1、苏州市危险化学品企业安全生产标准化评审导则管理要素表 doc苏州市危险化学品企业安全生产标准化评审导则管理要素表A级要素B级要素1方针目标和责任体系（100分）1.1负责人（20分）1.2方针目标（20分）1.3管理机构（20分）1.4全员责任制（20分）1.5安全生产投入及工伤保险（20分）2法律法规和管理制度（120分）2.1法律法规（40分）2.2管理制度（40分）2.3操作规程（40分）3风险管理（50分）3.1风险辨识与评价（20分）3.2风险控制（30分）4隐患排查与治理（60分）4.1隐患排查（30分）4.2隐患治理（30分）5培训教育（100分）5.1培训计划（20分）5.2法
2、定培训（20分）5.3全员培训（30分）5.4培训考核（30分）6作业管理（100分）6.1危险作业许可（40分）6.2变更管理（30分）6.3承包商管理（30分）7现场管理（200分）7.1工艺安全（40分）7.2安全设施管理（60分）7.3关键装置、重点部位及设备安全管理 （40分）7.4现场规范化管理（40分）7.5重大危险源管理（20分）8事件事故管理（60分）8.1事件事故管理（30分）8.2事故报告和调查（30分）9应急管理（60分）9.1应急指挥与救援系统（20分）9.2应急救援器材（20分）9.3应急救援预案与演练（20分）10危险化学品管理（60分）10.1危险化学品档案与危
3、害告知（40分）10.2储存和运输（20分）11职业健康管理（60分）11.1职业危害申报（20分）11.2作业场所职业危害管理（40分）12自评（30分）12.1自评（30分）化工生产企业修订版A、B级要素的否决项汇总表A级要素否决项B级要素否决项1.未设置安委会、安全管理部门或配备专职安全管理人员。2.未建立安全生产责任制。3.未制定动火作业和进入受限空间管理制度或动火作业未落实提级管理。4.未实施危险性作业许可管理。5.采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料；6.国内首次采用的化工工艺未经论证的；7.新开发的危险化学品生产工艺，未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产。8.涉及“两
4、重点一重大”生产储存装置未达到自动化控制要求，也未按照规定时限完成自动化改造，并将竣工验收报告报属地安监局备案。9.凡周边安全距离不满足危险化学品生产、储存装置个人可接受风险标准和社会可接受风险标准（试行）的，涉毒、涉爆储存场所、重大危险源，一律停止使用。10.构成一级、二级重大危险源，未设置紧急停车（紧急切断）功能的危险化学品罐区，未实现温度、压力、液位等信息远程不间断采集检测的，一律停止使用。11.构成重大危险源的危险化学品罐区，未设置可燃和有毒有害气体泄漏检测报警装置的，一律停止使用。12.未按国家安全监管总局第45号令要求，实施危化品建设项目安全许可。13.未经正规设计也未开展安全设计
5、诊断工作，或诊断出不符合项不具备整改条件。14.未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源。15重大危险源有重大隐患，且未采取安全防范措施。16.存在事故瞒报、谎报、拖延不报的。17.未进行自评。1.未明确第一责任人，或责任制不符合规定。2.领导带班值班制度不落实。3.未向安监部门报送主要负责人安全生产履职情况报告。4.未制定安全生产方针或年度安全生产目标。5.未签订各级组织的安全目标责任书，未进行年度安全生产目标考核。6.主要负责人对其安全生产职责不清楚。7.未建立安全生产考核机制。8.未按有关规定提取安全生产费用。9.未明确专门部门定期识别和获取。10.未进行符合性评价。11.未制
6、定以下规章制度之一：变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。12.有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程。13.投产或投用前未编制操作规程。14.未按规定的频次和时机开展风险评价。15.未将重大风险降到可以接受的程度。16.未建立隐患排查治理制度。17.企业无力解决的重大隐患未书面向主管部门和当地政府、安监部门报告。18.不具备整改条件的重大隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，或未书面报告。19.未制定培训教育制度，或未制定全员安全培训教育计划。20.主要负责人
7、或安全生产管理人员未取得安全资格证书或证书失效。21.现场从事特种作业和高危工艺特殊作业人员无操作证或失效。22.新从业人员未接受三级安全培训教育或考核不合格上岗。23.未对培训结果进行考核。24.未持相应作业许可证进行危险性作业。25.未建立变更管理制度。26.未建立承包商、或供应商管理制度。27.没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪。28.生产、储存区域没有完成或开展“智能化二道门”的建设。29.未确定关键装置、重点部位及责任人。30.未及时报废特种设备。31.已报废的特种设备，仍在现场使用。32.压力容器及附件未检验或检验不合格。33.未制定检维修制度。34.未办理检维修前工艺、设
8、备设施交付检维修或检维修后检维修交付生产手续。35.“五项公示制度”，即：安全生产承诺、安全运行天数、安全生产禁令、入厂安全须知、领导带班等制度未在厂区公示。36.防护距离不符合规定要求，且无防范措施。37.未建立事件事故管理制度。38.未编制事故应急预案。39.未进行危险化学品普查。40.生产的危险化学品未编制“一书一签”,经营企业经营没有“一书一签”的危化品。41.生产企业未设立应急电话，也未委托应急机构代理。42.没有进行危险化学品登记或登记证载明的日期超过有效期。43.剧毒化学品未实行双人收发、双人保管。44.未采用金属万向管道充装系统充装液氯、液氨、液化石油气、液化天然气等液化危险化
9、学品。45.未识别职业危害因素。46.未申报职业病危害因素。47.作业场所设生活设施并住人。48.未落实职业健康监护工作。49.企业主要负责人未对安全生产分管负责人、安全总监和安全管理部门执行安监部门监管监察指令建立清单管理、月度跟踪督办及奖惩措施。苏州市危险化学品企业安全生产标准化评审导则(化工生产企业修订版)评审要素标准化达标要求评审方法评分标准否决项扣分项1方针目标和责任体系(100)1.1负责人（20）1.明确主要负责人是企业安全生产第一责任人，主要负责人对安全生产工作全面负责，建立、健全本单位安全生产责任制；2.化工企业应按照规定频次，定期书面向当地安监部门报告主要负责人安全生产履职
10、情况。1.查看主要负责人的任命文件及安全生产责任制，是否明确主要负责人是安全生产第一责任人；2.查看安全生产履职报告证明材料。1.未明确第一责任人，或责任制不符合规定。（B级否决项）2.领导带班值班制度不落实。（B级否决项）3.未向安监部门报送主要负责人安全生产履职情况报告。（B级否决项）考核主要负责人，不了解和落实安全生产法等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责扣5分。主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保企业应当具备的安全生产条件所必需的资源投入。1.查看安全承诺的文本，内容是否符合要求；2.抽查员工对安全承诺内容的了解情况；3.查看企业在实现安全承诺方面投入的文件和记
11、录。1.抽查企业为实现安全承诺在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入情况，一项不满足安全生产需要扣1分；2.查履行安全承诺的情况，一项不符合扣1分。主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。1.查企业实施安全生产标准化实施方案；2主要负责人组织和参与标准化建设记录；3.安全文化建设情况。1.无企业主要负责人组织和参与标准化工作记录，扣3分；2.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。1主要负责人定期组织召开安全生产工作会议，或听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题；2制定领导干部带班制度并有效执行。1.查看安委会（或领导小组）会议记录和会议签到表；内容是否完整
12、、真实；2.查看领导干部带班制度和执行记录。1.每季度至少组织召开1次安全生产工作会议，总结本阶段安全工作情况，研究、制定存在问题的解决方案，布置下一阶段安全生产工作。应做到:a)会议有议题、b)会议记录真实完整、c)形成会议纪要，一项不符合扣1分；2.主要负责人应主持会议，成员不得无故缺席，一项不符合扣1分；3.领导干部无故不参加带班，1人次扣2分；4未对领导带班制度执行情况考核，扣2分。1.2方针目标（20）1. 主要负责人组织制定符合本企业实际的安全生产方针和年度安全生产目标。安全生产目标应符合相关法律法规的要求，与企业的职业安全健康风险相适应。年度安全生产目标以文件形式发布，也可在企业
13、年度工作目标中专项列出；2. 根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标，并分解到各级组织（各管理部门、车间、班组），并签订安全生产目标责任书。量化指标应包含人身伤害、责任事故，以及隐患排查、“三违”查处等内容。1.查看企业安全生产方针、年度安全生产目标；2.各级组织的安全生产目标责任书。安全生产方针目标告知情况：1.询问主要负责人企业安全生产目标情况；2.抽查从业人员对本级组织的安全生产目标了解情况。1.未制定安全生产方针或年度安全生产目标。（B级否决项）2.未签订各级组织的安全目标责任书，未进行年度安全生产目标考核。（B级否决项）1.企业的方针和目标是否与企业的职业安全健康风险相适应，不符
14、合扣2分；2.安全生产工作目标未量化，扣2分；3.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分；4. 主要负责人不了解，扣5分；5. 抽查员工，一人不了解扣1分。 1. 企业及各级组织制定年度安全工作计划；2. 定期考核安全生产目标完成情况。安全生产目标完成情况的考核可包括在企业年度工作考核中。1查看企业和各级组织的年度安全工作计划；2查看考核记录。1.企业未制定安全工作计划，扣4分；2.各级组织未制定安全工作计划，缺1个扣2分；3.考核与安全目标责任书不符，扣2分；4.考核奖惩未落实，扣5分。1.3管理机构（20）1.企业应设置安全生产管理机构并配备专职安全生产管理人员：从业人员不足一百人的，应
15、配备两名以上专职安全生产管理人员；从业人员一百人以上不足三百人的，应配备三名以上专职安全生产管理人员；从业人员三百人以上的，应按不低于从业人员百分之一的比例配备专职安全生产管理人员；2.根据生产经营规模大小，建立安全生产委员会（以下简称安委会），并建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络；3建立安全总监制度，安全总监应当具有工程师以上专业技术职称或者取得注册安全工程师资格。1.查看安全生产管理机构设置、人员配备文件；2.查看安委会设立文件、企业组织机构设置文件或组织机构图，检查安全管理网络设置；3注册安全工程师配备或委托文件。未设置安委会、安全管理部门或配备专职安全管理人员。（A级否决项
16、）1.安全管理部门或专职安全管理人员的设置和配备不符合要求，扣5分；2.安委会成员应为各部门负责人，一个不符合扣2分；安全生产管理网络应覆盖整个企业，每缺一个部门扣1分；3.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分。1.主要负责人、分管安全负责人和分管技术负责人有3年以上化工行业从业经历，具有大学专科以上学历；其中至少一人有化工专业大专以上学历，或者具有化工专业高级技术职称。2.专职安全生产管理人员有国民教育化工化学类或安全工程中专以上学历，或取得危险物品类注册安全工程师执业证，或有化工化学类中级以上技术职称，有2年以上化工生产从业经历。查看相关负责人、安全管理人员的学历、职
17、称、资格证书，相关培训证明等。1.主要负责人、分管安全负责人和分管技术负责人学历、资历等不符合要求，1人次扣2分；2.专职安全管理人员学历、资历等不符合要求，1人次扣1分；专职安全管理人员待遇高于同级行政管理人员平均水平10%。相关证明文件。专职安全管理人员待遇低于同级行政管理人员，扣5分；高于平均水平低于5%，扣3分；高于平均水平5%低于10%，扣1分。1.4全员责任制（20）企业应制定安委会和各级管理部门的安全职责。查看各部门安全生产责任制文本。1.未建立安全生产责任制。（A级否决项）2.主要负责人对其安全生产职责不清楚。（B级否决项）3.未建立安全生产考核机制。（B级否决项）4.企业主要
18、负责人未对安全生产分管负责人、安全总监和安全管理部门执行安监部门监管监察指令建立清单管理、月度跟踪督办及奖惩措施。（B级否决项）1未制定覆盖所有单位和部门的安全职责，每缺一个部门扣2分；2安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分。明确主要负责人安全职责、各级管理人员和从业人员的安全职责，做到“一岗一责”，岗位与职责相匹配，权限与职责相匹配。梳理建立本企业岗位（工种）清单；在岗位责任制基础上，细化健全岗位安全管理工作清单。1.查看主要负责人、各级各类人员安全生产责任制文本；2.询问主要负责人、各级、各类人员其安全生产职责内容。3.对照企业工种、岗位清单，查看各岗位安全管理工作清单。1.
19、各级、各类人员安全生产职责与岗位职能不匹配，一项扣2分；2.有关人员不了解其安全职责，1人次扣2分。3. 未建立本企业岗位（工种）清单的，扣5分。4.未建立岗位安全管理工作清单的，1个岗位扣1分，最多扣5分。建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履职情况进行定期考核，予以奖惩。1安全生产责任制考核制度；2考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。1.安全责任考核制度（考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等）不健全，一处扣2分；2.考核记录中，缺一个部门或人员扣2分；3.安全考核奖励占收入比未达10%，每低于2%，扣1分。4.企业执行安监部门监管监察指令情况，每缺一项
20、扣2分。1.5安全生产投入（20）1.企业应依据国家、当地政府规定提取和使用安全生产费用；2.安全生产费用应当在成本中据实列支，专项用于保障和改善安全生产条件，建立安全生产费用台帐。1.查看安全生产费用管理制度及费用提取情况；2.查看安全生产费用台帐。未按有关规定提取安全生产费用。（B级否决项）1.未制定安全生产费用管理制度，扣5分；2.安全费用提取标准低于相关规定，扣3分；3.未建立安全生产费用台帐，扣5分；4.安全费用挪作他用的，扣5分；5.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，1项扣1分。依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。查看企业参保证明，核对参保人数和在册员工数。未依法为从
21、业人员缴纳工伤保险，扣5分；每漏缴工伤保险费1人次扣1分。全员参加安全生产责任保险，投保的赔偿限额标准不低于每人30万元和每次事故100万元。查看投保安全责任保险的相关凭证, 核对参保人数和在册员工总数。未按规定参加安全生产责任险，或者险种有缺失的，扣5分。2法律法规和管理制度(120)2.1法律法规(40)建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；明确责任部门、获取渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律、法规和标准及政府其他有关要求。识别和获取适用的安全生产法律、法规和标准及政府其他有关要求的制度、责任部门、获取渠道、方式。1.未明确专门部门定期识别和获取
22、。（B级否决项）2. 未进行符合性评价。（B级否决项）1.未建立相关制度，扣10分；2.未明确责任部门、获取渠道、方式的，扣5分；3.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分。建立适用的安全生产法律、法规和标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。查看企业收集的法律、法规、标准及其他要求的清单和文本数据库；清单中有过期、作废或缺少的法律法规或标准规范，视为未及时更新。1.未编制法律法规及其他要求清单和文本数据库的，扣10分；2.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣1分；3.未及时更新清单，扣5分。企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传
23、达给相关方。相关方包括企业主要负责人、员工、承包商等。查看文件发放记录、培训记录、告知书、宣传材料。1.企业主要负责人对监管部门下发文件未签阅，扣5分；2.未及时将适用的法律、法规、标准和其他要求传达给相关方的，一项不符合扣1分。每年至少一次对适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他有关要求的执行情况进行符合性评价，分析评估应有记录，对评估出的不符合项进行整改，整改应有记录。查看符合性评价报告和不符合项整改记录。1.未进行符合性评价的，扣10分；评价不全，漏一项法规的，扣1分；2.对评价出的不符合项未进行原因分析，未制定整改计划或整改措施不落实的，一项扣2分。2.2管理制度（40）根据识别和获
24、取的适用于本企业的安全生产法律、法规、标准和有关要求，建立健全企业安全生产规章制度。规章制度要符合企业实际，具有可操作性。制度内容至少要包含41号令、57号令中规定的19项安全生产规章制度。（一）安全生产例会等安全生产会议制度；（二）安全投入保障制度；（三）安全生产奖惩制度；（四）安全培训教育制度； （五）领导干部轮流现场带班制度；（六）特种作业人员管理制度；（七）安全检查和隐患排查治理制度； （八）重大危险源评估和安全管理制度； （九）变更管理制度；（十）应急管理制度；（十一）生产安全事故或者重大事件管理制度； （十二）防火、防爆、防中毒、防泄漏管理制度； （十三）工艺、设备、电气仪表、公用
25、工程安全管理制度；（十四）动火、进入受限空间、吊装、高处、盲板抽堵、动土、断路、设备检维修等作业安全管理制度；（十五）危险化学品安全管理制度；（十六）职业健康相关管理制度；（十七）劳动防护用品使用维护管理制度；（十八）承包商管理制度；（十九）安全管理制度及操作规程定期修订制度。查看企业安全生产规章制度汇编。1.未制定动火作业和进入受限空间管理制度或动火作业未落实提级管理。（A级否决项）2.未制定以下规章制度之一：变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。（B级否决项）1.查看文本，每缺少一
26、项管理内容扣2分；2.管理制度内容应符合国家法律法规和企业的实际情况，不具可操作性的，每项内容不满足上述要求，扣2分。规章制度由主要负责人组织审定并签发，规章制度应发放到有关的工作岗位。1.查看规章制度发放记录；2.抽查工作岗位安全生产规章制度。查发放记录，未发放到各个工作岗位，工作岗位无有效的规章制度，一处不符合扣2分。企业应每3年一次组织相关管理人员、技术人员、操作人员对安全生产规章制度进行评审和修订；在发生以下情况时，应及时评审、修订相关的规章制度，修订的安全生产规章制度应注明生效日期。(1)当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；(2)当企业归属、体制、规模发生重大变
27、化时；(3)当生产设施新建、扩建、改建时；(4)当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；(5)当上级安全监督部门提出相关整改意见时；(6)当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；(7)当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；(8)其他相关事项。1.查看企业关于安全生产规章制度评审和修订的管理制度；2.查看对安全管理制度评审和修订记录。1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣5分；2.未按规定评审和修订的，扣3分，漏评审一项制度扣1分；3.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣2分，修订后未注明生效日期，扣1分。2.3操作规程（40）1企业应根据生产工艺
28、、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。操作规程内容应包括开车、正常操作、临时操作、应急操作、正常停车和紧急停车的操作步骤和安全要求，工艺参数的正常控制范围、偏离正常工况的后果，防止和纠正偏离正常工况的方法及步骤，操作过程的人身安全保障、职业健康注意事项等；2企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程；3企业要确保作业现场始终存有最新版本的操作规程文本，以方便现场操作人员随时查用。1.对照企业生产工作岗位设置清单，核查安全操作规程文本；2.抽查岗位安全操作规程；3对照安全评价报告核查企业是否存在新工艺、新技术、新装置、
29、新产品投产或使用，并检查相配套的操作规程。1.有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程。（B级否决项）2.投产或投用前未编制操作规程。（B级否决项）1.安全操作规程应以危害分析为依据，具有针对性、可靠性和实用性，一个不符合扣2分；2.安全操作规程应发放到相关的工作岗位，每缺少一个扣2分；3.各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本， 每一个不符合扣1分。企业应定期开展操作规程培训和考核,建立培训记录和考核成绩档案。查看操作规程培训考核记录。1.未定期开展操作规程培训和考核,扣5分；2.员工培训记录中无操作规程培训和考核内容,1人次扣2分。企业每年要对操作规程的适应性和有效性进行确认，
30、每3年一次组织对操作规程进行评审和修订；操作规程应及时反映安全生产信息、安全要求和注意事项的变化，当工艺技术、设备发生重大变更时，要及时审核修订操作规程。鼓励从业人员分享安全操作经验，参与规程编制、修订和审核。1.查看企业关于操作规程评审和修订的管理制度；2.查看对操作规程的评审和修订记录，从业人员参与规程编制等记录。1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣5分；2.未按规定评审和修订的，扣3分，漏评审一项扣1分；3.操作人员未参加评审和修订，扣2分。3风险管理(50)3.1风险辨识与评价(20)1.企业应组织制定风险管理制度，明确风险辨识范围、方法、频次和责任人，规定风险分析结果应用和改进措施落实的要求，对生产全过程进行风险辨识分析；企业管理机构、人员构成、生产装置等发生重大变化或发生生产安全事故时，要及时进行风险辨识分析。2.风险评价的范围应覆盖企业生产、建设各阶段以及作业场所的人员、设备设施、物料和环境等；3.选用的评价方法应具有实用性、针对性和易于操作。可从以下方法中选定一种或多种适用的评价方法，开展危险、有害因素辩识和风险评价：(1)工作危害分析（JHA）；(2)安全检查表分析（SCL）；(3)预危险性分析（PHA）；(4)危险与可操作性分析(HAZOP)；(5)失效模式与影响分析(FMEA)；(6)故障树
