1、3、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。 A流通市场是发行市场的前提 B发行价格受交易价格影响 C发行市场是流通市场的延续 D发行市场是流通市场的基础 4、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有_。 A继承 B捐赠 C司法强制执行 D赎回5、证券的机构投资者主要有_。 A政府机构 B金融机构 C企业和事业法人 D各类基金 6、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。 A5 B10 C20 D50 7、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。 A分销 B承购包销 C余额包销 D代销 8、以下关于债券的说法正
2、确的有_。 A属于有价证券 B是虚拟资本 C是所有权关系的表现 D是有期证券 9、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 10、计算基金份额净值的收益率指标有_。 A到期收益率 B时间加权收益率 C年化收益率 D几何平均收益率11、基金管理公司的股东都应具备的条件有_。 A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机
3、关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 12、下列说法正确的是_。 A基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费 B基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务 C基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任 D基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任13、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有_。 A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形 C司法强制执行是指司法机构依据生效
4、司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织 D任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件14、下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有_。 A基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认 B基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公告 C基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案 D基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
5、 15、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的_估值。 A：平均价 B：收盘价 C：开盘价 D：预期收益的现值 16、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括_。 A监管机构对基金营销的监管 B影响投资者决策的因素 C基金销售机构本身的情况 D产品、费率、渠道和促销 17、金融衍生工具的特征有_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 18、我国基金税收的政策法规主要体现在_，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。 A1998年3月1日起实施的关于证券投资基金税收问题的通知 B2002年发布的关于开放式证券投资基金有关
6、税收问题的通知 C2004年发布的关于证券投资基金税收政策的通知 D2005年发布的关于股息红利个人所得税有关政策的通知及关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知 19、证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有_。 A对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月 C对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 D对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 20、通常，股票分割会导致股价_。 A上涨 B下降 C不变 D上下波动 21、世界上最早、最有影响的股价指数是_。 A道-琼斯股票价
7、格平均指数 B金融时报指数 C日经指数 D纳斯达克指数 22、证券投资基金销售管理办法规定，基金销售活动的业务主体是_。 A信托公司 B证券公司 C商业银行 D基金公司 23、投资者在基金设立募集期内，申请购买基金份额的行为称为_。 A认购 B申购 C申请 D买卖24、下列不属于基金市场营销特殊性的是_。 A专业性 B适用性 C服务性 D一次性 25、证券投资基金的主要投资风险不包括_ A：市场风险 B：管理风险 C：汇率风险 D：巨额赎回风险 26、基金的促销手段包括_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 27、基金托管人在基金运作中的作用主要有_。 A作为独立于基金管理人的当
8、事人保管基金资产 B对基金管理人的投资运作进行监督 C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D对基金资产进行会计复核和审查 28、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括_。 A对基金销售机构的资格审核 B对基金销售机构高级管理人员的资格审核 C对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D对基金销售各环节的监管 29、下列属于我国基金交易费用的有_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 30、_标志着我国全国性基金市场的诞生。 A中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D
9、中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、开放式基金注册登记机构的主要职责包括_。 A建立并管理投资者基金份额账户 B负责基金份额登记，确认基金交易 C发放红利 D建立并保管基金投资者名册 32、证券的_通过证券的转让实现。 A期限性 B收益性 C流动性 D风险性33、目前，我国封闭式基金的托管费率_。 A为0.5% B为0.25% C通常在0.25%0.5%之间 D通常在0.5%1%之间 34、封闭式
10、基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的_以上。50% B：60% C：70% D：80%35、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告 36、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。 A普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 37、下列关于基金分类标准的说法，正确的有_。 A60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金 B90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基
11、金 C仅投资于货币市场工具的为货币市场基金 D投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金 38、下列关于基金分类的说法，正确的有_。 A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金（10等 D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 39、下列属于基金业“软件”的有_。 A基金产品线 B基金公司 C理财规划观念 D客户群体对基金的理解和接受度 40、在我国，股票型基金的资产投资于股票的
12、比例应不低于_。 A50% B60% C80% D90%41、基金销售的_反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性 42、下列属于基金市场营销内容的有_。 A目标市场与投资者的确定 B营销环境的分析 C营销组合的设计 D营销过程的管理 43、根据证券投资基金法的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起_内进行开放式基金的募集。 A3个月 B6个月 C9个月 D1年44、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有_。 A一般而言，长期国债利率比短期国债利率高 B一般而言，同期限企业
13、债券的利率高于政府债券的利率 C在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券 D股票的收益率一般高于债券 45、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有_。 A按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例 B当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配 C有现金分红和红利再投资两种分红方式 D基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红 46、我国基金销售监管的原则有_。 A依法监管原则 B监管与自律并重原则 C监管的连续性和有效性原则 D审慎监管原则 47、关于股票价格指数期货，下列论述不
14、正确的是_。 A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 48、基金托管人的职责包括_。 A按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B编制中期和年度基金报告 C按照规定召集基金份额持有人大会 D计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 49、基金招募说明书中最为重要的信息包括_。 A投资目标 B投资范围 C投资限制 D风险收益特征 50、_认为，在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导
15、借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限，因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都急于借到长期债务时，风险补贴才必然随期限增长而增加。完全预期理论 B：集中偏好理论 C：市场分割理论 D：优先置产理论 51、关于债券利息，下列表述正确的是_。 A债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分 B债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴 C债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分 D债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴 52、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括_。 A设立独立的客户
16、投诉受理和处理协调部门或者岗位 B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音 D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 53、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资_ A：股票基金 B：混合基金 C：货币市场基金 D：主动型基金 54、稳健型投资者可选择的基金产品包括_。 A股票型基金 B债券型基金 C货币市场基金 D混合型基金 55、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置
17、为10%，从上市首日开始实行 C基金申报价格最小变动单位为0.01 D买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出 56、广义的有价证券包括_。 A货币证券 B商品证券 C合同文本 D资本证券 57、基金销售客户服务的方式中，_特别适用于传递行文较长的信息资料。 A手机短信 B自动传真、电子信箱 C互联网 D座谈会 58、_可采用不同币种申购基金份额。 AQDII基金 B境内ETF基金 C一般开放式基金 D一般封闭式基金 59、股票是_签发的证明股东所持股份的凭证。 A中国证监会 B有限责任公司 C股份有限公司 D证券交易所 60、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用_制度。T+O日交割 B：T+1日交割 C：T+2日交割 D：T+3日交割
