1、 第八条金融机构拟任、现任董事和高级管理人员的任职资格根本条件包括： 具有完全民事行为能力; 具有良好的守法合规记录; 具有良好的品行、声誉; 具有担任金融机构董事和高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力; 具有良好的经济、金融从业记录; 个人及家庭财务稳健; 具有担任金融机构董事和高级管理人员职务所需的独立性; 履行对金融机构的忠实与勤勉义务。 第九条金融机构拟任、现任董事和高级管理人员出现以下情形之一的，视为不符合本方法第八条第项、第项、第项规定之条件： 有成心或重大过失犯罪记录的; 有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的; 对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领
2、导责任，情节严重的; 担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或撤消营业执照机构的董事或高级管理人员的，但能够证明本人对曾任职机构被接管、撤销、宣告破产或撤消营业执照不负有个人责任的除外; 因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或者恶劣影响的; 指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的; 被取消终身的董事和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处分累计到达两次以上的; 有本方法规定的不具备任职资格条件的情形，采用不正当手段获得任职资格核准的。 第十条金融机构拟任、现任董事和高级管理人员出现以下情形之一的，视为不符合本方法第八条第项、第项规定之条件： 本人或其配偶有数额
3、较大的逾期债务未能归还，包括但不限于在该金融机构的逾期贷款; 本人及其近亲属合并持有该金融机构5%以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值; 本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构5%以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值; 本人或其配偶在持有该金融机构5%以上股份的股东单位任职，且该股东单位从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，但能够证明相应授信与本人或其配偶没有关系的除外; 前项规定不适用于企业集团财务公司。 存在其他所任职务与其在该金融机构拟任、现任职务有明显利益冲突，或明显分散其在该金融机构履
4、职时间和精力的情形。 本方法所称近亲属包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女。 第十一条除不得存在第九条、第十条所列情形外，金融机构拟任、现任独立董事还不得存在以下情形： 本人及其近亲属合并持有该金融机构1%以上股份或股权; 本人或其近亲属在持有该金融机构1%以上股份或股权的股东单位任职; 本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职; 本人或其近亲属在不能按期归还该金融机构贷款的机构任职; 本人或其近亲属任职的机构与本人拟任职金融机构之间存在因法律、会计、审计、管理咨询、担保合作等方面的业务联系或债权债务等方面的利益关系，以致于阻碍其履职独立性
5、的情形; 本人或其近亲属可能被该金融机构主要股东、高管层控制或施加重大影响，以致于阻碍其履职独立性的其他情形。 第十二条金融机构拟任、现任董事和高级管理人员出现法律、行政法规所规定的不得担任金融机构董事和高级管理人员的其他情形，视为不符合监管机构规定的任职资格条件。 第十三条各类金融机构拟任、现任董事和高级管理人员应当具备的学历和从业年限按银监会行政许可规章以及? 第三章任职资格审查与核准 第十四条金融机构董事和高级管理人员应当在任职前获得任职资格核准，在获得任职资格核准前不得履职。 第十五条金融机构任命董事和高级管理人员或授权相关人员履行董事或高级管理人员职责前，应当确认其符合任职资格条件，
6、并向监管机构提出任职资格申请。 第十六条各类金融机构报送任职资格申请的材料和程序按银监会行政许可规章以及? 第十七条除审核金融机构报送的任职资格申请材料外，监管机构可以通过以下方式审查拟任人是否符合任职资格条件，并据以向金融机构发出核准或不予核准任职资格的书面决定： 在监管信息系统中查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息; 调阅监管档案查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息; 征求相关监管机构或其他管理部门意见; 通过有关国家机关、征信机构、拟任人曾任职机构等渠道查证拟任人的相关信息; 对拟任人的专业知识及能力进行测试。 第十八条拟任人曾任金融机构董事长或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申
7、请材料时，还应当提交该拟任人的离任审计报告。 离任审计报告一般应当于该人员离任后的六十日内向其离任机构所在地监管机构报送。在同一法人机构内平行调动的，应当于该人员离任后的三十日内向其离任机构所在地监管机构报送。 第十九条金融机构董事长的离任审计报告应当至少包括对以下情况及其所负责任的评估结论： 贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况; 所任职机构或分管部门的内部控制、风险管理是否有效; 所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失或重大风险; 本人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易，以及重大关联交易是否依法披露; 董事会运作是否合法有效。离任审计报告还应当包括被审计对象是否存在违法、违
8、规、违纪行为和受处分、受处分等不良记录的信息。 第二十条金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对以下情况及其所负责任的评估结论： 所任职机构或分管部门的经营是否合法合规; 本人是否涉及所任职机构或分管部门经营中的重大关联交易，以及重大关联交易是否依法披露。 离任审计报告还应当包括被审计对象是否存在违法、违规、违纪行为和受处分、受处分等不良记录的信息。 第二十一条金融机构高级管理人员在同一法人机构内同类性质平行调整职务或改任较低职务，不需重新申请任职资格。在该拟任人任职前，应当向拟任职所在地银监会派出机构提交离任审计报告及有关任职材料。异地任职的，拟任职所在地银监会派出机构应当向原任职所
9、在地银监会派出机构征求监管评价意见。 有以下情形之一的，拟任职所在地银监会派出机构应当书面通知拟任人所在金融机构重新申请任职资格： 未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的; 离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的; 原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合本方法任职资格条件情形的; 已连续中断任职1年以上的。 第二十二条金融机构董事长、行长及分支机构行长缺位时，金融机构应当按照公司章程等规定指定相关人员代为履职，并在指定之后三日内向监管机构报告。 金融机构应当确保代为履职人员符合本方法规定的任职资格条件。 第二十三条监管机构发现代
10、为履职人员不符合任职资格条件的，应当责令金融机构限期调整代为履职人员。 代为履职的时间不得超过银监会相关行政许可规章规定期限。金融机构应当在期限内选聘获得任职资格核准的人员正式任职。 第二十四条金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，应当立即告知拟任人任职资格审核结果。 第四章任职资格终止 第二十五条有以下情形之一的，监管机构应当撤销已做出的任职资格核准决定： 监管机构工作人员滥用职权、玩忽职守、超越职权、违反法定程序对不具备任职资格条件的人员核准其任职资格的; 金融机构董事和高级管理人员申请任职资格时存在不具备任职资格条件的情形，监管机构在审核时未发现，但在核准其任职资格后发
11、现该情形的; 不符合任职资格根本条件的人员通过不正当手段取得董事和高级管理人员任职资格的; 依法应当撤销任职资格核准决定的其他情形。 第二十六条已拥有任职资格的拟任、现任董事和高级管理人员出现以下情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构： 监管机构发出任职资格核准文件三个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的; 因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事或高级管理人员任职的; 因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事或高级管理人员职务的; 因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其
12、董事或高级管理人员任职的; 因在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事或高级管理人员职务的时间持续一年以上的。 第二十七条金融机构有以下情形之一的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事和高级管理人员一年以上五年以下任职资格： 违法违规经营，情节较为严重或造成损失数额较大的; 内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的; 违反审慎经营规那么，造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的; 未按照规定向监管机构提供报表、报告等文件或资料，经监管机构书面提示，拒不改正的; 未按照规定进行信息披露，经监管机构书面提示，拒不改正的; 拒绝、阻碍、对抗依法监管
13、，情节较为严重的; 发生重大犯罪案件或重大突发事件后，不及时报案、报告，不及时采取相应措施控制损失，不积极配合有关部门查处案件或处理突发事件的; 被停业整顿、接管、重组期间，未按照监管机构要求采取行动的。 第二十八条金融机构有以下情形之一，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事和高级管理人员五年以上十年以下任职资格： 违法违规经营，情节严重或造成损失数额巨大的; 内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的; 严重违反审慎经营规那么，造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的; 向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的; 披露虚
14、假信息，损害存款人和其他客户合法权益的; 拒绝、阻碍、对抗依法监管，情节严重的; 被停业整顿、接管、重组期间，非法转移、转让财产或者对财产设定其他权利的。 第二十九条金融机构有以下情形之一，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事和高级管理人员十年以上直至终身的任职资格： 违法违规经营，情节特别严重或造成损失数额特别巨大的; 内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额特别巨大或引发特别重大金融犯罪案件的; 严重违反审慎经营规那么，造成损失数额特别巨大或引发特别重大金融犯罪案件的; 向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料，情节特别严重的; 披露虚假信息，严
15、重损害存款人和其他客户合法权益的; 阻碍、拒绝、对抗依法监管，情节特别严重的; 被撤销、宣告破产，或者引发区域性或系统性金融风险的。 第三十条金融机构董事和高级管理人员有以下情形之一的可以酌情从轻、减轻或免除处分： 有充分证据说明，该董事和高级管理人员勤勉尽职的; 该董事和高级管理人员对突发事件或重大风险积极采取补救措施，有效控制损失和不良影响的; 对造成损失或不良后果的事项，在集体决策过程中曾明确发表反对意见，并有书面记录的; 因执行上级制度、决定或者明文指令，造成损失或不良后果的，但执行上级违法决定的除外; 其他依法可以从轻、减轻或免除处分的情形。 第五章金融机构的管理责任 第三十一条金融
16、机构应当制定董事和高级管理人员任职管理制度，并及时向监管机构报告。 第三十二条金融机构委派或聘任董事和高级管理人员前，应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查，并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。 第三十三条金融机构确认本机构董事和高级管理人员不符合任职资格条件时，应当停止其任职并书面报告监管机构。 董事和高级管理人员出现第十条、第十一条所列的不符合任职资格条件情形的，金融机构应当责令其限期改正;逾期不改正的，应当停止其任职并在三日内向监管机构书面报告。 第三十四条出现以下情形时，金融机构应当在三日内向监管机构书面报告： 监管机构发出任职资格核准文件三个月后，相关拟任人未实际到任
17、履行相应职责的; 董事和高级管理人员辞职的; 金融机构解聘董事和高级管理人员的; 在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事或高级管理人员职务的; 金融机构对其董事和高级管理人员给予处分的。 第三十五条出现以下情形影响履职时，金融机构应当及时停止相关董事和高级管理人员任职并在三日内向监管机构书面报告： 董事和高级管理人员在任职期间死亡、失踪或丧失民事行为能力的; 董事和高级管理人员被有权机关限制人身自由的; 董事和高级管理人员被追究刑事责任的。 第三十六条金融机构收到监管机构撤销、取消董事和高级管理人员任职资格决定的，应当立即停止该人员的董事和高级管理人员职务，且不得将其调整到平级或更高级职务。
18、 第三十七条金融机构应当按照本方法和其他相关规定，向监管机构提交其离任董事长和高级管理人员的离任审计报告。 第六章监管机构的持续监管 第三十八条监管机构对金融机构制定的董事和高级管理人员管理制度进行评估和指导，并检查上述制度是否得到有效执行。 第三十九条监管机构可以通过现场检查及非现场监管等方式对董事和高管人员履职情况进行监督检查。 第四十条监管机构应当建立和维护任职资格监管信息系统，整理和保管任职资格监管档案。 第四十一条金融机构董事和高级管理人员任职资格被依法撤销、取消以及失效的，监管机构应当在任职资格监管信息系统中注销其任职资格。 第四十二条金融机构向监管机构报告其董事和高级管理人员相关
19、情况的书面材料，由监管机构及时将相应信息录入任职资格监管信息系统。 金融机构根据第三十三条第二款、第三十四条第项、第三十五条第项报告的情况，由监管机构在任职资格监管信息系统中记为相应人员的不良记录。 第四十三条监管机构对金融机构进行现场检查和非现场监管时，发现金融机构有违法违规、违反审慎经营规那么、不配合监管、内部管理与控制制度不健全或执行监督不力等情形并造成不良后果的，应当在任职资格监管信息系统中将上述情况记为直接负责的董事和高级管理人员的不良记录。 第四十四条对于第四十三条所记载的董事和高级管理人员不良记录，由监管机构及时向该董事和高级管理人员的任免机构或组织通报。 第四十五条金融机构董事
20、和高级管理人员有以下情形之一的，监管机构应当在任职资格监管信息系统中如实记录： 被监管机构或其他金融管理部门撤销、取消董事和高级管理人员任职资格的; 被其他金融管理部门书面认定为不适合担任董事和高级管理人员职务的; 受到行政处分、行政处分或纪律处分的; 有违法、违规、违纪的不良记录的; 监管机构认为应当记录的其他情形。 第七章法律责任 第四十六条金融机构违反本方法规定委派或者聘任董事和高级管理人员的，该委派或者聘任无效。 第四十七条金融机构违反本方法规定有以下情形之一的，监管机构可以根据?第四十六条、第四十七条及第四十八条对其进行处分： 未经任职资格审查任命董事和高级管理人员的; 未及时对任职
21、资格被终止人员的职务作调整的; 以其他职务名称任命不具有相应任职资格的人员，授权其实际履行董事和高级管理人员职权的; 报送虚假的任职资格申请材料或者成心隐瞒有关情况的; 提交的离任审计报告与事实严重不符的; 对于本方法规定的应当报告情形不予报告的。 第八章附那么 第四十八条金融机构境外分支机构、附属机构从当地聘请的董事和高级管理人员不适用本方法。 第四十九条金融机构对董事长和高级管理人员进行年度审计的，董事长和高级管理人员任期内的年度审计报告可视为其离任审计报告。 国有及国有控股金融机构董事长和高级管理人员的任期经济责任审计报告可视为其离任审计报告。 外资金融机构董事长和高级管理人员的离职评价
22、或在其任期内原任职机构出具的履职评价可视为其离任审计报告。 上述审计报告应当包含第十九条、第二十条规定的离任审计报告的根本内容，否那么不得作为离任审计报告使用。 第五十条本方法所称的其他金融管理部门，是指中国人民银行、国家外汇管理局、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会，以及境外金融管理部门等。 第五十一条本方法中的“以上均含本数或本级，“以下不含本数或本级。 本方法中的“日均指工作日。 第五十二条本方法实施后，金融机构董事和高级管理人员的任职资格管理不再适用?金融机构高级管理人员任职资格管理方法?。 第五十三条本方法由银监会负责解释。银行业金融机构董事理事和高级管理人员任职资格管理
23、方法相关内容:党支部团员推优制度 一、意义推荐优秀团员作为党的开展对象，是党赋予共青团组织的一项荣耀任务，是培养造就社会主义事业接班人，加强党员队伍建设，充实党的新生力量的需要，也是激发广阔团员青年的政治热情，增强共青团组织的吸引力和凝聚力的需要。.销售管理制度 薪酬管理制度管理一、目的为适应企业开展要求，充分发挥薪酬的鼓励作用，进一步拓展员工职业上升通道，建立一套相对密闭、循环、科学、合理的薪酬体系，根据集团公司现状，特制定本规定。一岗双责制度 为深入贯彻落实党的xx大精神，严格执行党风廉政建设责任制，进一步加强街道班子成员、各部门、社区执行党风廉政建设责任制的监督考核，按照党工委统一领导，
24、党政齐抓共管，纪工委组织协调，谁主管谁负责，一级抓一级，层层抓落实.企业规章制度有哪些 公司的管理规章制度包括五个方面：一、公司员工出勤考勤管理制度。二、员工岗位责任制。三、业绩考核制度及奖惩制度。四、物资领用和财务管理制度。天津居住证制度细那么 第一章总那么第一条为做好境内来津人员申办天津市居住证工作，根据?天津市居住证管理暂行方法?，制定本细那么。第二条本细那么适用于居住登记和居住证的申领、管理等相关活动。公务员工资制度 正常增资原那么所谓正常增资，就是国家定期增加公务员的工资，即政府在每年的财政预算中，按法律规定保证必要的经费用于增加公务员工资。由于公务员主要从事脑力劳动，所提供劳动的数量的质量难以精确计量，而随着国发经济的开展和劳动.普通话演讲比赛评分标准 一、内容40分1、主题15分：主题明确、深刻，观点正确、鲜明；见解独到。2、材料15分：材料真实、典型、新颖，事迹感人、实例生动，反映客观事实、具有普遍意义，表达中华民族传统美德与现代文明结合的时代精神。工会工作制度 学校工会工作制度范本为更好地标准工会工作，进一步推进学校民主政治建设，构建和谐校园，保障教职工参与学校民主管理和民主监督的权利，根据有关法律法规制定本制度。专题导读:银行业高级管理人员银行高级管理人员东方银行业高级管理
