重庆省上半年基金从业资格证券投资基金概述模拟试题.docx
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重庆省上半年基金从业资格证券投资基金概述模拟试题
重庆省2016年上半年基金从业资格:
证券投资基金概述模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。
A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《证券投资基金销售管理办法》
2、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。
A:
基金资产总值B:
基金资产净值C:
基金发行规模D:
固定金额
3、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。
A.折(溢)价率B.收益率C.波动率D.份额净值增长率
4、投资者参与认购开放式基金,投资者T日提交认购申请后,一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
5、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系,下列说法正确的有__。
A.发行人必须在约定的时间还本付息B.发行人是出借资金的经济主体C.投资者是借入资金的经济主体D.债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证
6、根据《证券投资基金法》,会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A.上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B.合同期限为10年C.募集金额为5亿元人民币D.基金份额持有人为500人
7、基金的存款利息收入计提方式为__。
A.按日计提B.按周计提C.按月计提D.按季计提
8、我国封闭式基金存续期应在__年以上,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。
A.3B.5C.10D.15
9、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限,说法正确的有__。
A.当投资者只投资一只基金或一类基金时,比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B.当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时,分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好,但夏普指数可能较差C.通常,组合中股票数量多的基金,其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D.特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析,不能对基金的分散程度作出考察
10、某投资者认购了5000元的某开放式基金,认购费率为140%,那么该投资者的净认购金额约为__元,所花费的认购费用约为__元。
A.4932;68B.4931;69C.4930;70D.5000;70
11、目前,我国开放式基金的托管费率__。
A.通常低于0.25%B.通常在0.25~0.5%之间C.通常在0.5%~1%之间D.通常高于1%
12、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为__元/股。
A.32B.40C.50D.80
13、根据基金__的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念
14、基金对所投资的上市公司的__变动,必须进行基金会计核算。
A.资产B.利益C.净资产D.负债
15、以下关于定期定额投资说法,不正确的有__。
A.是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B.能规避基金投资所固有的风险C.能保证投资人获得收益D.是替代储蓄的等效理财方式
16、下列销售人员的行为,可能导致销售人员合规风险的是__。
A.处理投资者申请出现差错B.接受投资者全权委托C.对投资者作出盈亏承诺D.审核投资者开户证件、资料时不严
17、整个证券市场的核心是__。
A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院
18、基金利息收入主要来源于__等方面。
A.存出保证金B.债券投资C.结算备付金D.银行存款
19、下列关于基金管理公司的说法,正确的有__。
A.基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
20、____是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
A:
招募说明书B:
基金合同C:
托管协议D:
基金份额发售公告
21、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A:
发行方案B:
基金契约C:
托管协议D:
招募说明书
22、我国封闭式基金实行__日交割、交收。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
23、基金宣传推介材料可以__。
A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字
24、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,我国货币市场基金不得投资于__。
A.现金B.剩余期限为366天的国债C.剩余期限为180天的可转换债券D.6个月的银行定期存款
25、按照____来划分,金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A:
金融创新工具的功能B:
金融衍生工具自身交易的方法及特点C:
基础工具种类D:
产品形态和交易场所
26、关于基金宣传推介材料登载过往业绩,下列说法正确的是__。
A.基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩B.基金合同生效1年以上但不满10年的,只需登载最近1个完整会计年度的业绩C.基金合同生效5年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D.基金合同生效10年以上的,只需登载最近5个完整会计年度的业绩
27、开放式基金份额的____,是指投资者认购基金份额后,由登记机构为投资者建立基金账户,在投资者的基金账户中进行登记,表明投资者所持有的基金份额。
A:
申购B:
赎回C:
认购D:
登记
28、以下不属于独立衍生工具的是__。
A.期权合约B.股票期权产品C.期货合约D.互换交易合约
29、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。
A.公司概况B.投资和研究能力C.风险控制能力D.营销能力
30、下列经济周期与股价变动的关系,正确的是__。
A.复苏阶段——股价下跌B.高涨阶段——股价上涨C.危机阶段——股价低迷D.萧条阶段——股价回升
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。
A.集合B.集资C.联合D.合作
32、概括地讲,股票型基金的投资风险包括__。
A.系统性风险B.非系统性风险C.赎回风险D.管理运作风险
33、在基金资产估值时,交易所上市股票和权证以__估值。
A.最高价B.最低价C.开盘价D.收盘价
34、开放式基金连续__以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请。
A.2个开放日B.2日C.3个开放日D.3日
35、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书,经____核准后予以公告,同时报中国证监会。
____A:
基金上市的证券交易所B:
基金份额持有人大会C:
中国人民银行D:
证券业协会
36、按证券的募集方式分类,有价证券可分为__。
A.公募证券B.上市证券C.私募证券D.非上市证券
37、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A.份额申购B.金额申购C.金额赎回D.份额赎回
38、____反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率,其计算将不受分红多少的影响,可以准确地反映基金经理的真实投资表现,现已成为衡量基金收益率的标准方法。
A:
算术平均收益率B:
平均收益率C:
时间加权收益率D:
几何平均收益率
39、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用,下列论述错误的是__。
A.通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B.当市场出现较大波动时,及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪,让大众更理性、更深刻地了解市场,可以减少非理性行为的发生C.在新基金发行前,对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D.基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
40、证券交易所的会员____A:
可以自动转让交易席位B:
转让交易席位必须由证监会审批C:
转让交易席位必须由证券交易所审批D:
不得转让交易席位
41、以下不属于独立衍生工具的是()。
A.期权合约 B.期货合约 C.债券返售条款 D.互换交易合约
42、关于信用制度的表述错误的有__。
A.信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B.随着信用制度的发展,越来越多的信用工具随之涌现C.信用工具一般都有流通变现的要求,而证券市场为有价证券的流通创造了条件D.信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系
43、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。
A.误导B.内幕交易C.不公平交易D.投资损失
44、目前,我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。
A.9:
00~11:
30,13:
30~15:
30B.9:
30~11:
30,13:
30~15:
30C.9:
30~11:
30,13:
00~15:
00D.9:
00~11:
00,13:
00~15:
00
45、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。
A:
资产保管B:
资金清算C:
会计复核D:
投资监督
46、封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指__。
A.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报B.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报C.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报D.买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者
47、与银行储蓄存款相比较,基金的投资风险__银行储蓄。
A.大于B.小于C.基本接近D.等于
48、下列属于社会公益基金的有__。
A.教育发展基金B.养老基金C.福利基金D.文学奖励基金
49、中国证监会__。
A.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C.是全国证券、期货市场的主管部门D.是国务院直属事业单位
50、关于开放式基金,以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
51、以下原则中,__不是基金监管的原则。
A.依法监管原则B.监管的连续性和有效性原则C.周期性原则D.公开、公平和公正原则
52、发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为__。
A.资本公积金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益
53、具有良好择股能力的基金经理一般会__。
A.买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B.卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C.超配绩优行业或板块D.低配绩差行业或板块
54、连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括__。
A.采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
55、关于封闭式基金开户的说法,正确的是__。
A.投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B.每个有效证件可以开设1个以上基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户
56、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中,基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于()人,并具有基金从业资格。
A.3 B.5 C.10 D.12
57、《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于____实施。
A:
1998年12月29日B:
1999年1月1日C:
1999年7月1日D:
1999年12月1日
58、20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于__。
A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券
59、一般而言,成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序,依次是__。
A.成长型基金→收入型基金→平衡型基金B.成长型基金→平衡型基金→收入型基金C.收入型基金→成长型基金→平衡型基金D.收入型基金→平衡型基金→成长型基金
60、在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。
A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告
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