2分；4.考核奖惩未落实，扣5分。1.3管理机构（20）1.企业应设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，安全生产管理机构要具备相对独立职能，专职安全生产管理人员数应符合相关规定，100人以下企业不少于2人；2.根据生产经营规模大
15、小，建立安全生产委员会（以下简称安委会），并建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络；3按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历，或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。1.查看安全生产管理机构设置、人员配备文件；2.查看安委会设立文件、企业组织机构设置文件或组织机构图，检查安全管理网络设置；3注册安全工程师配备或委托文件。未设置安委会、安全管理部门或配备专职安全管理人员。（A级否决项）1.安全管理部门或专职安全管理人员的设置和配备不符合要求，扣5分；2.安委会成员应为各部门负责人，一个不符合扣2分；安全生产管理网络应覆盖整个企业，每缺一个部门扣1分；3.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分。1.主要负责人、分管安全负责人和分管技术负责人有3年以上化
