1、网上履约考核档案管理建筑物基槽验收重要隐蔽单元、关键部位单元工程验收分部工程验收设备出厂验收单位工程验收外观质量评定合同工程完工验收阶段验收准备质量核定申请阶段验收申请专项验收准备工程结算工程决算提交审计工程移交竣工验收准备竣工验收申请工程后评价根据有关规划和上级部门部署，委托有资质的设计单位编制项目建议书报批；根据批准的项目建议书或上级部门部署，通过招标或直接委托有资质的设计单位编制工程可行性研究报告报批；部分项目需先办理规划选址、用地预审、环境影响评价等批准手续；规模以上项目，通过招标选择有资质的设计单位编制工程初步设计文件报批；招标失败后委托设计需经批准；（初设时，应多进行方案比较，实地
2、调查必要性与可行性，小型、分散项目的设置应与地方沟通，尽量避免重大设计变更；设计合同中宜明确时间节点、质量要求和奖惩措施）可研或初设批复后，按关于进一步完善水利工程项目法人组建和申报工作的通知（苏水办基200531号）的人员组成要求发文成立项目法人，明确工作职责及有关制度；（不报批）制定实施计划和验收计划，尽早落实征地拆迁及供电事宜。通过竞标或议标选择招标代理。省重点工程实行网上招投标。招标工作程序详见盐城市水利工程招标工作流程。按江苏省水利工程建设项目招标投标管理办法（苏水规201310号）、关于进一步加强全省重点水利工程建设招标投标程序管理的通知（苏水基20101号）进行招标准备；发布招标
3、公告前，提交招标报告；招标文件应采用市局最新统一版本；应招项目不招标需经批准；江苏/盐城水利网、中国采购与招标网、市交易网，打印存档；开标前提请招标监督；完成标底编制或发布最高限价；水利专家评委库中抽取2/3评委；开标后专门核对资质证书、业绩原件（非电子招标项目）；报备评标过程及评标结果。省重点工程网上备案。招标失败执行省水利厅关于加强招标失败后工程发包程序管理的通知按江苏省水利工程建设项目中标人公示办法公示，打印存档；中标人主要管理人员名单及资质一并公示；根据情况复核相关原件；查收主要管理人员资格证书。与候补中标人签订合同应进行备案。检查人员到工情况，核查人员身份；汇总单位资质、人员资格证书
4、复印件；宣讲履约考核要求；移交施工场地、高程点、控制线或导线桩；制定施工图供应计划；查收履约保证；委托有资质的第三方检测机构进行质量检测，催交检测计划；详见江苏省水利工程质量监督规程；（应尽早完成资料准备）详见江苏省水利工程建设安全监督工作指导意见（应有批复）；按苏水基201374号文要求备案；催交施工图纸及施工图设计报告（应包括与初设批复相符性说明，初设批复要求的后续事项处理情况，施工图修改、调整的内容）；电气设计应与供电部门沟通；施工图（含修改）应在审查后签发；交待设计意图、施工要求及注意事项，进行问题会商；详见水利工程质量监督规程；水下工程验收前不能完成的内容（如栏杆）不放在水下有关分部
5、工程中；成立领导小组，印发规章制度，建立质量责任网络，签订质量责任状； 督查监理、施工、设备制造单位质量保证体系和（事前、事中、事后）质量控制行为（按资料目录、履约考核要求），检查工程及设备制造质量，有问题督促整改；宣贯强制性条文，组织解决重大技术问题、研究关键质量控制措施；处理工程质量事故；成立领导小组，印发规章制度，建立安全责任网络，签订安全生产责任状；督查监理、施工单位安全生产工作（按台帐内容），组织和参加安全生产大检查，有问题发整改通知或工作联系单；及时签订各类合同，集中管理；按合同规定定期（按月）与不期地进行履约量化考核，发布检查结果；按关于加强重点水利工程变更项目总监和项目经理程序
6、管理的通知处理人员变更；批准分包；合同价款审核、支付；按规定配备财会人员，印发规章制度；按规定进行财务管理；检查中标人有无大额现金支付、资金流向与用途不一等问题；组织审查关键控制线路工期控制方案，检查施工计划进度执行情况，会商计划调整方案，督促落实赶工措施；详见江苏省水利工程建设文明工地评审管理办法；组织会商，由设计单位变更；主要变更均按江苏省水利基建项目重大设计变更事前备案管理办法备案，工程完工前一并报批。网上进行施工、监理、材料供应单位履约考核，详见江苏省水利工程建设项目招标投标诚信管理暂行办法成立领导小组，印发规章制度、档案整编细则、归档范围和保管期限表；报登记表。详见水利部水利工程建设
7、项目档案验收管理办法、江苏省水利基本建设项目（工程）档案资料管理规定；建设、勘测、设计、施工、监理、（管理）单位参加，按江苏省水利工程质量检验与评定规范签证；（验收前与质监机构联系）建设、勘测、设计、施工、监理、（管理）单位参加，验收小组核定质量，签证，报质监机构核备；项目法人或监理（非主要）主持，参建单位参加，形成鉴定书；质量等级报质监机构核备（定）；检查材料、外购件、加工工艺、检测试验、外观是否符合招标文件及设计要求；（监造计划应明确过程检查及验收的内容和要求）项目法人主持，参建单位、质量和安全监机构参加，形成鉴定书；质量等级报质监机构核定；水下、单位工程完工后由项目法人组织参建单位，按江
8、苏省水利工程施工质量检验与评定规范检测评定，报质监机构核定；宜与单位工程验收合并进行；阶段验收主要包括河道工程通水验收、建筑物水下工程验收、机组启动验收（先试运行）、（部分）工程投入使用验收，由竣工验收主持单位主持；验收准备内容：已完分部工程验收、工程现场、工程资料、参建单位工作报告（针对工程特点，质量统计数据详实、准确），质量检测报告；（小型建筑物可根据江苏省水利基本建设工程项目验收管理实施办法在第三方检测合格并经竣工验收主持单位同意后，由项目法人组织检查或验收，邀请质监参加，形成记录后放水。）时间：阶段验收、竣工验收前；条件：工程施工、工程资料（特别是质量资料）、参建单位工作报告、第三方检
9、测、法人验收完成；要求：项目法人按江苏省水利工程质量监督规程规定格式；项目法人在阶段验收前按水利水电建设工程验收规程规定内容提出工程阶段验收申请报告；主要包括工程档案、征地及移民、水土保持、环境保护、消防设施专项验收等；档案验收详见水利部水利工程建设项目档案验收管理办法；主体工程基本完成前安排，工程完工后一个月内完成；详见水利基本建设项目竣工财务决算编制规程；结余一般不超过10%，达到15%需增做项目；同步完成重大设计变更、动用预备费批准手续；投入使用验收后与管理单位签订移交协议，进行工程移交；详见水利水电建设工程验收规程。工程全部完成，正常运行一定周期，重大设计变更已批，遗留问题处理完毕，各
10、专项验收已通过，动用预备费经过批准，质量检测和质量监督报告完成，决算已审计并已整改，资金全部到位，工作报告完成；项目法人在竣工验收前按水利水电建设工程验收规程规定内容提出工程竣工验收申请报告；根据有关要求。（流程中有关文件可在“盐城水利网综合频道资料下载”中下载）水利水电建设工程阶段验收、单位工程验收资料的内容及要求第一部分验收应提供的资料验收应提供的资料是向参加验收会议人员提交的各类报告及主要批文，汇总成（验收工作报告汇编）发给与会代表。阶段验收、单位工程验收的管理工作报告按以下格式编写。竣工验收工作报告在此基础上按水利水电建设工程验收规程规定的内容、格式补充完善。验收鉴定书所涉内容均应在建
11、管报告中反映。（报告需进行校审，保证内容正确、语句通顺、数据一致）一、工程建设管理工作报告一、工程概况包括工程名称、工程位置、工程布置、主要结构形式、主要设备型号，立项、初设文件批复（时间、单位、文号、总概算值，含变更批复），工程建设任务（目标）及设计标准（防洪、排涝、灌溉），主要技术特征指标（等别、规模、水位、控制性尺寸等），主要建设内容及完成情况（含弃土区），主要工程量（列对比表批复、招标、完成数量）和计划工期；本次验收的性质、项目、范围和内容。（情况较为复杂的项目，可增列前言部分，对工程兴建缘由、立项过程进行说明）二、工程建设简况施工准备，分标情况，参建单位，主要项目以及重要临建设施的开
12、工、完工日期，主要施工过程、方法以及对工程建设有较大影响的事件，主要设计变更及重大设计（工程规模、主要结构形式、地基处理方式、增减较大项目等）变更批准情况，重大技术问题（或具有特殊性的问题）的处理，施工期导流及防汛、度汛。三、项目管理1、机构设置及工作情况项目法人和建设单位（如专门为本工程成立，须说明批准单位、批准文号和时间）；设计、监理、施工单位及产生办法；工程运行管理单位；上级主管部门、质量监督部门和地方政府为工程建设服务的机构。工作情况主要描述各单位工作职责，完成的主要工作内容，工作成绩评价。2、主要项目招标过程分标情况，信息发布、售标、开标、评标时间，投标单位，评标结果，招标监督情况。
13、3、合同管理工作主要反映工程订立的合同（宜列表），所采用的合同类型，分包管理，合同执行情况，投资控制预测。4、材料及设备供应情况材料、设备供应方式，材料、设备供应对工程建设的影响。5、资金管理与合同价款结算6、征地拆迁及移民安置情况四、工程质量1、质量管理：质量管理体系，质量管理工作；2、工程质量：质量情况描述，质量数据统计（含主要部位沉降情况）；质量缺陷与事故处理情况；3、质量检测：第三方质量检查情况；4、项目划分及质量等级评定。五、工程进度进度计划与实际进度对比、分析，进度控制措施。六、安全生产与文明工地中小工程从简说明。七、历次验收情况历次阶段验收情况和遗留问题的处理情况。八、工程移交及
14、遗留问题/度汛方案及未完工程计划安排已完工程移交或准备情况，遗留问题及处理意见。水下（通水）验收改为：度汛方案编报情况，汛期工作安排，未完工程计划安排。九、经验和建议附件1、项目法人（建设单位）机构设置及主要工作人员情况表；2、可研、初设批准文件；3、历次验收鉴定书（可单列）；4、工程建设大事记（工程主要记载从项目法人委托设计、报批立项直到验收过程中对工程建设有较大影响的事件，包括有关批文、上级有关批示、重大设计变更、工程招标及有关合同协议的签订、建设过程中的重要会议及活动、施工期度汛抢险及其它重要事件、主要项目的开工完工时间、历次验收情况、质监活动及上级领导来工地情况）。（注意记大事，不能只
15、记流水帐；姓名要正确，单位、职务写全称；职务按项目关系写）二、工程设计工作报告工程名称、工程位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容等（各报告应与建管报告表述一致）。二、工程规划设计要点1、兴建缘由及工程效益；2、设计依据及主要设计规范；3、设计标准和工程等别（防洪排涝灌溉标准、设计水位、设计流量，工程等别、地震烈度）；4、设计要点（工程位置的选择、总体布置、主要结构形式选用、防渗布置、主要设备选型等、地质条件及地基处理方法、主要计算成果（控制性数据）等；5、运行管理与控制要求。三、工程设计审查意见落实对照审查意见具体说明。四、设计变更与批准的初步设计相比，重大设计变更（工程规模、主要结
16、构形式、主要结构地基处理方式、增减项目等）的内容和变更缘由。一般配设计变更项目（与初设比）。五、设计文件质量管理六、设计服务设计任务的获得，设计合同有关义务的履行，现场设计服务。七、工程评价从设计方面评价工程是否达到设计要求。八、经验和建议九、附件1、设计机构设置和主要工作人员情况表；2、工程设计大事记。三、工程施工管理工作报告工程概况及本单位承担的项目。二、工程投标投标过程，投标书编制，合同签订。三、工程施工情况 1、施工总体布置施工总体布置情况。2、施工进度总工期，主要项目的完成情况及工期，分析工期提前或推迟的原因。3、完成的主要工程量完成的工程量（招标与实际对比），主要原材料的产地和用量
17、。四、主要施工方法主要施工方法（常规施工简述，详细介绍有特色的内容）；应用于本工程的新技术、新设备、新方法和施工科研情况等；技术难题的解决。五、施工质量管理施工质量保证体系及实施情况，质量事故及处理，工程施工质量自检情况（原材料、试块、实体质量检测数据分析），沉降情况分析，质量评定情况。六、文明施工与安全生产七、合同管理合同执行情况，工程分包及批准，合同价款结算。八、经验与建议1、施工管理机构调协及主要工作人员情况表；2、投标时计划投入的资源与施工实际资源情况等；3、工程施工管理大事记（收到中标通知书至验收前发生的主要事件，如合同签订、重要临时工程及各分部工程开完工时间、影响施工进度及质量的重
18、要事件、标志性事件、参建单位以外的上级领导来工地情况）。四、工程建设监理工作报告二、监理规划监理组织机构设置、监理制度、监理采用的方法和主要监理设备等。三、监理过程监理过程，主要叙述“四控制”、“两管理”、“一协调”情况。（监理工作内容具体化，举例说明）四、监理效果对工程质量、进度、投资控制和安全管理的效果进行综合评价。（数据详实）五、经验与建议六、附件1、监理机构的设置与主要工作人员情况表（分工和执业资格证）；2、工程建设监理大事记。五、工程运行管理准备工作报告二、管理单位筹建及参与工程建设情况（如果有）三、运行管理包括规章制度建立情况，人员培训情况，已接管工程运行维护情况，下阶段运行管理计
19、划。四、工程初期运行情况初期运行情况，已发挥效益，运行否达到设计标准；监测情况，出现的问题及原因分析。五、意见和建议包括对设计、施工、项目法人的建议（管理角度）。 运行管理机构设立的批文； 机构设置情况和主要工作人员情况； 规章制度目录。第二部分 验收应准备的备查资料验收应准备的备查资料是工程建设过程中形成的各类资料，应按档案管理要求整理装盒，供参加验收会议人员查阅。（开工之初即应明确资料形成与收集责任人）一、建设单位资料1、项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件（报告、图纸、概算、水文地质资料等），相关报批文件、批准文件；2、规划许可、土地预审、环境影响评价、水土保持方案申请文件、批准文件
20、及相关资料；3、工程建设中的有关咨询报告；重大技术问题专题报告；安全、技术鉴定报告；4、项目法人申请及批准文件，项目法人成立文件，内设机构、人员、职责；质量、安全、财务、档案管理等规章制度；5、工程招投标资料（自行招标申请、招标报告、招标公告页面（或回执）、招标文件、招标图纸、投标文件（含候补中标）、限价及标底编制资料、评标报告、中标公示页面打印件、中标通知书）；非公开招标项目批准文件；6、合同协议书（咨询、代理、勘测、设计、施工、监理、设备采购、质量检测、供电线路、征地拆迁等，征地拆迁资料较多时单独列出）及各单位资质文件、主要人员资格文件；7、质量监督申请、安全监督申请及批准文件；质量、安全
21、管理组织、人员网络及责任制资料；质量、安全生产检查资料；文明工地创建资料；8、开工报告及批准文件；（新项目取消，改为备案）9、施工图审查意见；重大设计变更批准文件；10、建设单位主持的有关会议、活动的资料；11、历次验收的工作报告、检测报告、质量和安全监督报告、鉴定书及验收会议通知；环境保护、水土保持、移民安置、档案专项验收资料；验收及稽查存在问题的整改资料；12、对施工、监理单位履约考核资料；13、影像资料；14、投资计划下达文件，资金到位相关资料；竣工决算及审计资料；15、工程建设有关往来文件及其它有关资料。二、监理单位资料1、现场监理机构组建文件，规章制度；人员调整批准文件；2、监理规划
22、、监理实施细则（含监造）；监理日记、监理月报；3、项目划分及批准文件；4、设计技术交底纪要；5、施工图，设计变更文件，设计文件签发记录；6、监理单位主持的有关会议和安全检查活动的资料；监理通知、指令及回复资料；7、质量平行检资料、跟踪检测资料、见证取样送检资料；分部工程验收资料（含临时工程）、单位工程质量统计、外观质量评定资料；8、单独招标设备的合格证，图纸、说明书，厂内试验、检测报告，出厂验收记录（纪要），安装试验、检测报告；机组试运行报告；9、单列的履约考核资料；10、工程监理往来文件及其它有关资料。三、施工单位资料1、项目部组建文件，规章制度；质量管理、档案管理、文明工地创建机构（网络）
23、、人员职责，人员调整批准文件；工程分包批准文件；2、施工组织设计、分部工程施工方案、检测试验方案、施工进度计划（含调整）及批准文件；开工申请（已报批）；3、原材料、构件合格证，质量鉴定、检查检测试验资料，材料使用批准文件，进场材料统计表；砼配合比试验、土方击实试验资料；4、设备（产品）合格证，图纸、说明书，厂内试验、检测报告，安装试验、检测报告，试运行资料；中间产品质量检验与评定资料；5、基槽和隐蔽工程验收资料，单元工程质量评定资料（含工序质量“三检”记录及监理签证，砼浇筑前检查单、施工记录及监理旁站签证、质量检测记录、有关试验报告、质量数据分析）；6、质量缺陷备案，质量事故处理资料；7、测量
24、放样资料，沉降、水位、扬压力测点布置图及观测记录；8、安全生产资料（组织机构、人员职责、管理制度、安全措施方案、安全教育、特岗证书、检查及整改记录、应急救援预案、度汛预案、事故处理等）；9、文明工地创建资料，获奖资料；10、稽察、质监、安监、监理的检查通知、整改要求及整改资料；11、声像资料（开工前、施工中、完工后）；文明工地创建资料（组织机构、实施方案、活动记录等）；12、竣工图（土建及设备安装、管线布置）；运行操作规程；13、工程计量、签证（询价）资料，支付资料；14、施工日记、月报；15、单列的履约考核资料；16、与监理单位往来文件；其它有关资料。监理单位履约考核表（一）（列入招标文件，
25、可调整）序号履约考核内容考核时间违约罚金备注1主体工程施工期间，总监及专业监理工程师出勤天数不少招标文件规定的要求。每月一次500元/人天根据出勤、请假、销假手续统计，工地放假除外2总监及监理工程师离开工地需书面请假，并由本人签字随机检查1000元/人次3总监离开工程所在地应向 市水利局报备市水利局书面通知后执行4进场通知后7天内报送现场机构及人员安排报告（在工时段、工作分工、授权范围、兼职情况）报送日2000元/每延迟7天批准后发文成立监理部（与投标文件一致可不经批准）5总监及常驻工地专业监理工程师变更需交纳罚金批准日3万、1万/人不论何种原因6进场通知后21天内将参建单位主要管理人员名录印
26、制成册1000元/每延迟7天含单位、姓名、职务、手机号、邮箱、身份证复印件、签名、工作分工、授权范围、在工时间段等7机构设置、人员职责、工作制度主体工程开工前发文、上墙8主体工程开工前7天或进场通知后28天内报送监理规划9按人员按排报告中明确的签署 文件权限签署文件未签1000元/次代签5000元/次10审查施工条件后签发主体工程开工令和分部工程施工签证2000元11各分部工程开工前印发监理实施细则（应具有针对性）发送日2000元/项次 12主体工程开工前报送工程项目划分2000元/开工14天后每延迟7天 137天内批复承包人报送文件1000元/项次转报发包人除外14督促承包人及时报送各种文件
27、，逾期应发通知催促500元/次15不得对承包人出勤考核弄虚作假5000元/次16各部工程开工前组织技术交底会议并形成纪要2000元/项次监理单位履约考核表（二）17及时签发施工图及修改文件1000元/次18工序质量未经验收、砼浇筑未经同意擅自施工，或违规施工，应发监理通知要求整改19平行检测工作及频次符合要求具有水利检测资质单位进行检测20主体工程施工期每月不少于两次工地会办会（含发包人组织）。各种会议签到表注明日期并附会场照片（两月一印）21旁站监理应在施工记录上签字22分部工程具备验收条件后15天内组织验收23监理日记详细记录监理在工人员、施工内容、监理完成的工作、问题及处理、各种活动和事件内容，每天一记有缺陷10002000元/次24每月组织安全生产大检查，并有详细记录25质量、安全无事故监理费结算不少于1万元/次26按规定内容按时报送月报1000/次27系统收集工程施工图片（两月一印）有缺陷5001000元/次28计量支付审核不超合同规定2000元/次29工程通水后3个月内提交已完工程完工结算资料1000元/每延迟10天30工程通水后3个月内提交已完工程质量评定资料31工程通水后3个月内提交整理
