1、铁路工程竣工文件组卷的基本原则及案卷质量要求工程文件编制归档培训 （2014年3月6日）主要四个方面第一个方面：铁路工程建设项目文件归档的基本原则、依据标准和职责范围一、铁路工程项目文件归档的基本原则工程项目档案是由工程项目文件转化而来的，我们常说工程项目文件是工程档案的前身，工程项目档案是工程文件的归宿。铁路工程建设项目文件是反映工程建设全过程的有效载体，是质量责任追溯的重要依据，也是工程建设项目运营后进行维修、养护、改造、管理的基础资料，对我们企业维权、科研也有很大价值，对检察院办案有很大帮助。另外，统一和规范工程项目文件资料管理工作，对提高工程建设项目标准化管理水平具有重要意义。所以我们
2、要重视工程项目文件的编制归档工作。我们在工程项目文件的编制归档时要掌握的基本原则是什么？就是要根据工程档案的特性要求，遵循工程文件之间自然联系和便于工程档案管理和查考利用的原则（按专业、按单位工程），要保持工程项目档案的成套性、真实性、完整性和准确性。 如何达到以上标准，要求工程项目文件的收集、管理、归档应与项目的立项准备、建设和竣工验收同步进行。参建单位要做到“三纳入” （纳入工作计划、纳入岗位职责、纳入业务工作程序）； “四同步”（与部署同步、与检查同步、与考核同步、与验收同步）；“三核对”（核对归档率、完整率、准确率）；确保归档文件的齐全、完整、准确和系统。二、铁路工程项目文件编制归档的
3、依据和质量标准 （1）铁道部办公厅（办档20028号）文件关于印发铁路建设项目竣工文件编制移交办法的通知；（2）铁道部2010TB10443铁路建设项目资料管理规程；（3）铁路专用线档案依据济铁总发200724号关于印发济南铁路局路外铁路工程建设项目竣工验收管理办法的通知（第19条：施工单位自工程竣工验收合格之日起30天内将合格档案交路局档案馆和设备养护维修单位），移交范围：只要涉及接轨站改、扩建工程（铁路资产）所有专业都要交；（4）大修、更新、改造工程依据济铁办发 1998312号文件关于加强大修及更、扩、改工程竣工文件归档管理的通知。文件规定：凡是大修、更新、改造、改建和扩建工程的竣工文件
4、，必须向路局档案馆和有关单位移交归档。办档20028号文件、2010TB10443文件适用于新建、改建等国家铁路、合资铁路、地方铁路建设项目，专用铁路和铁路专用线的建设项目也可参照执行。这几个文件是目前与我们工程建设集团的工程项目有关的竣工文件编制归档的依据和标准。三、工程文件编制归档的职责、范围铁路建设项目资料管理规程明确规定了建设、监理、施工单位的各自的职责和归档范围。1、建设项目管理文件：建设项目管理文件由建设单位按照要求负责收集，并按照形成阶段、项目、专业整理后向有关部门归档。2、监理文件及勘察设计文件，由建设单位和监理单位按照要求编制后向有关单位归档。3、工程竣工文件的编制归档铁路建
5、设项目资料管理规程规定：“工程竣工文件应由建设单位组织有关责任单位（施工单位）编制。竣工文件由施工单位负责编制，监理单位负责审核。项目施工及调试完成后，施工单位、监理单位应根据工程实际情况和行业规定、标准以及合同规定的要求编制项目竣工文件，施工单位应负责对其形成、收集的资料进行整理和保管，并对其编制的竣工文件的真实性、准确性和完整性负责。施工总承包单位负责汇总、审核分包单位编制的资料，对资料管理负总责，分包单位应对其分包工程范围内的资料管理负责。”施工单位纳入竣工文件的资料应符合铁道部办公厅（办档20028号）文件和2010TB10443铁路建设项目资料管理规程的规定。第二个方面：竣工文件编制
6、归档的质量要求、组卷方法和归档内容一、工程项目竣工文件质量要求（1） 工程文件质量要求：归档的文件必须是原件，盖章须是红色原章，不是彩印，签名要手写，不是打印，印章、字迹清楚，图样清晰，图表整洁，盖章、签字认可手续完备。（2） 需永久长期保存的文件不能用易褪色的书写材料(红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等)书写、绘制。（3）打印文件及照片的字迹、线条和影像的清晰及牢固程度应符合设备标定质量的要求。（4）录音、录像文件应保证载体的有效性。（5）长期存储的电子文件应使用不可擦除型光盘，保证质量。（以往在项目档案验收过程中，文件质量出现问题比较多，希望在文件形成时注意类似问题，避免返工。）二
7、、施工单位竣工文件组卷的基本方法（一）综合卷：竣工验收报告，验收证书，竣工验收记录表，决算附表1-4，施工技术总结，建交表，施工中来往文电、协议、合同文本；照片（底片）、录音、录像、工程质量检验报告，各专业工程竣工验收表（铁验表）、咨询文件等内容组成保管单位。（一般按标段或专业组综合卷）其它各专业：按单位工程来组卷（二）线路：按线路综合、线上、线路其它三个部分分别组卷。资料、图纸分开组卷。（1）线路综合分别按：线路平、纵断面缩图；线路平面图；线路纵断面图；详细工程地质图、纵断面图；施工资料（包括施工小结、建交表）等部分组卷。（2）线上：线上部分如由一个单位承担铺设施工，由铺设单位将铺轨资料单独
8、组卷，放入单位工程中。（三）路基：按路基、路基附属、路基相关工程及路基沉降观测四个部分组成保管单位1路基附属：包括路基排水、路基加固、防护和路基环境保护工程，声屏障单独组卷。2路基相关工程：包括按电缆槽、接触网支柱基础、声屏障基础、预埋管线、综合接地、电气化支柱基础等。3路基沉降观测：按不同的区间里程段组成保管单位。资料、图纸分别组卷。（四）桥梁1特大桥、大桥、中桥、小桥（包括框架桥）按座组卷，特大桥、大桥将施工资料、图纸分别组卷，中桥、小桥施工资料、图纸少的也可合并组卷。检验批按墩台顺序分开组卷。桩基施工资料按桩号和墩台顺序组卷。（五）涵洞：按座组卷。资料、图纸少的可合并组卷。（六）隧道：按
9、座组卷，将施工资料与图纸分开组卷。（七）站场：按站组卷，将站场线路、站场路基、站台、雨棚、旅客地道等分别组卷。（八）房建：按单位工程组卷。最好每座房子单独组卷。按铁标和山东省地标都可，如果资料多，每个分部要单独组卷，图纸排在资料后面。（九）给水排水：先区分给水、排水、每个给水站包括水源井、泵房、水塔、给水管路等按文件材料、图纸分别组成保管单位。排水系统单独组卷，消防单独组卷。内水、内电组在房建专业。（十）通信：按系统组卷。干线通信线路、通信站、地区及站场通信、无线通信、车站客运管理信息系统等分别组卷。（十一）信号：站场与区间分开组券。按计算机联锁、电气集中联锁、调度集中或调度监督、其他信号等几
10、个部分分别组卷，（区间为甲站出站信号机至乙站进站信号机为界）。（十二）电力：首先按区间、站场分别组卷，然后按变、配电所，站内电力线路，供线路，动力配线，室内外照明、自动控制等几个部分分别组卷。（十三）电气化：按接触网、变配电所分别组卷，接触网应将站场和区间分开组卷。变电按所、亭分别组卷。要区分变、配电所的电力工程还是变电工程。（十四）专用线。是铁路资产的，所有专业都要交，按专业组卷。（十五）铁路用地：按站、区间、零置地分别组成保管单位，征地资料如车站与区间不能分开时，可将资料集中组在车站内。（十六）环境保护与水土保持：文件材料单独组卷，图纸组入各专业内。三、施工单位竣工文件应归档的内容：四大类
11、14项第一大类A类:建设管理资料（有关的4项）1、开工报告：（1）合同标段和重点工程开工报告（2）合同标段和重点工程开工报告批复文件（3）单位工程开工报告（4）单位工程开工报告批复文件2、质量安全管理资料：质量安全事故资料、专项检测资料（第三方检测）3、质量安全监督资料：质量安全监督报告4、投资控制资料：验工计价资料第二大类B类:设计资料（有关的1项）变更设计资料、单位工程设计变更资料第三大类C类:施工资料（有关的6项）1、施工组织机构资料：包括施工单位现场的机构设置、人员配置、工作职责等。2、施工技术资料：（1）超前地质预报资料：包括超前地质预报实施大纲、各预测方法、预测报告、地质综合分析报
12、告、超前地质预报竣工总报告等。（2）施工技术总结：包括自开工至竣工的全过程相关内容，在工程竣工后规定的期限内完成编写。施工技术总结分综合性施工技术总结、各合同标段及重点工程施工技术总结。3、工程测量资料：（1）施工控制测量资料：包括施工控制测量记录和施工控制测量成果以及监理单位审查、签认文件。（2）施工测量放样资料：包括施工复测和施工测量放样记录、成果以及监理单位审查结论等。（3）结构变形监测与控制资料：是指对隧道和特殊桥梁结构变形的监控测量记录以及分析、控制和处理措施等资料。（4）沉降变形观测与评估资料：包括各类工程结构的变形观测与评估资料，是无砟轨道铺设的依据。其中线下工程的沉降变形评估报
13、告由专门机构根据标准方法进行判定后提出。（5）竣工测量资料：包括竣工测量记录和竣工测量成果。每项工程竣工时应由施工单位按设计文件要求和相关标准规定，对线路路基及各种建筑物的位置、尺寸、高程及用地界进行测量核对，如实反映在竣工资料和图纸上。4、工程试验资料：工程试验报告5、施工记录资料（1）施工记录：是施工单位对关键工序、重点部位施工过程的记录。（2）施工日志6、施工质量验收资料（1）物资设备质量验收资料：包括工程用原材料、构配件、成品、半成品和设备等。其质量验收资料包括质量证明文件和进场验收记录。（2）检验批施工质量验收资料：按照现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的包括检验批
14、质量验收记录（3）分项工程施工质量验收资料：按照现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的包括分项工程质量验收记录（4）分部工程施工质量验收资料：按照现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的包括分部工程质量验收记录（5）单位工程质量控制资料：按照现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的单位工程质量控制资料核查记录（6）单位工程实体质量和主要功能核查资料：按照现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的单位工程实体质量和主要功能核查记录（7）单位工程观感质量检查资料：按照现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的单位工程观感质量检查记
15、录（8）单位工程施工质量验收资料：按照现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的单位工程质量验收记录第四大类E类:竣工验收资料（有关的3项）1、基础资料：（1）竣工表、册：是针对建设项目各类工程、设备、设施、系统技术条件、各专业建交表、工程数量表等，按有关规定编制的汇总表、对照表和清册等。2、验收资料：（1）静态验收资料：包括子系统（专业）验收申请表、子系统（专业）验收记录表、综合系统验收申请表、综合系统验收记录表和静态验收报告。（铁验表1-4）（2）动态验收资料：包括动态验收实施方案、动态检测报告、动态验收记录表、动态验收报告等。（铁验表5）3、竣工图：是建设项目完工后的主要凭证
16、性材料，也是维修、养护、改造、管理的依据。以上是铁路建设项目资料管理规程施工单位纳入竣工文件的一些内容，与2002办档8号文有些不同。铁路建设项目资料管理规程的施行，对加强建设项目全面管理和项目资料的过程管理及归档，确保建设项目文件的系统性、齐全性、完整性和准确性均产生重大影响，尤其是施工过程中所形成的一些质量控制、检测、检查方式方法及手段，工程验收程序的变化，归档文件的内容也有所变化。但是，归档文件总的要求不变，就是全面、系统、真实、完整、准确和规范，既要能全面准确反映建设项目技术状态，又能反映建设项目物质状态，还能有利于建设项目文件的长期管理利用。根据TB10443铁路建设项目资料管理规程
17、，由施工单位纳入竣工文件组卷的文件资料有14项文档内容： 序号文档类别包含的内容1开工报告（*合同标段和重点工程开工报告、合同标段和重点工程开工报告批复文件）单位工程开工报告、单位工程开工报告批复文件* 2质量安全管理资料质量安全事故资料、专项检测资料（第三方检测）* 3质量安全监督资料质量安全监督报告* 4投资控制资料验工计价资料5设计资料变更设计资料6施工管理资料施工组织机构资料7施工技术资料超前地质预报资料、施工技术总结8工程测量资料施工控制测量资料、施工测量放样资料、结构变形监测与控制资料、沉降变形监测与评估资料、竣工测量资料9工程试验资料工程试验报告、10施工记录资料施工记录、施工日
18、志11施工质量验收资料甲供（控）物资设备质量记录、物资设备质量验收资料、检验批施工质量验收资料（附件）、分项工程施工质量验收资料、分部工程施工质量验收资料、单位工程施工质量验收资料、单位工程质量控制资料、单位工程实体质量和主要功能核查资料、单位工程观感质量检查资料12竣工验收基础资料竣工表、册（竣工数量表、建交表、技术条件、投资等），水土保持、环境保护设施验收资料，劳动、安全、卫生、消防设施验收资料13竣工验收资料（1）静态验收资料、【包括子系统（专业）验收申请表、记录表、综合系统验收申请表、记录表、静态验收报告。】、（2）动态验收资料【包括动态验收方案、动态检测报告、动态验收记录表、动态验收
19、报告14竣工图说明：加*的部分组入标段或专业综合卷，其它项可按单位工程来收集归档。第三个方面： 竣工文件整理方法及案卷质量要求一、竣工文件整理步骤竣工文件的整理，是将竣工资料、图纸等按照归档原则和要求组成保管单位（卷）的过程。主要任务是：（1）将应归档的竣工文件按内在联系及排列顺序加软封皮装订成册；（2）对施工图纸按变更设计施工的实际状况进行修改，并更换竣工图标和施工里程，按尺寸要求进行折叠或装订；（3）对卷内竣工文件、图纸编张号；（4）填写卷内目录、备考表、软皮、盒面。（5）装入铁道部统一规定的科技档案盒内（目前铁道部科技档案盒仍继续使用）。二、竣工文件装订排列顺序：按照铁路建设项目资料管理
20、规程要求，施工单位将形成单位工程的竣工文件收集齐全后，按照以下顺序进行排列，装订成册。1）开、竣工报告及批复文件2）施工组织机构资料3）工程施工总结4）工程竣工数量表5）设计变更通知单6）建交表（每个专业不同）7）各种检验批、隐蔽工程检查证*8）各种施工记录资料（施工记录、施工日志）*9）工程试验报告*10）各种原材料、成品出厂合格证*11）各种动力机械图纸、出厂合格证、说明书12）分部、分项、单位工程质量检验评定表13）工程测量资料（施工测量、竣工测量）14）其它各类表格和文字材料15）竣工验收资料（铁验表15）16）竣工图（按专业、图号排列）如果以上内容不能包括的十四类文档中的内容，可以列
21、在14）项其它各类表格和文字材料这一部分或往后排列。交路局档案馆的竣工文件为不加*的部分，最全的一套（16项）如果是合资铁路交合资公司，国铁交维管单位。三、竣工文件整理方法和案卷质量标准：1、竣工资料装订厚度，可根据实际情况装订成25毫米、图纸用40毫米或者25毫米的盒子，资料一律用25毫米的盒子。装订前先除去金属物，检查文件是否齐全，去掉空白页和重份文件，并检查有无颠倒或错页，表格文头要一律向上或向左，施工资料是否有预留装订线，要把小于A4开纸的资料粘贴在A4纸上。文字材料加科技档案软封面，采用棉线绳在左侧以3孔一线法装订成册。装订后要求结实牢固、整齐美观。2、工程日志的整理：整理工程日志时
22、，要去掉空白页及“流水账”，只保留有参考价值的内容。3、一卷为一个保管单位，一盒一卷。一卷内的资料、图纸，按照排定的顺序，一卷编一个流水号。不是一个盒的文件资料图纸，不能连续编张号。1）、卷内张号编写的位置：施工资料及工程日志在每一张的右上角（双面的，只编一个张号）；图纸在图标的右上方。2）、张号用打号机打印，或用签字笔、蓝黑钢笔编写。3）、如果图纸与竣工资料组成一个卷时，图纸要与文字资料统一编张号。4）、张号从竣工资料的内容编起，统一用阿拉伯数字，从001起编；卷内目录、备考标、扉页、封面均不编张号。4、填写卷内目录（每个案卷均应填写卷内目录）1）、卷内目录“名称”栏第一格应填写案卷标题。2
23、）、将卷内每一项资料（资料标题名称，而不是每一张资料）、图纸的内容逐项登在卷内目录“名称”栏内，要填写资料、图纸标题全称。卷内目录中的“张次”栏内只需资料内容的首页号，不必填写止号，但最终件填写起止号（如果最终件内容只有一张，也要填写起止号，如50-50）。3）、文件、图纸如有编号的（即文件号、图号）应在卷内目录的“图号或文件号”栏内填写清楚。4）、卷内目录要打印，最好是套打，或自己按标准规格设计表格打印，如果目录内某一项内容多可以在一个格内打两行，也可以换行，但行高不能变。5）、卷内目录不装订在施工资料内，放在档案盒内资料的最上面。5、填写备考表每个保管单位内均应填写一份备考表便于统计卷内文
24、件、图纸总张数，了解卷内存在的问题。备考表放在一个保管单位文件材料图纸的后面，不装订。备考表下边的签名必须手写，立卷人、负责人须本人签名。6、案卷封面和脊背的填写（1）、案卷封面分为案卷软封面（软皮）和案卷盒封面两种，案卷软封面的内容比科技盒封面增加了施工里程和竣工里程两项内容，其他内容相同。（2）、案卷标题：一般案卷的案卷标题要具备三个要素，主要包括项目名称、单位工程内容（桥、涵洞、隧道、站场有名称时注明名称，无名称注明中心里程；线路注明起止里程）、文件性质（卷内是文件材料还是图纸）三个要素，如果本卷竣工文件内容很单一可直接反映在案卷标题内，如检验批、试验报告等）。1）桥梁（含公跨铁）：“工
25、程项目名称K+ 桥 号墩竣工文件或竣工图、检验批、试验报告” 2）线路（路基）：“工程项目名称KK区间K+-K+段（组卷的里程段）线路（路基）竣工文件或竣工图、检验批、试验报告” 3） 涵洞、框构：“工程项目名称K+ 框架箱涵（框构）竣工文件或竣工图、检验批、试验报告” 4）房建：“工程项目名称K+ 房子竣工文件或竣工图、检验批、试验报告”（3）、施工里程：为施工设计时采用的里程，一般用DK表示。（4）、竣工里程：为建设项目竣工后统一测定的里程，一般用K表示。（5）、形成单位：为卷内文件材料或图纸形成的责任者。只写单位名称，不要项目部。 （6）、形成日期：工程开工到竣工时间（填写到月）。 （7
26、）、保管期限：按铁道部规定的保管期限，填写永久。 （8）、密级：不填写。（9）、档案盒封面、脊背和软皮用1.0的黑色中性笔填写，也可盖章，印台颜色黑色。（10）、案卷标题中里程不要小数点后面的数。7、竣工文件装盒竣工文件按已组好的保管单位装入铁道部统一规定的盒内。装盒的顺序是：卷内目录、竣工文件、图纸、备考表。8、竣工图的修改和整理 竣工图是对工程实体的写照，是工程档案中最重要的部分，是工程移交的重要凭证。其修改、整理要求是：（1）、各项新建、扩建、改建、技术改造、技术引进项目，在项目竣工时要编制竣工图。竣工图应由施工单位负责编制。如委托设计单位编制竣工图的，应明确规定施工单位和监理单位的审核
27、和签字认可责任。（2）、 竣工图应完整、准确、清晰、规范、修改到位，真实反映项目竣工验收时的实际情况。（3）、进铁道部档案馆的重点建设项目，要绘制正规的竣工底图。交其他单位的图纸都是蓝图。（4）、新绘制的竣工图，应将图上的施工里程改为竣工里程（统一里程）；路基设计宽度也应改为实际宽度。（5）、桥梁、房建专业在施工中采用定型图、通用图的，施工单位应提供一套相应的图纸。（6）、新绘制或用设计图修改的竣工图，都应将原图标更换成正规的竣工图标，有变更的在底图上修改完后重新蓝晒，不再加盖竣工图章。（7）图标内各项内容要签署齐全，法律手续完备。竣工图标的图幅及内容：1）图幅要按照GB4457-4460-8
28、4执行2）图标应包括的内容施工单位全称工程项目名称工程地点及单项工程名称、图纸所示部位施工、竣工里程开、竣工日期比例尺竣工图号（将设计图的“施”字改为“竣”字制图、复核、主管工程师、项目负责人、项目总工程师、监理工程师等签字。竣工图标样式：主管工程师工程局铁路标段项目经理部铁路 专业竣工图（图纸详细名称）施工里程：统一里程：图 号项目负责人比例尺开工日期项目总工程师竣工日期制 图 者监理工程师复 核 412.5 20mm 25mm 90mm 20mm 25mm 68.33 180mm（8）线路、站场须做平、纵断面缩图，如果线路太长可按施工管段分段绘制。（9）、竣工图的折叠与装订1）、竣工图纸一
29、般散装在档案盒内，不装订。竣工图纸折叠尺寸为297X210毫米，将图纸先折叠成210毫米手风琴式，然后再折叠成297毫米，图标外露。2）、成套性使用的图纸应四眼装订，如通信信号、各种标准、安装图册，装订尺寸为420X297毫米，厚度不超过20毫米。图纸装订成册后对折放在科技档案盒内。3）、进铁道部档案馆的竣工底图，将一个单位工程图纸集中在一起，卷成卷，包上牛皮纸，写上工程项目名称、专业名称、图纸名称、张数、施工单位名称等，交铁路局档案部门转交铁道部档案馆。第四个方面：工程文件的备份、移交部门一、工程文件的备份：1）、新建铁路工程项目竣工文件应该做5套原件（内容按附件一分送表）：路局档案馆一套、
30、合资公司一套、接管单位一套、铁道部档案馆一套（部分专业），另外，凡在大中城市规划区范围内的工程还应向当地城建档案馆报送有关城市建设档案。所有专业竣工图要一份电子版（刻光盘）交路局档案馆。2）、大修、改造、扩建工程竣工文件交路局档案馆和设备养护维修单位各一套。3）、专用线工程竣工文件交路局总工室、路局档案馆和设备养护维修单位各一套。二、进铁道部档案馆、城建档案馆、路局档案馆、合资公司和维管单位的竣工文件的内容及区别：1、进铁道部档案馆有部分专业：线路、大桥（100-500米）、特大桥（500米以上）、3公里以上隧道、枢纽、编组站、特一二等站站场、新型通信信号、接触网和变电专业、特等站站房及各种管线布置图），图纸一律为底图。2、进城建档案馆，是指在城市规划区内的工程部分。各地要求有所差异。3、交合资公司和接管单位竣工文件的内容和区别：（1）、除了交路局的竣工文件和图纸以外，增加的内容：（2）各专业工程日志（3）原材料、成品、半成品出厂合格证及各种原材料复试报告，零小配件抽样检查合格证（4）混凝土、砂浆试验报告，混凝土灌注记录，隧道压浆记录，路基填土夯实度试验报告，电气、设备测试报告。（5）各项设备出厂合格证、使用说明书、图纸（另交设备使用单位）。三、竣工文件向有关单位移交的时间：竣工文件在工程项目静态验收前应基本达到齐全、系统、完整、准确的要求，并向设备维修管理单位移交，交
