1、河北省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票试题河北省2016年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于_亿元人民币；净资本利润率不低于_。 A10；5% B20；5% C20；8% D10；8% 2.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。 A一级有担保ADR B二级有担保ADR C三级有担保ADR D144A规则下的私募ADR 3.我国证券投资基金管理费以_为基础计提。 A基金资
2、产总值 B基金资产净值 C基金发行份额 D基金份额净值 4.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。 A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C将自营账户借给他人使用 D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 5. 在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按_进行申报。 A证券账户 B资金账户 C席位 D交易所 6. 所谓_就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。 A半
3、弱势有效市场 B强势有效市场 C弱势有效市场 D半强势有效市场 7. 我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的_。 A1% B2% C3% D5% 8. 保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为（）。 A购买一持有战略 B恒定混合战略 C投资组合保险战略 D指数化战略 9. 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的_协商设定保证金或保证券。 A信用状况 B交易记录 C资金实力 D交易规模 10. 在我国，根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。 A基金持有人 B基金发起人 C基金管理人 D基金托管人 11. _，证券法正式实
4、施。 A1998年7月1日 B1999年7月1日 C1999年10月1日 D2000年1月1日 12. 加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即_。 A适用范围不同 B预期收益率不同 C时机抉择不同 D风险控制程度不同 13. 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于_万美元。 A500 B1000 C3000 D5000 14. 客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是_。 A办理股东账户委托开户交割 B办理股东账户开户委托交割 C委托办理股东账户开户交割 D办理股东账户委
5、托交割开户 15. 证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由_。 A其本人负责 B所属证券公司承担全部责任 C证券登记结算公司负连带责任 D证券登记结算公司负全部责任 16. 下列属于选择性货币政策工具的是_。 A法定存款准备金率 B再贴现政策 C公开市场业务 D直接信用控制 17. 按照公司法第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的_以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。_ A30% 2/3 B30% 1/3 C50% 2/3 D50% 1/3 18. 遵守操作规程
6、不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是_的基本要求。 A团结互助 B安全生产 C勤俭节约 D办事公道 19. 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。 A同期金融机构1年期存款基准利率 B同期金融机构贷款基准利率 C同期金融机构1年期贷款基准利率 D同期金融机构间拆借利率 20. 为了有效实施投资计划并降低风险，证券投资基金管理暂行办法规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的_。 A10% B40% C50% D60% 21. 下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。 A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B有明确、醒目的风险提示和警示性文字 C预测该
7、基金的证券投资业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 22. 在基金投资组合管理中，_对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。 A类别资产选择 B资产配置决策 C资产混合比例 D类别资产及其比例的调节 23. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。 A清算 B交收 C成交 D结算 24. 公司债券是公司与_的社会公众形成的债权债务关系。 A特定 B不特定 C固定 D有限 25. 证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由_。 A其本人负责 B所属证券公司承担全部责任 C证券登记结算公司负连带责任 D证券登记结算公司负全
8、部责任 26.发行新股时的律师费用属于（）。 A发行费用 B承销费用 C发行手续费用 D评估费用募股 27.目前，我国证券投资基金托管费按_计提。 A日 B周 C月 D季 28.2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为_天。 A91 B180 C360 D365 29.道琼斯分类法将大多数股票分为_三类。 A工业、农业、商业 B工业、运输业、金融业 C工业、运输业、公用事业 D工业、公用事业、高科技 30. 针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个_策略。 A期现套利 B跨市套利 CAlpha套利 D跨品种价差套利 31
9、. 上市公司要设立_，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A监事会 B董事会秘书 C董事会 D独立董事 32. 函数fseek_的正确调用形式是_。 Afseek(位移量，起始点，文件类型指针)； Bfseek(文件类型指针，位移量，起始点)； Cfseek(文件类型指针，起始点，位移量)； Dfseek(起始点，位移量，文件类型指针)； 33. 关于净经营收入理论，下列说法不正确的是（）。 A该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的 B当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升 C企业可以通过增加成本较低的负债融
10、资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险 D融资总成本随融资结构的变化而变化 34. 证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括_。 A非现场检查 B交易行为实时监控 C现场检查 D限制交易 35. 如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有_。 APT BST C*PT D*ST 36. 目前我国封闭式基金按照_的比例计提基金托管费。 A0.15% B0.20% C0.25% D0.30% 37. 假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为_。 A
11、5元 B10元 C15元 D20元 38. 商业银行发行次级定期债券，须向_提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 A中国银监会 B中国证监会 C中国人民银行 D国家发展和改革委员会 39. 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的_。 A期值 B现值 C票面价值 D内在价值 40. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_。 A更低 B一样 C更高 D二者的回报率没有可比性 41. 根据中华人民共和国反不正当竞争法的规定，下列经营行为属于不正当竞争行为的
12、是_。 A季节性降价 B销售鲜活商品 C因转产降价销售 D进行引人误解的虚假宣传 42. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额应不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额应不少于（）亿元人民币。（） A30%；2 B35%；1.5 C35%；2 D35%；3 43. 目前我国的主权财富基金主要由_运作。 A中国银行 B中国人民银行 C中国投资有限责任公司 D中国国际金融有限公司 44. 预期收益水平和风险之间存在_的关系。 A正相关 B负相关 C非相关 D线性相关 45. _通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。 A电话服务中心 B邮寄服务
13、 C自动传真 D手机短信 46. 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括_。 A权益证券和债务证券 B商业证券和银行证券 C固定收益证券和变动收益证券 D短期证券和长期证券 47. 在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其_分割为两个部分以上另外设立两个公司。 A全部财产 B全部负债 C全部业务 D全部债权 48. _账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。 AA股 BB股 CH股 D债券 49. 如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为50元，当股票的市价为75元时，则该债券当前的转换价值为_元。 A1000 B1500 C2000 D2500 50. 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是_。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
