1、建筑工程资料管理方案 一、编制依据 1二、工程资料管理的重要性 1三、工程资料总体分类及职责分配 11、基建文件（A类） 12、监理文件（B类） 23、施工资料（C类） 24、竣工图（D类） 9四、工程资料基本要求 101、工程资料编号要求 102、工程资料的填写要求 123、工程资料管理要求 134、工程资料整理要求 14五、项目工程资料部门责任明细 14六、施工资料管理流程 151、设计变更文件管理流程 152、施工技术资料管理流程 163、施工物资资料管理流程 174、试验资料管理流程 185、检验批质量验收流程 216、分项工程质量验收流程 227、子分部工程质量验收流程 228、分部
2、工程质量验收流程 239、工程验收资料管理流程 2410、工程资料管理总流程 26七、工程资料的编制与组卷 261、质量要求及载体形式 262、组卷要求 26一、编制依据中华人民共和国建筑法 建设工程项目管理规范 GB/T50326-2001建筑工程施工质量验收统一标准 GB50300-2001砌体工程施工质量验收规范 GB50203-2002 钢结构工程施工质量验收规范 GB50205-2002地下防水工程质量验收规范 GB50208-2002建筑工程资料管理规程 DBJ01-51-2003建筑长城杯工程质量评审标准 DBJ/T01-70-2003 建筑结构长城杯工程质量评审标准 DBJ/T
3、01-69-2003建筑工程质量管理规程 DBJ01-51-2003建筑工程资料表格填写范例 施工质量验收系列规范标准表格文本及填写说明 二、工程资料管理的重要性根据北京市地方标准建筑工程资料管理规程DBJ01-51-2003中规定，工程资料的完成情况必须与现场施工进度保持同步，工程资料的验收应与工程竣工验收同步进行，工程资料不符合要求的，不得进行工程竣工验收。工程资料的管理水平也决定工程质量的优良，所以做好工程资料管理也是工程建设的重点之一。三、工程资料总体分类及职责分配1、基建文件（A类） 决策立项文件(A1)，建设用地、征地与拆迁文件（A2）应由中国国际贸易中心股份有限公司在工程施工过程
4、中或工程完工后统一移交总包项目技术部。 勘察、测绘与设计文件（A3）应由中国国际贸易中心股份有限公司在工程开工前期按合同和规范要求提供给总包项目技术部。 工程开工文件（A5）包括建设工程规划许可证、附件及附图、建设工程施工许可证、工程质量监督手续，应由中国国际贸易中心股份有限公司提供给总包项目技术部。 工程竣工验收及备案文件（A7），应由建设单位工程部出具工程质量检查报告:建设工程竣工验收备案表、工程竣工验收报告、建设工程规划验收合格文件、建设工程竣工档案预验收意见。以上文件应签字、盖章齐全。 2、监理文件（B类）工程技术文件报审表表B2-1，项目技术部应在正式施工前将需要监理单位审批的施工组
5、织设计、施工方案等技术文件报监理单位审批。 施工测量放线报验表表B2-2，测量分公司应将施工测量方案、红线桩的校核成果、水准点的引测结果填写此表，后附工程定位测量记录报监理，由监理工程师签认。对施工轴线控制桩的位置，各楼层墙柱轴线、边线、门窗洞口位置线、水平控制线、轴线竖向投测控制线结果应填写此表并附楼层放线记录报项目监理签认。沉降观测记录应由建设单位委托有资质的测量单位完成并报施工测量放线报验表监理工程师签署审批结论。 施工进度计划报审表B2-3,技术部应根据建设工程施工合同的约定，按时编制施工总进度计划，工程部编制季度进度计划、月进度计划，并按时填写此表报监理审批。工程物资进场报验表B2-
6、4，工程物资进场后，物资部应委托试验员按有关规定对主要原材料进行复试，由物资部将复试结果及备案资料、出厂质量证明等作为附件报监理。物资部还应对拟采用的构配件和设备进行检测、测试、合格后填写此表报监理，监理工程师签署审查结论。 工程动工报审表B2-5，工程部根据现场实际情况达到开工条件时，向监理申报此表，由监理工程师审核，总监理工程师签署审批结论，并报建设单位。 分包单位资质报审表B2-6，由项目技术部在正式施工前审查分包单位资质以及专业工种操作人员的岗位证书，报监理单位审核。 分项/分部工程施工报验表B2-7 ：工程部在完成一个检验批的施工，经过自检和施工试验合格后，由质量部报监理工程师查验，
7、监理工程师应对该检验批进行验收，并在检验批质量验收记录上签字； 在完成分项工程后，质量部应按分项工程进行报验，填写此表（B2-7）并附_分项工程质量验收记录和相关附件；工程部在完成分部工程施工，经过自检合格后，由质量部填写此表，并附_分部（子分部）工程质量验收记录和相关附件，报监理，由总监理工程师组织验收并签署意见。 3、施工资料（C类） 3.1技术部资料工程概况表（C0-1）由项目技术部门负责填写，项目相关部门参与，项目经理审批。填写时要求语言简练，填写工程名称、单位名称时应写签订合同时的全称。施工组织设计及施工方案由技术部编制，主要分部（分项）工程、工程重点部位、技术复杂或采用新技术的关键
8、工序应编制专项施工方案，冬、雨期施工应编制季节性施工方案。技术部进行内部审核后填报工程技术文件报审表（表B2-1、A1 监）报监理单位批复后实施。发生较大的施工措施和工艺变更时，应有变更审批手续，并进行交底。图纸会审记录（表 C2-2）由监理、项目技术部将各自提出的图纸问题及意见，按专业整理、汇总后报建设单位，由建设单位提请设计单位共同对各专业问题进行交底，并按专业汇总整理，形成图纸会审记录。 工程洽商记录（表 C2-4）应分专业办理，内容详实，必要时应附图，并逐条注明应修改图纸的图号；工程洽商记录应由设计专业负责人以及建设、监理、和施工单位相关负责人签字；由专业分包方（包括甲指分包）提出的工
9、程洽商，应通过总包方认可后由总包方办理。砌筑砂浆试块抗压强度统计、评定记录（C6-9） 混凝土试块强度统计、评定记录（C6-12）由技术部统计，报总工审批。单位（子单位）工程质量竣工验收记录（表 D-4）应由技术部填写，验收结论由监理单位填写，综合验收结论应由参加验收各方共同商定，并由建设单位填写。进行单位（子单位）工程质量竣工验收时，技术部填报单位（子单位）工程质量控制资料核查记录（表D-5）、单位（子单位）工程安装和功能检查资料核查及主要功能抽查记录（表 D-6），质量部填写单位（子单位）工程观感质量检查记录（表D-7），作为单位（子单位）工程质量竣工验收记录（表D-4）的附表。3.2质量
10、部资料施工现场质量管理检查记录（表 C1-1）由质量部按规定填写，报总监理工程师检查，做出检查结论。结构实体混凝土验收记录（表C7-1）：（1）涉及混凝土结构安全的重要部位应进行结构实体检验，并取样送检。结构实体检验混凝土强度验收记录结构实体钢筋保护层厚度验收记录，并附钢筋保护层厚度试验记录。（2）对混凝土结构工程中的各种混凝土强度等级，应留置同条件养护试件，其留置数量不宜少于10组，且不应少于3组。 检验批质量验收记录：（1）检验批施工完成，工程部及质量部自检合格后，应由质量部填报 检验批质量验收记录表。填写此表时，在符合国家规范标准的前提下，还应满足建筑结构长城杯工程质量评审标准。（2）检
11、验批质量验收应由监理工程师组织项目专业质量检查员等进行验收并签认。 分项工程质量验收记录：（1）分项工程完成(包含检验批均已完成),工程部及质量部自检后格后，应由质量部填报 分项工程质量验收记录表和分项/分部工程施工报验表。（2）分项工程质量验收应由监理工程师组织项目专业技术负责人等进行验收并签认。（3）基础和主体结构分部工程中的混凝土和砌体分项工程应在本表说明栏中写明混凝土、砂浆强度验收情况。 分部（子分部）工程质量验收记录：（1）分部（子分部）工程完成，工程部及质量部自检后格后，应由质量部与技术部共同填报 分部（子分部）工程质量验收记录表和分项/分项工程施工报验表。（2）分部（子分部）工程
12、应由总监理工程师组织有关设计单位及施工单位项目负责人和技术、质量负责人等共同验收并签认。（3）地基与基础、主体结构分部工程完工，工程部应先行组织自检，合格后由质量部与技术部共同填写 分部（子分部）工程质量验收记录表，报请公司技术、质量部门验收并签认后，由建设、监理、勘察、设计和施工单位进行分部工程验收，并报建设工程质量监督机构。3.3工程部资料施工日志C1-2应以单位工程为记载对象，记录从工程开工之日起，竣工之日止，日期连续，间断要注明原因；由工程部经理指派专人按专业逐日记载，内容包括当日生产情况记录、技术质量安全工作记录、施工中发生的问题、工程进度及上级有关批示等，要求内容真实、与工程同步；
13、还应反映项目全体成员为创优组织的学习规范活动、专家的专题讲座等围绕创优工作所做的努力等，这项是近期创优评审提出的新要求。每月汇集整理后打印并签字，一并报送技术资料员存档。技术交底记录（表 C2-1）填写要求应结合现场实际，针对性强，质量要求明确，具有可操作性，严禁照搬照抄施工工艺，避免出现非规范性语言；专项施工方案技术交底、“四新”技术交底应由技术负责人组织有关人员编制；设计变更技术交底应由技术部根据变更要求，并结合具体施工步骤、措施及注意事项等对专业工长进行交底；分项工程施工技术交底应由专业工长对专业施工班组（或专业分包）进行交底。各项交底应有文字记录，交底双方应签认齐全。 工程部还需让预拌
14、混凝土供应单位提供以下资料：配合比通知单（表C6-10）、预拌混凝土运输单（表C5-9）、预拌混凝土出厂合格证（表C4-8）、混凝土氯化物和碱总量计算书、原材料有害物含量检测报告。除提供上述资料外，还应保证原材料产品质量证明文件的可追溯性。隐蔽工程检查记录（C5-1）应分专业、分系统、分区段、分部位、分工序、分层进行。由工程部负责填报。（隐蔽工程检查记录的项目可不填写预检记录表格）：（1）地基基础工程与主体结构工程隐检，包括土方工程（基槽、房心回填前的检查基底清理，基底标高等情况）、支护工程（锚杆、土钉的品种、规格、数量、位置、插入深度、钻孔直径深度和角度等）、桩基工程（钢筋笼规格、尺寸、沉渣
15、厚度、清孔情况等情况等）、地下防水工程（检查混凝土变形缝、施工缝、后浇带）、结构工程（基础、主体）、预应力工程、钢结构工程、外墙内、外保温构造节点做法。基础工程地下室须做施工缝隐蔽记录。（2）建筑装饰装修工程隐检，包括地面工程、抹灰工程、门窗工程、吊顶工程、轻质隔墙工程、饰面板（砖）工程、幕墙工程、细部工程。（3）建筑屋面工程隐检，检查基层、找平层、保温层、防水层、隔离层材料的品种、规格、厚度、铺贴方式、搭接宽度、接缝处理、粘结情况；附加层、天沟、檐沟、泛水和变形缝细部做法、隔离层设置、密封处理部位等。 预检记录（表C5-2），内容包括：模板工程、设备基础和预制构件安装、地上混凝土结构施工缝等
16、。依据现行施工规范，对于其他涉及工程结构安全，实体质量及建筑观感及须做质量预控的重要工序，应由工程部负责填写预检记录。a、模板：几何尺寸、轴线、标高、预埋件及预留孔洞位置，模板牢固性、接缝严密性、起拱情况、清扫口留置、模内清理、脱模剂涂刷、节点放样检查。b、混凝土施工缝：检查留置位置、接槎处理等，要分垂直施工缝及水平施工缝。c、钢筋加工的预检记录：资料无要求，但创结构长城杯从管理角度加强控制要作做预检，主要是箍筋、梯子筋、马凳、定距框及F卡等。加工数量够多少层就填写一份，不必按流水段的划分走。交接检查记录（表C5-4），不同施工单位、不同的专业之间工程交接，应进行交接检查，填写交接检查记录（C
17、5-4）。移交单位、接收单位和见证单位共同对移交工程进行验收，并对质量情况、遗留问题、工序要求、注意事项、成品保护等进行记录。交接检查记录由工程部负责收集。 地基验槽检查记录（C5-5），建筑物应进行施工验槽，检查内容包括基坑位置、平面尺寸、持力层核查、基底绝对高程和相对标高、基坑土质及地下水位等，有桩支护或桩基的工程还应进行桩的检查。地基验槽检查记录应由建设、勘察、设计、监理、施工单位共同验收签认，地基需处理时，应由勘察、设计单位提出处理意见，地基验槽记录由工程部负责填报。地基处理记录（C5-6）工程部应根据勘察、设计单位提出的处理意见进行地基处理，完工后填写此表报请勘察、设计、监理单位复查
18、。 混凝土浇灌申请书（C5-8），浇筑混凝土前工程部检查各项准备工作，自检合格填写此表。预拌混凝土运输单(C5-9)，预拌混凝土供应单位应随车向施工单位提供预混凝土运输单，内容包括工程名称、使用部位、供应方量、配合比、坍落度、出站时间、到场时间和施工单位测定的现场实测坍落度等。混凝土开盘鉴定（C5-10），由混凝土供应自行组织相关人员进行开盘鉴定。混凝土拆模申请单（C5-11），工程部在拆除现浇混凝土结构板、梁悬臂构件等底模和柱墙侧模前应填此表，并附同条件混凝土强度报告，报项目专业技术负责人审批，通过后方可拆模。 混凝土搅拌测温记录及混凝土养护测温记录。（C5-12、C5-13）测温记录由工程
19、部负责填报。搅拌测温包括：（1）混凝土冬施搅拌测温记录应包括大气温度、原材料温度、出罐温度、入模温度等。混凝土冬施养护测温应先绘制测温点布置图，包括测温点的部位、深度等记录包括大气温度、各测温孔的实测温度、同一时间测得各测温孔的平均温度和间隔时间等。（2）大体积混凝养护测温记录（C5-14），大体积混凝土施工应对入模时大气温度、各测温孔温度、内外温差和裂缝进行检查和记录。测温应附测温点布置图，包括测温点的布置、深度等。 防水工程检查记录由工程部负责填报。地下工程防水效果检查记录（C5-17），地下工程验收时，应对地下工程有无渗漏现象进行检查，由工程部填写此表，检查内容应包括裂缝、渗漏部位大小、
20、渗漏情况、处理意见等，发展渗漏现象应制作背水内表面结构工程展开图。防水工程试水检查记录（C5-18），凡有防水要求的房间应有防水层及装修后的蓄水检查记录。检查内容包括蓄水方式、蓄水时间、蓄水深度、水落口、变形缝、伸出屋面管道等、接缝处和保护层进行雨期观察或淋水、蓄水检查。淋水试验持续时间不得少于2小时；做蓄水检查的屋面，蓄水时间不得少于24小时。 3.4物资部资料物质部资料管理总要求：（1）建筑工程所使用的工程物资（主要包括建筑材料、成品、半成品、构配件、设备等）均应有出厂质量证明文件（包括产品合格证、质量合格证、检验报告、试验报告、产品生产许可证和质量保证书等）。质量证明文件应反映工程物资的
21、品种、规格、数量、性能指标等，并与实际进场物资相符。（2）工程物资质量证明文件应为原件，如因各种原因不能提供原件，其复印件应与原件内容一致，并加盖原件存放单位红章，注明原件存放处、并有经办人签字及时间。（3）建筑工程采用的主要材料、成品、构配件、器具、设备应由物资部、质量部、技术部联合组织现场验收，并有进场检验记录。涉及安全、功能的有关物资应按工程施工质量验收规范及相关规定进行复试或有见证取样送检，由物资部及时委托试验员取样送检，形成相应的试（检）验报告。（4）凡使用的新材料、新产品，应由具备鉴定资格的单位或部门出具鉴定证书，同时具有质量标准和试验要求，使用前应按其质量标准和试验要求进行试验或
22、检验，还要提供安装、维修、使用和工艺标准等相关技术文件。（5）进口材料和设备等应有商检证明（国家认证委员会公布的强制性认证CCC产品除外）、中文版的质量证明文件、性能检测报告以及中文版的安装、维修、使用、试验要求等技术文件。（6）工程物资资料应实行分级管理，供应单位或加工单位负责收集、整理和保存所供物资原材料的质量证明文件，施工单位则需收集、整理和保存供应单位或加工单位提供的质量证明文件和进场后进行的试（检）验报告。各单位应对各自范围内工程资料的汇集、整理结果负责，并保证工程资料的可追溯性。 防水材料物理性能指标及外观检查应符合相应标准规定，必须有出厂材料质量合格证，有相应资质等级检测部门出具
23、的检测报告、产品性能和使用说明书，防水材料进场后应进行外观检查，形成相关的记录，合格后按规定取样送检，并实行见证取样和送检。对于进场的主要防水材料应有见证取样和送检。新型防水材料，应有相关部门、单位的签定文件，并有专门的施工工艺操作规程和有代表性的抽样试验记录。 水泥必须有质量证明文件、试验报告、复试报告；混凝土和砌筑砂浆用的水泥应有见证取样记录。 砂和石子：使用前要按规定复试并有要报告，砂、石供应单位应提供砂石的碱活性检验报告。 掺合料：合格证、检测报告；到现场复试并有报告。粉煤灰：同等级200吨为一个试验批。外加剂：必须有质量证明书或合格证（有检测报告）应具有复试报告。钢筋的机械连接（冷挤
24、压接头等）应有厂家提供的型式检验报告，进场后要有工艺检验，套筒要有合格证等，现场操作工的岗位证书。砌体和砌块：必须有质量证明文件，到现场要作复试（根据不同材料的规定取样）。 3.5实验室资料见证记录（表 F-2）应分类收集、汇总整理，在有见证试验完成，各试验项目的试验报告齐全后，由试验室填写有见证试验汇总表（表F-3），附于见证记录资料前。 施工试验记录（C6）由工程部对试验员进行委托，试验员按要求取样、送审，并及时核对、收集整理试（检）验报告，及时返回工程部或质量部。工程部要对委托单中填写的试件代表部位的正确性及试验代表范围的完整性负全责，以保证试验资料完整交圈。施工试验记录（通用）（C6-
25、1），采用新技术、新工艺及特殊工艺时，对施工试验方法和试验数据进行记录。 土工击实试验报告（C6-4）子目应填写齐全，土方工程应测定的最大干密度和最优含水量，确定最小干密度控制值。回填土试验报告（C6-5），应按规范要求绘制回填土取点平面示意图，分段、分层（步）取样。 钢筋（材）产品合格证、钢材试验报告（表C4-9）、钢筋连接试验报告（表C6-6）注意事项及要求：（1）钢筋（材）产品合格证要填写齐全，不得漏填或错填，数据真实清晰，结论正确，符合标准要求，并由材料员注明其代表数量及使用部位。（2）试验员以图纸或洽商所需钢筋（材）品种、规格为依据，核查试验报告单是否齐全、准确、真实、无未了项以及试
26、验数据是否达到规范规定标准值。若发现问题应及时取双倍试样做复试，并将复试合格单或处理结论附于此单后一并存档。同时核查试验结论，编号必须填写，签字盖章齐全。（3）承重结构钢筋及重要钢材应实行有见证取样和送检。有抗震要求的框架结构，其纵向受力钢筋的进场复试应有强屈比和屈标比计算值。当使用进口钢材、钢筋脆断、焊接性能不良或力学性能显著不正常时，应进行化学成分检验或其它专项检验，有相应检验报告。（4）每批钢筋原材复试编号与相应的材质编号交替写在书面上。材质单要注明进场数量、进场时间、试验报告编号、使用部位、经办人等。 砂浆配合比申请单（C6-7）砂浆抗压强度试验报告（C6-8）混凝土配合比申请单、通知
27、单（C6-10）混凝土抗压强度试验报告（C6-11）混凝土抗渗试验报告（C6-13）：（1）装饰装修工程使用的砂浆和混凝土应有配合比通知单和强度试验报告；有抗渗要求的还应有抗渗试验报告。（2）下列项目必须进行有见证取样和送检：用于承重结构的混凝土试块；用于承重墙体砌筑砂浆试块；用于承重结构的钢筋及连接接头试件；用于承重墙的砖和混凝土小型砌块；用于拌制混凝土和砌筑砂浆的水泥；用于承重结构的混凝土中使用的掺合剂。 3.6测量分公司资料工程定位测量记录（ 表C3-1）根据测绘院提供的定楼角四角桩资料、现场高程控制点资料及设计图纸定出平面轴线控制桩格网和高程控制格网；工程名称填写应与图纸标签栏内名称相
28、一致，示意图要标注指北针，坐标、高程依据要标注引出位置，并标出它与建筑物的关系；复测结果一栏必须填写具体数字，各坐标点的具体数值；签字栏中技术负责人为测量分公司总工，测量负责人为施测单位主管，施测人为定位仪操作者，复测人是指施测单位的验线员。工程定位测量完成后，应由监理验线，完成后填写此表。基槽验线记录（表C3-2），测量分公司应根据主控轴线和结构基础平面图及开挖图，验建筑物结构外轮廓边线、集水坑、电梯井坑、及槽底标高，填写此表。（1）验线依据是指由建设单位或测测绘院提供的平面控制及高程控制内容。（2）基槽平面示意图中要画出基槽平剖面简图轮廓线，应标注主轴线与结构外边线尺寸、及标高数据。（3）
29、检查意见一栏由监理人员签署，签字栏中技术负责人为项目总工，专业质检员为测量单位验线员签字，施测人为测量单位仪器操作人签字。楼层平面放线记录（表C3-3），内容包括轴线控制线及内控点、各层墙柱轴线、门窗洞口位置线、垂直偏差。表格中应有示意图及放线部位标高，放线部位应填写轴线与轴线及放线部位标高。 楼层标高抄测记录（表 C3-4）， 内容包括楼层0.500m（或1.000m）水平控制线，完成楼层标高抄测后填写此表。建筑物垂直度、标高测量记录（表C3-5），施工单位在结构工程完成和工程竣工时，对建筑物垂直度和全高进行实测并记录，填写此表。 沉降观测记录应由建设单位委托有资质的单位定期进行观测记录，并
30、应附沉降观测点的沉降量与时间、荷载关系曲线图和沉降观测技术报告。4、竣工图（D类） 竣工图是建筑工程竣工档案的重要组成部分，是工程建设完成后主要凭证性材料，是建筑物真实的写照，是工程竣工验收的必备条件，是工程维修、管理、改建、扩建的依据。 编制要求 ：（1）凡按施工图施工没有变动的，由竣工图编制单位在施工图图签附近空白处加盖并签署竣工图章。（2）凡一般性图纸变更，编制单位可根据设计变更依据,在施工图上直接改绘，并加盖及签署竣工图章。（3）凡结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变及图面变更超过40%的，应重新绘制竣工图。重新绘制的图纸必须有图名和图号，图号可按原图编号。（5）编制竣工图必须编制
31、各专业竣工图的图纸目录，绘制的竣工图必须准确、清楚、完整、规范、修改必须到位，真实反映项目竣工验收时的实际情况。（6）竣工图应按单位工程，并根据专业、系统进行分类和整理。 竣工图绘制要求：（1）利用施工蓝图改绘的竣工图所有变更处都必须引划索引线并注明更改依据。（2）在施工图上改绘，不得使用涂改液涂抹、刀刮、补贴等方法修改图纸。（3）施工图纸目录必须加盖竣工图章，作为竣工图归档。凡有作废、补充、增加和修改的图纸，均应在施工图目录上标注清楚。即作废的图纸在目录上扛掉，补充的图纸在目录上列出图名、图号。（4）如施工图改变量大，设计单位重新绘制了修改图的，应以修改图代替原图，原图不再归档。（5）凡是洽商图做为竣工图，必须进行必要的制做。如:洽商图是按正规设计图纸要求进行绘制的可直接做为竣工图，但需统一编写图名图号，并加盖竣工图章，做为补图。并在说明中注明是哪张图哪个部位的修改图，还要在原图修改部位标注修改范围，并标明见补图的图号。（6）某一条洽商可能涉及到二张或二张以上图纸，某一局部变化可能引起系统变化，凡涉及到的图纸和部位均应按规定修改，不能只改其一，不改其二。（7）根据规定须重新绘制竣工图时，应按绘制竣工图的要求制图。（8）修改的部位用语言描述不清楚时，也可用细实线在图上画出修改范围。（9）重新绘制的竣工图,根据工程
