1、内部审核控制程序含表格内部审核控制程序（ISO9001/ISO14001-2015/QC080000-2017）1.0目的1.1本程序制定本公司内部质量/环境/环保活动是否能符合既定要求,使其能持续保持适应性及有效性。1.2为质量/环境/环保管理体系的改进提出依据和参考建议。2.0适用范围适用于本公司对质量/环境/环保管理体系进行的审核工作。3.0职责3.1董事总经理3.1.1负责督导内部审核之成效。3.2管理代表3.2.1负责确认年度内部审核计划表；3.2.2负责委任内部审核组长和审核员；3.2.3负责发出审核通知；3.2.4统筹整个内审之进行及跟进报告。3.3各部门主管3.3.1接受委派担
2、当审核组长/审核员，执行内审；3.3.2在接受审核时，须提供足够资料及协助，使审核工作顺利完成；3.3.3负责执行及跟进既定之纠正及预防行动。3.4审核组长3.4.1对体系运行的部门进行审核评价和报告。（a）编制内部审核检查表（b）根据已编定之内部审核检查表进行审核活动（c）记录审核结果3.5审核员3.5.1负责协助审核组长执行内部审核的相关工作。4.0定义无特殊定义4.1所有负责内部审核的内部审核员必须由有资格的员工担任。为使有关员工具有适当资格，本公司将提供适当培训，使有关员工具备足够的专业知识和技巧，以便完成内部审核的所有工作。对于培训及培训记录的控制可参考“人力资源管理程序”。4.2为
3、了保持内部系统审核之独立性，各审核员不能对自己所担任的工作进行审核。5.0运作程序5.1内部审核作业流程（见项目6.1）5.2内审计划由管理代表于年初根据公司质量体系、环保体系及环境体系运行具体情况确认年度内部审核计划表并发布实施。5.2.1一般情况下，每一年至少组织一次内部审核。5.2.2有下列特殊情况之一时，管理者代表可以随时组织实施部分或全部内部审核。a. 公司组织变动涉及体系时；b. 总经理特别批示时；c. 发生重大质量/环境/HSF事故时；d. 相关方重大投诉时；e. 第二方认定时或第三方注册前。5.3审核准备5.3.1审核小组的组成5.3.1.1由管理代表根据审核部门及工作内容任命
4、具有内部审核员的合适人选担任审核组长，每组组长负责本次审核的具体组织工作。5.3.1.2审核组由2人或2人以上组成，由管理代表委任，并根据计划适当地分工。被审核单位与审核组之工作单位须无直接责任关系。5.3.2管理代表确认内部审核通知单及本次内部审核计划表在一周内发给被审核部门。5.3.3审核计划的内容：a)受审核的部门，审核的目的，范围，日期；b)依据的文件；c)审核的主要项目及时间安排；d)审核员分工；5.3.4受审部门收到内部审核计划表后，如果对审核日期和审核的主要项目有异议可在两天之内通知审核组，经过协商可以再行安排。5.3.5受审部门要确定陪同人员并做好必要的准备工作。5.3.6检查
5、表a)按照本公司手册全部要素，搜集被审核部门的相关文件。b)审核组长负责填写评价体系要求的内部审核检查表，管理代表最终审定内部审核检查表。5.3.7审核组的“预备会议”a)管理代表召集审核组会议，介绍审核组任务；b)详细说明审核计划，以确保全体审核组成员都非常清楚地了解各自的任务；c)进一步审核检查表，以确保全体审核组成员都理解检查表的使用方法；d)确保审核组全体成员得到用来进行审核的标准或其它指导性文件的有效性；e)详细介绍填写审核中观察情况记录的要求。5.4审核的实施5.4.1审核小组可视需要在审核开始前与受审核部门召开首次会议，首次会议内容包括，但不限于：a.向受审方主管介绍审核成员b.
6、重申审核的范围、依据和目的。c.概括介绍实施审核所采用的方法和程序。d.澄清审核计划中不明确的内容。5.4.2现场审核，审核员按内部审核检查表对被审核部门各项活动逐一审查，通过交谈，查阅文件，检查现场，收集证据，将在现场发现的审查结果记录在内部审核检查表上。（对上次审核的不合格事项进行重点审核）5.4.3召开审核组会议，综合分析，评审观察结果，按照所依据的标准，手册和程序文件相应条款的要求指出不符合项，有异时，由管理代表裁决。5.4.4根据内部审核检查表上记录的不合格事项开出内部审核不符合报告，不合格性质分为以下三类：5.4.4.1体系性不合格：体系文件与有关的法律、法规、质量保证标准、合同等
7、的要求不符。5.4.4.2实施性不合格：未按照要求实施。5.4.4.3效果性不合格：由于实施不够认真或对不合格的真正原因没有找到，纠正措施的实施未能达到规定要求。5.4.5审核行动完成后，管理代表必须召集受审核部门主管及有关人员，审核组成员举行结束会议，会议内容包括：a. 向被审核部门主管/经理说明审核观察结果，以使他们能够清楚地理解审核的结果；b.对各个不符合项要受审核方代表签字证实；c.提出审核小组的结论和建议；d.对纠正措施完成的日期达成协议；e.管理代表说明对纠正措施采取的监督工作。5.4.6审核报告5.4.6.1由管理代表或其授权的审核组长编写内审总结报告、不合格项分布表，管理代表确
8、认后签字，报送董事总经理及有关部门。5.4.6.2审核报告的内容：a.受审核的部门审核目的、范围、日期；b.审核依据的文件；c.审核员受审部门主要参加人员；d.审核综述；e.不符合项及纠正要求。5.4.6.3内审总结报告的发放范围：a. 董事总经理，总经理，管理代表；b. 受审核部门；c.不符合项目所涉及的相关部门；d.正本归档至文件控制中心。5.4.6.4落实纠正措施审核小组负责填写并分发内部审核不符合报告和纠正/预防措施报告到责任部门。被审核部门主管确认内部审核不符合报告后，和责任部门主管共同调查导致不合格项的原因，制订出纠正措施和预计完成时间，记录在纠正/预防措施报告上，并实施具体矫正预
9、防措施。5.5内部审核小组在预计完成时间后对不合格项的纠正进行检查验证，如未达到预期效果须重新制定纠正措施。具体运作程序按“纠正及预防措施”进行。5.6当纠正措施的实施引起体系文件更改时须按照“文件系统控制程序”更改文件。5.7审核过程中产生的各种记录按“记录控制程序”进行控制。5.8内审组须将每次内审结果及有关资料整理后交管理评审。6.0相关成文信息：6.1年度内部审核计划6.2内部审核通知单6.3内部审核检查表6.4内部审核计划表6.5内部审核不符合报告6.1年度内审计划表审核目的:为确定XX质量和职业健康安全管理体系符合性、有效性，为查找体系运行中存在的问题，确认是否满足第三方审核认证注
10、册条件。审核范围:送、变、配电生产和售电服务；体系内所有部门审核准则：GB/T19001；GB/T24001；局管理体系文件；适用的法律法规等。审核方式:集中式审核审核日程安排日期安排工作内容编制审批共1页日期日期第1页6.2内部审核通知单发文单位发文日期按年度内部审核计划公司决定于年月日实施内部质量审核，望各受审部门予以配合。此次审核的依据：审核小组成员：内审日程安排首次会议时间部门内审员GB/T19001要素6.3（质量管理体系）内部审核检查表（适合各部门）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：审核日期：审核员：ISO9001条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。内部（质量）审核不合格报告受审部门审核员审核日期应对之条文部门负责人不合格事项描述：审核员签名：确认签名：原因分析：责任部门签名：纠正措施方案：完成日期：责任部门签名：内审员签名：管理代表：纠正措施验证：内审员确认签名：7.0内部审核作业流程现场审核审核起始会议审核小组组成（年度审核计划制定）不合格（合格）审核通知缺失改善发出纠正及预防措施审核结束会议
