1、河北省下半年证券从业资格考试债券的特征与类型试题河北省2015年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为_。 A买卖方向 B结算方式 C行权期限 D买卖的标的股票来源 2.基金管理人与托管人之间是_。 A所有者与经营者 B受托者与委托者 C委托者与受托者 D经营者与监管者 3.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而_。 A上升 B降低 C不变 D无规律变动 4.影响证券市场需求
2、的政策因素不包括_。 A市场准入政策 B融资融券政策 C产业政策 D金融监管政策 5. 交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是_。 A人民币信用互换交易 B人民币汇率远期交易 C人民币利率互换交易 D人民币利率远期交易 6. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可以延期支付利息。 A2% B4% C6% D8% 7. 下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是_。 A发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长 B第一项指标要求发行
3、人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元 C最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元 D最近两年营业收入增长率均不低于20% 8. 所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将_增加1倍。 A每6个月 B每12个月 C每18个月 D每24个月 9. _是(普通股)每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。 A市净率 B市盈率 C股利支付率 D每股净资产 10. 根据债券券面形态，债券可分为_。 A国债和地方债券 B政府债券、金融债券和公司债券 C零息债券、账息债券和息票累积债券 D实物债券、金融债券和公司债券 11. 对在6个月内_被出
4、具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。_ A连续两次；5 B连续三次；5 C连续两次；10 D连续三次；10 12. 根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。 A口头警示 B书面警示 C约见谈话 D予以罚款 13. 根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为_日。 AT-5 BT-3 CT-2 DT-1 14. 证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销。 A3000万 B5000万
5、 C8000万 D1亿 15. 贴现债券到期时按_偿还。 A发行价格 B市场价格 C票面金额 D本息总额 16. 可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K*，同样可以计算出内部收益率K。不过由于此模型较复杂主要采用_来计算K。 A回归调整法 B直接计算法 C试错法 D趋势调整法 17. _年，中国证监会明确要求证券公司全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。 A2006 B2007 C2008 D2009 18. 直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是_。 A市盈率 BEVA CNOPAT DMVA 19. 在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公
6、司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为_。 A不得少于15日，并且不得超过60天 B不得少于30日，并且不得超过60天 C不得少于30日，并且不得超过90天 D不得少于15日，并且不得超过30天 20. 要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。 A选择同一行业的股票 B选择每股收益差别很大的股票 C选择不同行业的股票 D选择相关性较差的股票 21. 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为_。 A交易性过户 B证券账户转让 C集中交易过户 D集中证券账户变更 22. 目前道琼斯股价指数是采
7、用_。 A简单算术平均法 B加权股价平均法 C修正平均股价法 D加权股价指数法 23. 股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，应通过现场进行表决。 A500万 B800 C1亿 D2亿 24. 我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的_内不得转让。 A12个月 B24个月 C6个月 D3个月 25. 贴现债券到期时按_偿还。 A发行价格 B市场价格 C票面金额 D本息总额 26.现金流匹配法的风险是_。 A再投资风险 B提前赎回风险 C政策风险 D利率风险 27.目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以_方式发
8、行记账式国债。 A承购包销 B行政分配 C承购代销 D公开招标 28._是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。 A基金面值 B基金的发行价格 C1.01元 D基金单位的资产净值 29.肌纤维的滑面内质网为肌细胞的 A粗面内质网 B肌浆网 C横小管 D线粒体 30. 国有资产折股时，折股比率不得低于_%。 A25 B35 C55 D65 31. 在上市公司的税后利润中，其分配顺序是_。 A公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D公积金和公益金、普
9、通股股息、优先股股息、盈余公积金 32. 深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定，申购日后的_，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。 AT+1日 BT+2日 CT+3日 DT+4日 33. 中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为_。 A30日 B40个工作日 C60日 D3个月 34. 探索两个数量指标之间的依存关系，比如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系，应当使用_方法。 A数理统计分析 B时间数列分析 C线性回归分析 D相关分析 35.
10、 基金清算后的剩余资产归_所有。 A基金发起人 B基金托管人 C基金持有人 D基金管理人 36. 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）个工作日公布发行文件。 A2 B3 C5 D7 37. 在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于_。 A10% B30% C50% D65% 38. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以
11、_万元以上_万元以下的罚款。_ A1；10 B2；20 C3；30 D5；50 39. 我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。 A10 B15 C20 D25 40. 假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为_元。 A0.22 B0.325 C0.50 D0.75 41. 股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是_。 A债券证券 B证权证券 C物权证券 D要式证券 42. 中央银行票据本质上属
12、于特殊的_。 A国债 B政府债券 C公司债券 D金融债券 43. 按募集方式分类，有价证券可以分为（）。 A上市证券、非上市证券 B股票、债券 C政府证券、政府机构证券、公司证券 D公募证券、私募证券 44. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。 A有价证券 B商品证券 C货币证券 D资本证券 45. 对QD基金而言，一般情况下，基金管理公司会在_日内对该申请的有效性进行确认。 AT BT+1 CT+2 DT+3 46. 应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。 A发行人律师 B全体董事 C发行人 D全体监事 47. 证券市场按层次结构划分，可分为_。 A场内市场和场外市场 B国内市场和国际市场 C一级市场和二级市场 D股票市场和债券市场 48. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。 A有形席位和无形席位 B普通席位和专用席位 C购入席位和售出席位 D代理席位和自营席位 49. 保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A1 B2 C3 D4 50. 在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下_工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。 A10 B5 C3 D1
