1、银行业金融机构董事理事和高级管理人员任职资格管理办法资料文档材料，仅供学习参考中国银监会令年第号单选：1.为完善银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理，促进银行业（ B ）运行，制定银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法。A高效 稳健 B合法 稳健C合法 高效2. 银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法所指银行业金融机构（以下简称金融机构），是在中华人民共和国境内设立的（）A商业银行B农村合作银行C外国银行分行D以上都是3. 银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法所称高级管理人员，是指（ B ）中对该机构经营管理、风险控制有决
2、策权或重要影响力的各类人员。A金融机构总部B金融机构总部及分支机构管理层C分支机构基层D以上都是4. 银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法所称任职资格管理，是指（ D ）规定任职资格条件，核准和终止任职资格，监督金融机构加强董事（理事）和高级管理人员任职管理，确保其董事（理事）和高级管理人员符合任职资格条件的全过程。A 银监会B 银监局C 银监分局D监管机构5. 银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法所称监管机构，是指（ A ）及其派出机构。A银监会B人民银行C银监会和人民银行6. 银监会及其派出机构在任职资格管理中的职责分工，按照（ A ）相关规定执行。
3、A银监会B国务院C法律法规7. 董事（理事）和高级管理人员在任期间出现不符合任职资格条件情形的，金融机构应当令其限期改正或停止其任职，并将相关情况报告( D )。A 银监会B 银监局C 银监分局D监管机构8. 金融机构董事（理事）和高级管理人员应当在（ A ）获得任职资格核准，在获得任职资格核准前不得履职A任职前B任职时C任职后9. 银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法规定，拟任人曾任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应当提交该拟任人的（ C ）。A离任申请表B离任信息审核报告C离任审计报告D离任审计表10. 离任审计报告一般应当于
4、该人员离任后的（ C ）日内向其离任机构所在地监管机构报送A30B50C60D9011. 在同一法人机构内平行调动的，应当于该人员离任后的（ C ）日内向其离任机构所在地监管机构报送。A10B20C30D6012.金融机构董事长（理事长）、行长（总经理、主任）及分支机构行长（总经理、主任）缺位时，金融机构应当按照公司章程等规定指定相关人员代为履职，并在指定之后（ A ）日内向监管机构报告。A3B5C10D1513.监管机构发现代为履职人员不符合任职资格条件的，应当责令金融机构（ ）调整代为履职人员。A立即B10日内C30日内D限期14. 金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，
5、应当（ A ）告知拟任人任职资格审核结果。A立即B10日内C30日内D限期15. 以下哪条情形对监管机构应当撤销已做出的任职资格核准决定的表述是错误的（ C ） A监管机构工作人员滥用职权、玩忽职守、超越职权、违反法定程序对不具备任职资格条件的人员核准其任职资格的B金融机构董事（理事）和高级管理人员申请任职资格时存在不具备任职资格条件的情形，监管机构在审核时未发现，但在核准其任职资格后发现该情形的C符合任职资格基本条件的人员取得董事（理事）和高级管理人员任职资格的D依法应当撤销任职资格核准决定的其他情形16. 监管机构发出任职资格核准文件（ B ）个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构
6、提供正当理由的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构。A1B3C6D1217. 违法违规经营，情节较为严重或造成损失数额较大的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（ C）任职资格A一年以上B五年以上C一年以上五年以下D五年以下18. 内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（C ）任职资格A一年以上B五年以上C一年以上五年以下D五年以下19. 违反审慎经营规则，造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的，监管机构可视情节轻重及其
7、后果，取消直接负责的董事（理事）和和高级管理人员（C ）任职资格A一年以上B五年以上C一年以上五年以下D五年以下20. 未按照规定向监管机构提供报表、报告等文件或资料，经监管机构书面提示，拒不改正的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（ C）任职资格A一年以上B五年以上C一年以上五年以下D五年以下21. 未按照规定进行信息披露，经监管机构书面提示，拒不改正的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（C ）任职资格A一年以上B五年以上C一年以上五年以下D五年以下22. 违法违规经营，情节严重或造成损失数额巨大的，监管机构可视情节
8、轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（ D）任职资格A一年以上B一年以上五年以下C五年以上D五年以上十年以下23内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（D ）任职资格A一年以上B一年以上五年以下C五年以上D五年以上十年以下24严重违反审慎经营规则，造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（ D）任职资格A一年以上B一年以上五年以下C五年以上D五年以上十年以下25向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要
9、事实的报表、报告等文件或资料的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（ D）任职资格A一年以上B一年以上五年以下C五年以上D五年以上十年以下26. 违法违规经营，情节特别严重或造成损失数额特别巨大的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（ D）任职资格A一年以上五年以下B五年以上C十年以下D十年以上直至终身27. 内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额特别巨大或引发特别重大金融犯罪案件的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（ D）任职资格A一年以上五年以下B五年以上C十年以下D
10、十年以上直至终身28. 严重违反审慎经营规则，造成损失数额特别巨大或引发特别重大金融犯罪案件的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（ D）任职资格A一年以上五年以下B五年以上C十年以下D十年以上直至终身29. 向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料，情节特别严重的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（ D）任职资格A一年以上五年以下B五年以上C十年以下D十年以上直至终身30. 披露虚假信息，严重损害存款人和其他客户合法权益的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（ D
11、）任职资格A一年以上五年以下B五年以上C十年以下D十年以上直至终身31.金融机构应当制定董事（理事）和高级管理人员任职管理制度，并及时向（ B ）报告A银监分局办事处B监管机构C银监分局D银监局32. 金融机构确认本机构董事（理事）和高级管理人员不符合任职资格条件时，应当停止其任职并（ ）报告监管机构。A书面B口头C形成文件33. 监管机构发出任职资格核准文件三个月后，相关拟任人未实际到任履行相应职责的，金融机构应当在（ A ）日内向监管机构书面报告A3B5C10D1534. 董事（理事）和高级管理人员辞职的，金融机构应当在（ A ）日内向监管机构书面报告A3B5C10D1535. 金融机构对
12、其董事（理事）和高级管理人员给予处分的，金融机构应当在（ A ）日内向监管机构书面报告A3B5C10D1536. 金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格被依法撤销、取消以及失效的，监管机构应当在任职资格监管信息系统中（ D ）其任职资格。A新增B备注C取消D注销37.拟任人曾任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的（ A ）内向其离任机构所在地监管机构报送。在同一法人机构内平行调动的，应当于该人员离任后的（ ）内向其离任机构所在地监管机构报送。A.六十日、三十日B.三十日、三十日C.六
13、十日、六十日D.三十日、六十日38.金融机构董事长（理事长）、行长（总经理、主任）及分支机构行长（总经理、主任）缺位时，金融机构应当按照公司章程等规定指定相关人员代为履职，并在指定之后（ D ）内向监管机构报告。A.五日B.十日C.七日D.三日39.对于监管机构所记载的董事（理事）和高级管理人员不良记录，由监管机构及时向该董事（理事）和高级管理人员的（ A ）通报。A.任免机构或组织B.组织考察机构C.离任审计机构D.监督机构40.哪些人员适用于银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法。BA.金融机构境外分支机构高级管理人员B.金融机构境内分支机构理事长C.金融机构附属机构从当
14、地聘请的董事（理事）D.金融机构境内分支机构监事长41.金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格被依法撤销、取消以及失效的，监管机构应当在任职资格监管信息系统中（A ）其任职资格。A.注销B.吊销C.撤消D.取消42.金融机构应当制定董事（理事）和高级管理人员（ B ），并及时向监管机构报告。A.任免管理制度B.任职管理制度C.任职离任审计管理制度D.任职不良记录管理制度43.金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现以下记录的，视为不具有良好的守法合规记录与良好的品行、声誉情形中的一种。CA.有间接故意或过失犯罪记录B.有故意或过失犯罪记录C.有故意或重大过失犯罪记录D.有间接故意或
15、重大过失犯罪记录44.各类金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员应当具备的学历和从业年限按银监会行政许可规章以及（D）相关规定执行。A.中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定B.银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法C.中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法D.中华人民共和国外资银行管理条例实施细则45.金融机构任命董事（理事）和高级管理人员或授权相关人员履行董事（理事）或高级管理人员职责前，应当确认其符合任职资格条件，并向（B）提出任职资格申请。A.上级行（公司）B.监管机构C.地方政府人事组织部门D.本级行（公司）人力资源部46.金融机构确认本机构董事（理
16、事）和高级管理人员不符合任职资格条件时，应当( )其任职并( C )报告监管机构。A.终止 书面 B.中止 书面或口头C.停止 书面D.中止 书面多选：1. 银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法所指银行业金融机构（以下简称金融机构），是在中华人民共和国境内设立的（ABCDEF）A商业银行B农村合作银行C村镇银行D农村信用合作社E农村信用合作联社F外国银行分行等2. 银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法所称高级管理人员，是指（ AB ）中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。A金融机构总部B分支机构管理层C分支机构基层D以上都是3. 所
17、称任职资格条件，是指金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员在(ABCDEF )等方面应当达到的监管要求。A品行B声誉C知识D经验E能力F独立性4. 下列哪些是金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员的任职资格基本条件：（ABCDE ）A具有完全民事行为能力B具有良好的守法合规记录C具有良好的品行、声誉D具有良好的经济、金融从业记录E个人及家庭财务稳健5.下列哪些选项是不符合个人及家庭财务稳健，具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的独立性要求的（AB）？A本人或其配偶有数额较大的逾期债务未能偿还，包括但不限于在该金融机构的逾期贷款B本人及其近亲属合并持有该金融机构以上股份
18、，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值C因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或者恶劣影响的D指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处；6. 除审核金融机构报送的任职资格申请材料外，监管机构可以通过以下哪些方式审查拟任人是否符合任职资格条件，并据以向金融机构发出核准或不予核准任职资格的书面决定（ABCDE） A在监管信息系统中查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息B调阅监管档案查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息C征求相关监管机构或其他管理部门意见D通过有关国家机关、征信机构、拟任人曾任职机构等渠道查证拟任人的相关信息E对拟任人的专业知识及能力进行测
19、试7. 金融机构董事长（理事长）的离任审计报告应当包括对以下哪些情况及其所负责任（包括领导责任和直接责任）的评估结论：（ABCD）A贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况B所任职机构或分管部门的内部控制、风险管理是否有效C所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失或重大风险D本人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易，以及重大关联交易是否依法披露8. 金融机构高级管理人员的离任审计报告，至少应当包括对以下哪些情况及其所负责任（包括领导责任和直接责任）的评估结论：（ABCDE ）A贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况B所任职机构或分管部门的经营是否合法合规C所任职机构或分管部门的内部控
20、制、风险管理是否有效D所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失或重大风险E本人是否涉及所任职机构或分管部门经营中的重大关联交易，以及重大关联交易是否依法披露9. 离任审计报告还应当包括被审计对象是否存在（ABCDE ）等不良记录的信息A违法B违规C违纪行为D受处罚E受处分10. 金融机构高级管理人员在同一法人机构内同类性质（ A D），不需重新申请任职资格。A平行调整职务B不同岗位调动C提升职务D改任较低职务11.以下哪些情形，拟任职所在地银监会派出机构应当书面通知拟任人所在金融机构重新申请任职资格：（ABC ）A未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的；B离任审计报告结论不实、
21、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的；C原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的；D已连续中断任职2年以上的。12.有下列哪些情形的，监管机构应当撤销已做出的任职资格核准决定（ ABCD ）A监管机构工作人员滥用职权、玩忽职守、超越职权、违反法定程序对不具备任职资格条件的人员核准其任职资格的B金融机构董事（理事）和高级管理人员申请任职资格时存在不具备任职资格条件的情形，监管机构在审核时未发现，但在核准其任职资格后发现该情形的C不符合任职资格基本条件的人员通过不正当手段取得董事（理事）和高级管理人员任职资格的D依法应当撤销任职资格核准决定
22、的其他情形13. 已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列哪些情形的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（ ABCDE ）A监管机构发出任职资格核准文件三个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的B因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的C因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的D因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的E因在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管
23、理人员职务的时间持续一年以上的14. 金融机构有下列哪些情形的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员一年以上五年以下任职资格（ABCD ）A违法违规经营，情节较为严重或造成损失数额较大的B内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的C违反审慎经营规则，造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的D未按照规定向监管机构提供报表、报告等文件或资料，经监管机构书面提示，拒不改正的E拒绝、阻碍、对抗依法监管，情节严重的15. 金融机构有下列哪些情形的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员十年以上直至终身
24、的任职资格（ ABCDE ）A违法违规经营，情节特别严重或造成损失数额特别巨大的B内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额特别巨大或引发特别重大金融犯罪案件的C严重违反审慎经营规则，造成损失数额特别巨大或引发特别重大金融犯罪案件的D向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料，情节特别严重的E披露虚假信息，严重损害存款人和其他客户合法权益的16. 金融机构董事（理事）和高级管理人员有下列哪些情形的可以酌情从轻、减轻或免除处罚（ABCDE） A有充分证据表明，该董事（理事）和高级管理人员勤勉尽职的B该董事（理事）和高级管理人员对突发事件或重大风险积极采取补救措施，有效
25、控制损失和不良影响的C对造成损失或不良后果的事项，在集体决策过程中曾明确发表反对意见，并有书面记录的D因执行上级制度、决定或者明文指令，造成损失或不良后果的，但执行上级违法决定的除外E其他依法可以从轻、减轻或免除处罚的情形17. 金融机构董事（理事）和高级管理人员有下列哪些情形的，监管机构应当在任职资格监管信息系统中如实记录（ ABCDE ）A被监管机构或其他金融管理部门撤销、取消董事（理事）和高级管理人员任职资格的B被其他金融管理部门书面认定为不适合担任董事（理事）和高级管理人员职务的C受到行政处罚、行政处分或纪律处分的D有违法、违规、违纪的不良记录的E监管机构认为应当记录的其他情形18.
26、金融机构违反本办法规定有下列情形之一的，监管机构可以根据中华人民共和国银行业监督管理法对其进行处罚（ABCDE ）A未经任职资格审查任命董事（理事）和高级管理人员的B未及时对任职资格被终止人员的职务作调整的C以其他职务名称任命不具有相应任职资格的人员，授权其实际履行董事（理事）和高级管理人员职权的D报送虚假的任职资格申请材料或者故意隐瞒有关情况的E提交的离任审计报告与事实严重不符的19.银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法所称的任职资格管理，是指监管机构（ ABCD ）的全过程。A.规定任职资格条件、B.核准和终止任职资格、C.监督金融机构加强董事（理事）和高级管理人员任职
27、管理、D.确保其董事（理事）和高级管理人员符合任职资格条件、2.金融机构董事长（理事长）的离任审计报告应当至少包括对以下情况及其所负责任（包括领导责任和直接责任）的评估结论：（ABCDE ）A.贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况；B.所任职机构或分管部门的内部控制、风险管理是否有效；C.所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失或重大风险；D.本人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易，以及重大关联交易是否依法披露；E、董（理）事会运作是否合法有效。离任审计报告还应当包括被审计对象是否存在违法、违规、违纪行为和受处罚、受处分等不良记录的信息。21.金融机构高级管理人员的离任审计报告至
28、少应当包括对以下情况及其所负责任（包括领导责任和直接责任）的评估结论：（ ABCDE ）A.贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况；B.所任职机构或分管部门的经营是否合法合规；C.所任职机构或分管部门的内部控制、风险管理是否有效；D.所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失或重大风险；E、本人是否涉及所任职机构或分管部门经营中的重大关联交易，以及重大关联交易是否依法披露。22.金融机构高级管理人员的离任审计报告还应当包括被审计对象是否存在（ ABCD ）等不良记录的信息。A.违法B.违规C.违纪行为D.受处罚、受处分23.部分情形下，拟任人在同一法人机构内职务调动不需重新申请任职资格。
29、有以下情形之一的，拟任职所在地银监会派出机构应当书面通知拟任人所在金融机构重新申请任职资格：（ ABCD）A.未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的；B.离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的；C.原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的；D.已连续中断任职年以上的。24.银行业金融机构（ABCD）在任职前需经监管机构核准任职资格。A.董事、理事、监事B.董事、理事和高级管理人员；C.董事和高级管理人员D.董事、理事、监事和高级管理人员25.银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法规定金融机
30、构董事（理事）和高级管理人员有下列情形之一的可以酌情从轻、减轻或免除处罚：（ ABCD ）A.有充分证据表明，该董事（理事）和高级管理人员勤勉尽职的；B.该董事（理事）和高级管理人员对突发事件或重大风险积极采取补救措施，有效控制损失和不良影响的；C.对造成损失或不良后果的事项，在集体决策过程中曾明确发表反对意见，并有书面记录的；D.因执行上级制度、决定或者明文指令，造成损失或不良后果的，但执行上级违法决定的除外；26.银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法规定出现下列情形影响履职时，金融机构应当及时停止相关董事（理事）和高级管理人员任职并在三日内向监管机构书面报告：（ABD ）A.董事（理事）和高级管理人员在任职期间死亡、失踪或丧失民事行为能力的；B.董事（理事）和高级管理人员被有权机关限制人身自由的；C.董事（理事）和高级管理人员在任职期间涉嫌赌博的；D.董事（理事）和高级管理人员被追究刑事责任的。 27.金融机构董事（理事）和高级管理人员有下列情形之一的，监管机构应当在任职资格监管信息系统中如实记录：（ ABCD ）A.被监管机构或其他金融管理部门撤销、取消董事（
