开放存取的收入模式对现行方法的概述.docx
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开放存取的收入模式对现行方法的概述
开放存取的收入模式:
对现行方法的概述
RaymCrow
高级顾问
SPARC咨询集团
2009年9月
前言
第一部分:
简介
1.简介
1.1.概述
1.2参考框架
1.2.1可扩展性
1.2.2改革学术出版的经济基础
1.3成本
1.4新型转换期刊
1.5关于商业模式
1.6需求和供应方面的模型.
第二部分:
收入模式说明
2.供应方面的模型
2.1文章处理费用
2.1.1适应性
2.1.2自由开放存取
2.1.3从订阅模式过渡到文章处理费用
2.1.4文章处理费用事例
2.2广告
2.2.1适应性
2.2.2广告营销计划
2.2.3广告网络
2.2.4广告事例
2.3赞助
2.3.1赞助事例
2.4内部补贴
2.4.1会费附加费
2.4.2事例
2.4.3交叉补贴
2.5外部补贴
2.5.1基金会助学金及企业资金
2.5.2津贴事例
2.5.3机构赠款和补贴
2.5.4机构资助事例
2.5.5政府资助
2.5.6政府资助事例
2.6捐款及筹款
2.6.1个人捐款
2.6.2机构捐款
2.6.3捐款及筹款事例
2.7捐赠活动
2.7.1捐赠举例
2.8友善支持
2.9合作关系
2.9.1合作关系事例
第三部分:
需求方面的模型
3.1需求方面模型和无本获利
3.2版本控制
3.2.1离线媒介
3.2.2离线媒介事例
3.3使用-付费
3.3.1选择效益
3.3.2社会网络
3.3.3使用引发费用事例
3.4便民格式许可证
3.3.1便民格式许可事例
3.5增值收费服务
3.5.1增值服务事例
3.6语境电子商务
3.6.1语境电子商务事例
第四部分:
附录.
附录A:
开放存取期刊出版服务
附录B:
计算文章处理费用
附录C:
过渡到随意分配文章费用的财政预测模板
附录D:
期刊赞助指南
附录E:
拨款需求和筹款资助资源
附录F:
使用引发许可证实施步骤
关于作者
关于SPARC.
来自SPARC出版物
访问SPARC的网站是http:
//www.arl.org/sparc/publicationsfordetail
基于校园出版的合作伙伴:
关键问题的指南
校园的出版伙伴关系提供给学院对它所帮助创造的智能产品的控制。
充分实现这种潜能,这样的伙伴关系需要从非正式的运作联盟演变到长期、纲领性的合作。
SPARC的校园的出版合作伙伴:
一个关键问题的指南为建立健全和平衡的伙伴关系而涉及到的相关问题,包括:
建立治理和行政结构;识别融资模型适应目标;图书馆和新闻的使命定义合作目标;确定提供什么服务;展示合作的价值。
打开大门和思想:
通过SPARC或科学百科全书白皮书机构,作者能做什么来保证对他们工作的开放存取。
受来自哈佛学院例子的启发,这份白皮书是寄给那些支持公平的获取学术研究和知识和相信该机构可以发挥作为管家学术文献的重要作用的人。
本文讨论了目的和过程都建立一个有约束力的制度政策,自动授予每个教员的版权许可,准许他们在机构库里存取可以供人阅读和引用的同行评议的学术文章。
合作出版商:
一种社会出版商的代替品——关于SPARC的文件。
SPARC的讨论文件提出了一种具体学科出版商合作社代替社会出版商的新的营运模式。
出版合作社将所有化,资本化,由用户和出版商共同承担一定风险和利益的比例合作。
这种出版合作社能够提供一个可扩展的出版模式,该模式与联盟学院的价值观一致,并提供实际的金融框架,能维持社会出版程序和支持他们过渡到过渡到非订阅筹资模式。
赞助的非营利组织的学术和科学期刊:
定义与谈判成功的赞助指南
本指南介绍了非营利出版商如何评估企业的赞助方案是否适合他们期刊,如果适当,发展这一赞助方案作为该杂志的收入来源组成部分。
公司自成立以来,SPARC一致主张增加获得的科学和学术研究成果,特别是向同行审查文献。
它认可了开放存取的概念,一个确保学术文献传播迅速的模型,然后通过网络,免费使用那些传统上学者不期望付款的新作。
与此同时,SPARC应明确认识到这些举措对社会和其他非营利出版商的实际财务影响。
它是否仍然是当前市场与社会和经济模式的限制因素还有待观察。
研究模型分布文献将导致申请奖学金和研究基金的综合系统的改变,或一个新的多重性替代商业模式。
不论未来怎么样,SPARC认识到支持非营利出版商过渡到新的的经济模式的迫切性。
通过提供全面的收入模型概述,目前正用于支持开放存取的学术和科学期刊,SPARC继续其承诺提供支持。
选择更多的理解,达到最广泛的提供奖学金,对其相对优势和弱点的严格评估,是在争取学术交流制度,更好地平衡所有利益相关者的需要。
HeatherJoseph
执行董事
SPARC
一、简介
1.1概述
开发一个健全的商业模式的关键是关注出版商考虑的开放存取分布。
选择的模型适用于特定的杂志,不仅取决于清除消费障碍,还取决于出版商的任务目标、规格、企业管理资源,风险承受度、税收地位、所属机构或公司。
本指南提供了一个关于目前的收入模型用于支持同行评议的学术和科学期刊开放获取的分布的概述。
它适用于任何力求推出一个开放存取期刊或转换现有期刊开放访问的分布情况的出版商。
这些出版商包括独立的与志愿者一起的创始编辑者,他们有单一所有权的行动;所有规格的社会出版社,包括单一和复杂的出版方案;常规出版商,不管事商业的或是非营利组织。
当在这里描述收入模型时,重要的是要记住这种广泛的出版商类型。
一些模型需要的管理和营销资源要超越那些小的或非正式的业务。
相反,有些模型可能被证明无效的或不适用于大型商业出版商。
出版者探讨的选择开放存取到订阅模型的原因有多种。
其中包括:
通过降低或消除市场障碍来增加访问其发表的研究论文的内容;
当市场不支持传统的订阅模式的时候,最大化的市场支持一个新的杂志;
实现一个供应方面模型(下文讨论),以响应出资者授权的内容融资政策。
出版商可以出于同情参数而主动采取开放存取的模式,这样可以有效增加科学、社会科学和人文研究;增加社会和研究人员之间的政治权益,以及更好的对齐文化学院。
或者出版商可能只是想寻求最有效的商业模式以应对迅速变化的市场预期。
本指南描述的收入模型能够维持开放存取的典型定义,即作为自由和直接的在线访问同行评审的期刊文献。
因此,我们还没有讨论内容禁运和其他可能增加访问的技术,但是没有提供完整的开放存取。
1.2参考框架
在学术期刊上有两个主要的关于开放存取代替过去的收入模式的批评。
一个批评(期刊出版商经常提出的目前使用的订购模式)是给定的模型不管是对期刊的类型还是学科都缺乏普遍的适用性。
另一个(开放存取的支持者提出的)是某种特定的模型维持出版物现行成本的基础,没有转型到相关经济学的出版。
然而这些批评对一个给定的模型可能是真实的——可能是从有关支持他们的角度看——他们的参考框架是转型到整个学术出版的经济体系。
这样,他们可能都是会被忽略的,事实上,个体期刊出版商寻求的收入模型能维持一个特定的开放存取期刊。
1.2.1可拓展性
对于一个小出版商,一个通用的解决方案的吸引力可以被解释为出版者缺乏设计、实施和维护一个新的商业模式的资源。
认购代理商和集成服务于一个期刊的行之有效的用户群,部分出版商维持现行收费模式往往只需要很少的努力。
在这种情况下,商业模式的变化可能需要小出版商调配资源,它不拥有或承担风险,这是无法充分评估的。
但是这种担心可以理解,一个收入模型不需要为了改革整个系统的学术期刊去创立一个特定的杂志。
现在还缺乏一种综合的,全面的同行审议期刊,出版商将继续运用多种收入模型支持开放存取分布。
在这种情况下,应对收入模式成效加以评价以支持任何给定的杂志或期刊,或者是特定的某一类,而不是针对所有的期刊。
如有需要,社会的出版商将需要申请其他解决方案,包括集体行动,以解决他们的资源问题。
1.2.2改革学术出版的经济基础
有些人可能批评收入模型,因为它不会直接降低期刊的出版成本。
这种观点认为,在线销售会降低出版总成本,出版商不应该以开放存取的幌子谋取暴利。
当一个引人注目的并且合法的重建案例有利于经济学术的出版——一个案件由SPARC主张,本指南的赞助商在哲学原则和政治方面存在着一个宗教改革的框架。
然而,收入模型附带业务机制。
他们的市场意义被金融和个人出版商的动机所驱逐,而不是固有性质的模型本身。
尽管图书馆关于连续价格的升级的市场反应是一个重大促进开放存取运动,他及时地以以独立的哲学和社会争论为开放存取的论点,这对缓解当地的经济是很有用的。
开放存取的最有说服力的论点是,提高了工作效率,有效性和研究过程的公平性,因此提供了更大的社会和经济效益。
然而,更大的社会效用并不意味着减少当地图书馆的采购成本。
这种收入模式不一定重整它支持的出版物的基本成本,它不应当取消其支持的开放存取期刊。
一个商业出版商为一个任意可选择的文章处理费比同类型的社会期刊费用高,然而却不是文章处理模型本身,一些收入模型这样说市场的动态,在一个系统里面,有一个对价格的反应,例如,经济学家马克麦凯布和克里斯托弗斯奈德表明了,随着时间的推移,作者会对竞争的期刊文章处理费用进行评估,这种竞争优势对较低处理费用和较高处理费用的期刊有着相同的影响。
创新的经营模式不断涌现,发展模型也许会更优美,开放存取对社会的承诺与个人期刊水平上的财政可持续性的实际需要。
因为还没有出现单一的模式来支持开放存取的广泛分布,所以依然需要试验和测试。
在这个探索环境,图书馆应通过在新模型评价中保持灵活务实来积极推进成功的开放存取的收入模型。
1.3成本
杂志的出版费用不尽相同。
期刊出版商——非盈利性和商业性的,范围从单一的所有权到掌控编辑数百期的跨国杂志。
一些出版商已培养专业人员提供编辑,制作,销售,营销和行政支持。
其他部分或全部,外包给志愿者,兼职人员,独立承包商,或出版服务提供商。
虽然这里有一些经济期刊出版规模,大型企业往往要承担更多的组织管理费用。
显然,高成本结构是商业模式要清除陡峭的的障碍,而低的成本结构使发行商选择更灵活的模式。
1.4新型转换期刊
无论是现有的杂志正在成为一个新的开放访问期刊还是推出一个新的开放访问期刊,都可能影响一个给定的业务模型的适用性。
一个新的期刊以开放式访问或以其他方式进入市场,面临的一个相互关联的障碍,其中包括该杂志需要表明的质量和信誉,观众范围,并能吸引笔者的意见。
从积极的方面,一个新的杂志也许能够在一个比现有成本低的的基础上运作出版业务。
在该杂志的商业模式上要求降低成本减少财政支出,在选择收入流时给发布者更多的维度。
现有的期刊可能在一个较高的成本结构下经营,已经显示出它对作者,读者和机构市场的价值。
这使得它可以测试各种基于历史数据的替代收入模型。
这个既定值也可以提供给杠杆出版商一个新的商业模式,允许出版商将期刊转换为体现可行性的开放存取新模式。
1.5关于商业模式
商业模式描述了维系一个企业的经济逻辑。
对于同行评议的杂志出版商,它描述了该杂志的观众,其独特的价值和该杂志提供给这些观众的活动,并要求创建和提供这种价值的每一项资源,市场机制,该杂志翻译的价值带来收入来维持自己(见图1)。
虽然商业模式可以有多种成分,一个同行评审的杂志上的关键要素包括出版物的:
读者或客户因素——不同类型的读者从期刊中获得价值。
为了开发一个有效的商业模式,出版商需要辨认出期刊不同的客户各自的特色和价值的要求。
对于一个期刊,客户元素通常包括作者、读者、图书馆、广告客户或赞助商。
这些部分需要从价值,支付能力,通讯和销售渠道来达到改进。
。
价值取向——内容和服务符合每个客户段的需要
一本杂志主张的价值表明某一特定部分的客户愿意支付的价格。
在同行评议期刊的内容中,为获取杂志,这种付款没有仅限于现金费用。
它也包括一个作者选择发表到期刊上和阅读期刊时研究者的注意力。
因此,对开放式获取期刊的商业模型提出了一个三面市场,读者的注意力,出资者为获取目标观众的注意力,和期刊发布的作者的受众范围,研究的影响力和专业威望。
商业模式将作者的内容和读者的关注转换为支持杂志的收入。
一个商业模式可能组成了一个或更多的为每个目标客户群做的价值主张。
这个价值主张的相对强度——它的权力有创造收入,捕捉研究员的注意,和/或提交有吸引力的内容——取决于它在何种程度上是独一无二的,也就是说,在一定程度上,它提供一些的价值的东西,包括内容质量、内容数量,研究的影响力,专业信誉或者观众——没有其他杂志发布过。
任何资金模型的金融的潜力和稳定性,无论基于生成盈利收入或强求补贴,它们的功能就是紧密对准市场的支付价值,这些从中受益。
然而很明显,这一点有时会被忽略,特别是当出版商为了在一本杂志寻求补贴,这就导致了质量低劣,针对性差的融资模型。
核心活动和资源——活动集的发行者承诺产生期刊,并支持模型本身的收入,以及活动所需的资源。
<
所需资源是用来维持一个期刊的成本结构,并代表了杂志的资助模式需要清除的收入障碍。
这些包括诸如编辑人员和发行成本等传统资源,以及无形的资产,如该杂志的声誉或品牌资产。
尽可能的,这些活动以及支持他们的资源成本,需要与每个客户群的价值主张和收入来源相一致。
这种一致性有助于确保出版商集中在最关键的活动中,并为该杂志活动有效地分配资源。
分布频道——通过这些渠道达到受众的期刊,并提供它的价值。
这些通道可能包括出版和联机分销渠道(包括订阅剂、期刊聚合器、社会会员资格等)和其他渠道。
分销渠道也会影响出版社对服务的成本结构(例如,销售代理商和集成商的佣金)。
他们也可以影响收益模型:
例如,期刊包括在线广告要求一个能支持它的分销渠道。
<分销渠道也需要沟通和销售。
一个有价值的杂志必须向客户端清晰明确的传达他们要支付的各部分预期的费用。
这对赠款和其他补贴,以及赚取的收入模式来说是正确的,尤其是融资模型推卸责任到受益人(如作者),在过去也许被直接的支付掩盖了。
收入通道——期刊实际上会产生收入渠道—包括潜在收入、盈利收入和客户部门的收入。
为开放获取期刊,收入通道能承担文章处理费用,自愿使用费,补贴、赠款和捐款,广告、赞助、二次授权费,养老利益等形式,以及在这篇指南中所描述的其它方法。
期刊可以要求多种收入流来维持本身。
这些一起构成了其商业模式。
1.6需求和供应方面的模型
出版商选择<特定的方式,实现并结合了多方面的收入组件来体现其组织、哲学、文化、技术,和学科背景。
虽然在实际操作中要求补充的更多,但对收入模型的组合和排列可能没有逻辑限制。
收入模型是动态变化的新模式,是对目前存在的模式以及经常发生组合的模式的改变。
尽管已做出深入的努力,但以下的概述没有做出它是全面的或者明确的声明。
表1概括了类型学的收入模式的特点及开放获取收入模型的特点:
需求方的模型,主要由内容消费者或代理人代表他们支付资金;
供给方的模型,主要由内容生产商或代理人代表他们支付资金。
在许多情况下,供应—需求方面的收入模型可以最大化结合支持这种收入来源的期刊。
当应用到支持开放存取的分布时,每类模型都有自己的优点和局限性。
需求方开放存取模型很容易无本获利——倘若开放获取期刊的受益者不肩负着分担提供信息的成本——为了克服这一趋势,需方模型需要进行设计和实施(见下文)。
来自供应方的模式,只靠补贴会冒着隔离建设性市场力量杂志的风险。
这样的隔离可能会导致杂志内容的种类和数量不适合读者。
出版机构可以采取措施减轻这种风险。
例如,出版机构可以从图书馆里选择研究界的委员和咨询委员会,以作为市场需求的代理。
表1:
需求——供给模型
需求方面模型供给方面模型
版本输入费用
离线媒体版本文章处理费
方便格式许可证自由开放存取
增值服务亲和力的关系
自愿费用广告
使用引发许可证赞助
捐款和筹款内部补贴
协会会费附加费
合作伙伴关系
资助
机构赠款和补贴
政府资助
捐赠
友善支持
伙伴关系
第二部分:
收入模式说明
2、供应方面的模型
2.1文章处理费
文章处理费或出版费被包括在最常讨论的开放存取期刊的供应方面的商业模式中——对撰稿人收费或收取代理费,作为加工出版费用的补贴。
文章处理费基于这样一个前提,在学术期刊出版中作者和所属机构是直接受益者。
因此文章处理费用是出版期刊的成本,个人和机构的利益直接来源于出版期刊的费用。
大约一半的开放获取期刊征收出版费用,它包括提交费,版面费,插图费,颜色附加费,这些费用代表了开放获取期刊约30%的收入。
在数字化环境下,文件的长度和颜色对成本的影响很小,笔者收费往往反应文章处理费用并进行统一收费。
一些出版商对所有提交的文章收费,其他的出版商则只对出版的文章收费。
由于不管是被否决还是接受,提交者都要承担费用(部分出版商报告,否决了的文章处理过程比接受了的产生的成本还要多),这种做法从一开始就收取提交费用,这样可以减少许多不恰当的杂志提交数量。
一个出版商的费用处理水平典型的反映了对其加工成本的组合,他的政策是提交的东西不会招致指责,文件的数量在大多程度上弥补实际开支(在某些情况下,出版费用可能想要完全抵消加工成本;在其他情况下,收取的费用可能只能部抵消部分成本)。
后者将依靠出版商的成本结构(费用的水平)和在杂志上对这方面费用的接受能力。
据一项调查显示,文章处理费用全部或部分补贴,科研费用占34%,基金会的赞助占5%,作者的主管部门占8%,图书馆机构占27%,作者个人基金的缴纳费用相对于较低开——大约只占放存取期刊的所有费用的5%。
大多数出版商遇到特殊的情况时可以考虑这种模型(例如,个人没有主办机构或不发达国家),在没有机构补贴的情况下,将低收费和豁免免费用一起评估。
社会出版商经常为会员的文章处理费用打折扣或者对他们完全免费。
当计算文章处理费用时,要考虑到这些政策对收入的影响。
附录B中描述了一个对提交的或者是接受的文章计算文章处理费用的简单方法。
几个研究资金机构对文章处理费用有扶持政策的付款方式。
并且,越来越多的学术机构建立了全部或部分由所属文章的作者提交的开放获取刊物的文章处理费用。
2.1.1适用性
这个期刊有着长期的实践性,文章处理费用提供缴费的逻辑模型支持开放存取的传播。
但是作者没有建立传统的版面费标准(在许多人文科学和社会科学的情况下)可能被期望抵制这种做法。
如上所述,文章加工费从最直接收益于出版物的个人和机构中寻求恢复出版费用。
然而这也是这种收费的优点,这也是他们反对由个人支付寻求专业进步的意见之一。
如果一个出版商试图转换为一个没有传统的版面费、定位收费以及由学术机构和资助机构赞助的模型,那么其他的资助商就不会反感了。
依靠这些作者的代理商可以减少对作者的反对和消除虚荣出版的看法。
当然这也需要社会科学和人文研究实施的鼓励支持,这些开放存取的刊物基金的政策类似于许多科学研究的出资人。
2.1.2自由开放存取
另一个文章处理收费的差异是,利用开放访问文章的适用性,由作者对文章处理费用主题的自由裁量。
除了开放访问期刊的某些内容,这种做法可能会提供一个过渡战略,甚至可能使学科性的文章产生不收费的习惯。
在这种模式下,非参与的作者文章可能只提供给订户或可在禁运后期提供免费在线文章。
一些出版社的大量收入是来自于翻版销售和公司的购买者,获得这些收入的出版商,作为公司的赞助商,想改变翻版费用来支持开放存取模式,而不是假设在这种模式下这些收入会丢失。
公司购买者愿意支付这项费用,出版商以一个格式提供翻版,这种格式把赞助商和出版商的地位与名誉联系起来
2.1.3从订阅模式过渡到文章处理费
希望过渡到开放存取分配文章处理费资助模式的基于订阅的期刊可能会发现自己陷入了僵局:
他们需要一个均衡收入,以抵消取消印刷期刊可能造成的开放存取期刊的可用性,其撰稿人有些人可能无法获得必要的资金来支付出版费用,处理和征收的文章费会使期刊处于竞争劣势。
这个问题的严重程度可能会改变管理制度,这取决于在特定领域资助者的政策和同类期刊的做法。
期刊单方面收取文章加工费可能使其在吸引投稿方面处于竞争劣势。
为缓解这一风险,一组可比期刊——例如,在某一领域或子域的社会期刊,可以一起过渡到新的模式。
这一集体行动的范围可能仅限于协调的过渡时间,也可能包括协调规划和市场营销的新方法。
除了配合类似期刊行动,下述收取订购费的方法可以依靠订购获利的学术期刊克服这些问题和管理金融风险,以便过渡到开放式的主要或完全由文章加工费资助的分销。
在向自由式模型的转变中,随着作者出版费比例的增加,期刊应该逐渐降低其订阅费,这样,一本期刊能够以读者可以接受的费率收取费用,以获得新的收入支持期刊过渡到免费访问的状态。
由该模型造成的过渡阶段也将有必要提供时间和内容,目的是:
让读者将有更大的访问权限,包括更大的可视性,加速引文征用和较大的影响度,开放式访问。
与此同时,无法(或选择不)缴纳出版费的作者仍然可以在期刊上继续发表论文。
允许研究人员收取出版费以用于建立科研基金,允许科研机构实施收费政策,所得费用用于资助其研究成果的出版。
以期刊其他形式的收入流来评估该模型的成效,比如抽印本和专利权收入,很有可能会被低估,其他的一些收入流,比如广告收入,增加或者减少主要取决于广告在一种联机环境中所应用的方式。
附录C中提供了一种财务预测模板,该模板引介了一种可自由选择支付文献费用模式并且阐明了自由付费模式如何随着时间来实施。
换句话说,该财务预测模型把在规划这一转变中可能出现的账户问题考虑在内。
高出版成本的期刊通常需要一个比较高的发行价格。
第三出版费用是否会成为一个阻碍作者发表文献的因素取决于两方面,即:
(作者习惯该费用的程度)和期刊的声望(作者所意识到的在该期刊发表文献的价值)
当然,其他的收入来源也能够使期刊设置一个比较低的发行价格,相反地,如果可能,使每篇文献的发行价略高于成本的话,这样可以提供一种运营盈余来弥补年度内期刊由于定时订阅引起的收入差额,取消或者降低作者的参与率
大部分出版商觉得很难设计出选择支付出版费用的作者比率。
这表明,一个对期刊作者群的市场研究,一个有效地推广方案支持,将有助于促进作者的参与,增加可预见性,降低风险。
当作者参与率出于低水平、缓慢发展、随年度波动很大的时候,期刊可能面临着一个短暂和中期的营业亏损。
比如,当在自由付费项目中的作者参与率从前一年度就开始下降,期刊认购价格被降下,所得的收入可能不足以弥补期刊的开支。
在很多方面,增加足够的认购价格会很困难,来抵消一年又一年剧烈的波动。
为了应付价格波动,期刊可能会在年度同比价格上强行加上一定份额的税率(例如10%)
在期刊有能力通过本身的出版费用来取消订阅付费之中可能会有一个临界点。
在某些情况下,期刊可能会从过渡期开始的时候设置一个比较高的期刊发行价格。
只要最初的出版费用不是作者所不能接受的高价格,这样就会取得一种运营的盈余储备,能够用于帮助期刊度过运营亏损的年份。
再者,在进行转变之前,期刊应该全面地分析它的作者群,以评估风险
当转变策略不是没有风险的时候,风险能够被预见和降低,特别是以一个坚固的传统发行定价或者纸张定价的规则确定期刊定价的方式
2.1.4文章处理费用事例
一个杰出的出版商完全依赖文章处理费用事例包括:
生物医学中心()
Hindawi出版公司(),位于埃及,在经济上采用低成本,出版商出版的是劳动密集型服务,Hindawi出版了超过150开放存取题目。
医学网络研究杂志的报名费概不收取定期文章的费用,他也允许对出版的过程加付一笔额外的费用。
(http:
//www.jmir.org/cms/view/)
Medknow出版物,印度孟买,出版了超过80种开放获取期刊
(http:
//www.
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