1、C 1 美元D 2 美元第 6 题 上海证券交易所于（ ）正式开业。A 1990 年 12 月B 1990 年 11 月C 1991 年 2 月D 1991 年 7 月第 7 题 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（ ）识别。A 委托人B 密码C.营业部D .受托人）原则。第 8 题 证券指数的编制遵循（ A .公平竞争B 公开透明C.公开、公平、公正D .客户优先第 9 题 上海证券交易所当日账户开立， （ ）日生效。A . T+1B. TC. T+2D . T+3第 10 题 证券业管理人员可以买卖经批准发行的（ ）。A .国债B.A 股C.基金D.B 股C.3D.4第 12 题 从内
2、容上看，认股权证的性质是（ ）。A .债券B .交易C.期权D .收益）取得经纪人信用而进行的交易。第 13 题 信用交易是投资者通过交付（A .订金B .押金C.保证金D .定金第 14 题 证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现 （ ）分钟以上中断的情形。A10B8C5D2）提交申请。第 15 题 投资者要求开办网上委托，需向（A 中国证券业协会B 证券交易所C.证券登记结算公司D 具有资格的证券公司第 16 题 根据上海证券交易所的规定， 买卖无价格涨跌幅限制的证券， 集合竞价阶段的有效 申报价格为（ ）。A .股票申报价格不高于前收盘价格的 900%，且不
3、低于前收盘价格的 50%B .基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 120%，且不低于前收盘价格的 30%C.股票申报价格不高于前收盘价格的 700%，且不低于前收盘价格的 30%D .基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%，且不低于前收盘价格的 50%第 17 题 中国证券登记结算有限责任公司是（ ）的法人。A .风险自负的营利性B .不以营利为目的C.由证券交易所管理D .经财政部批准设立第 18 题 同自营业务相比，下列选项中， （ ）是证券经纪业务的特点。A .交易行为的自主性B .选择交易方式的自主性C.客户资料的保密性D .收益的不稳定性第 19 题 对于首
4、次公开发行上市的股票、 增发上市的股票、 暂停上市后恢复上市的股票等在 首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的A.10家B.7家C.5家D 3 家第 20 题 证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是（ ）。A 专项资产管理业务B .限定性集合资产管理业务C.定向资产管理业务D 非限定性集合资产管理业务第 21 题 （ ）不是场外交易市场。A .银行间债券市场B 债券柜台市场C.证券交易所D 店头市场第 22 题 按照（ ）划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A .交易对象的品种B.交易
5、场所C.交易性质D .交易规模第 23 题 下列不属于集中性市场营销策略的是（ ）。A .地区集中策略B.品种集中策略C.客户集中策略D.无差异市场营销策略）形式。第 24 题 目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用（A.口头报价B .书面报价C.电脑报价D .电话报价第 25 题 证券交易所证券交易的开盘价为（ ）。A .当日该证券的第一笔成交价B.当日该证券的第一笔买入价C.当日该证券的最后一笔成交价D .当日该证券的最后一笔买入价第 26 题 从事 IB 业务的证券公司只能接受（ ）的 IB 业务，不能接受其他金融机构的 IB 业务。A 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
6、B 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司第 27 题 我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（ ）。A 1990年4月底B 2000 年年初C2005 年 4 月底D 2007 年年初第 28 题 证券交易必须遵循的原则不包括（ ）。A 公开原则B 公平原则C.公允原则D 公正原则第 29 题 可转换债券具有（ ）的双重特性。A 债权和期权B 债权和股权C 债权和权证D 股权和期权第 30 题 以下关于交易单元的说法，正确的是（ ）。A 交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他
7、机构使用B .通过交易单元，会员可以进行 ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回C.深圳证券交易所会员必须申请设立 3个或3个以上的交易单元D .交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报第 31 题 在我国，证券公司要取得交易席位，应向（ ）提出申请。A 证券登记结算机构C.中国证监会D 证券业协会第 32 题 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的 （ ）个工作日内向中国证监 会备案。A5B7C10D15第 33 题 在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用（ ）原则作为第一优先原则。A 数量优先B 客户优先C.价格优先D 时间优先第 34 题 证券由卖方向买方转移和对应
8、的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。A .交收B 清算C.成交D 结算第 35 题 目前我国 A 股账户不可用于买卖（ ）。A B股B 人民币普通股票C 债券D 证券投资基金第 36 题 零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（ ）交易单位。A 0.5 个B 100 个C1 个D 10 个第 37 题 证券营业部日常管理的主要内容是（ ）。A 从业人员的日常管理B 经纪业务的运作管理C 内部监管的控制管理D 客户开发的维护管理第 38 题 证券经纪业务营销是以（ ）为载体的金融服务营销。A 证券类经纪产品B 证券类金融产品C 证券类委托产品D 证券类代理产品第 39 题 关于分红
9、派息，以下说法错误的是（ ）。A 发放股票股利是分红派息的一种形式B 分红派息是股东实现自己权益的过程C 发放现金股利是分红派息的一种形式D 上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行第 40 题 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者 之间以（ ）进行的债券交易行为。A 竞价方式B .询价方式C.招投标方式D .定价方式第 41 题 竞价市场上，匹配成功的订单按（ ）成交。A .当日开市价B .市场价格C.委托订单规定的价格D .做市商报价5%后，通过证券交易所的证券交易，其），应向国务院证券监督管理机构、第 42 题 投资者持有一个上市公司已发行的股份的 所持
10、该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。A . 2%B . 3%C. 5%D . 10%第 43 题 在场外交易市场，金融机构的柜台是（ ）。A .交易的组织者B .交易的直接参与者C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D .交易的监管者第 44 题 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。A 有效的投资风险评估制度B 研究与交易之间的交流制度C.投资对象备选库制度D.完善的交易记录制度第 45 题 我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得（ ）。A 从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取B 从证券登记结算有
11、限责任公司的收益中提取C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳D 从证券交易所的业务收入中提取实时最高第 46 题 连续竞价期间， 上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括： （ ）买入申报价格和数量。A. 5 个B 6 个C 7 个D 8 个 第 47 题 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ ）的凭证。A 现金股利和股票股利B .投票权和表决权C.权益D .投资回报第 48 题 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是（ ）。A .以资产净值确定B .在资产净值的基础上加一定的手续费确定C.以资产总值确定D .在资产总值的基础上加一定的手续费
12、确定第 49 题 下列属于限价委托的优点的是（ ）。A .执行指令容易B .成交迅速C.有利于投资者实现预期投资计划D .成交率高第 50 题 内幕信息是指在证券交易活动中， 涉及公司的经营、 财务或者对该公司证券的市场 价格有重大影响的尚未公开的信息。 对上市公司而言， 下列各项尚未公开的信息中， 除（ ） 外，均属于内幕信息。A .公司10名董事发生变动B .公司一次性抵押或出售 40%的营业用主要资产C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化D .公司的股权结构发生重大变化第 51 题 国债回购交易实质是一种以（ ）为抵押拆借资金的信用行为。A .优先股票B .基金证券C.有价证券D .可
13、转换债券第 52 题 证券交易的竞价结果，不可能出现（ ）。A .全部成交B .部分成交C.不成交D .推迟成交第 53 题 下列不属于委托人权利的是（ ）。A.自由选择经纪商B 自由买卖、赠与、质押自己名下的证券C.对证券交易过程的知情权D 随时变更或撤销委托第 54 题 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围， 为其设立的交易单元设定的交易 或其他业务权限不包括（ ）。A 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B 大宗交易C.协议转让D 自营证券交易第 55 题 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。A .营业部电脑系统B 交易所电脑主机C.营业部终端处理机D .场内交易员第 56 题 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。A .经中国证监会核
