北京市第二类体外诊断试剂临床试验指导原则版.docx

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北京市第二类体外诊断试剂临床试验指导原则版

北京市第二类体外诊断试剂临床试验指导原则（2016年版）

（征求意见稿）

本原则适用于指导北京市第二类体外诊断试剂检测方法等效性临床

研究，对临床试验机构和参比系统的选择、样本要求、临床实验方案、临

床试验数据分析等提出了一般性要求。

申请人应在完成产品分析性能评

估、拟定产品标准后，方可申请该产品的临床评价。

临床评价开始前，申

请人应根据产品特点及使用目的，确定临床评价的项目和方法，制定合理

可靠的临床评价方案。

申请人应根据国家相关法律法规、标准及技术指导原则的要求合理评

价产品的安全性和有效性。

一、临床试验机构的选择

临床评价开始前，申请人应根据申报产品特点选择临床试验机构。

临

床试验机构应当具有与申报产品相适应的条件及能力。

试验机构的选择应

符合以下要求：

（一）应选择至少两家获得国家食品药品监督管理总局资质认可的医

疗机构。

医疗机构的临床实验室（简称实验室）应符合《医疗机构临床实

验室管理办法》（卫医发〔2006〕73号）的要求，并优先考虑经中国合格

评定国家认可委员会（CNAS）依据《医学实验室质量和能力认可准则》

（CNAS-CL02等同ISO15189）或《检测和校准实验室能力认可准则》

（CNAS-CL01等同ISO17025）认可的实验室。

（二）实验室应有完善的室内质控程序，并应优先选择连续两年以上

室间质量评价相关专业结果合格的实验室。

整个实验过程都应处于有效的

质量控制下，并有措施保证试验数据的准确性及可重复性。

（三）实验室的检测人员应具有相应资质（项目负责人至少具有相关

专业中级或以上技术职称）。

（四）实验室应有能力提供临床评价所需的各类样本。

（五）临床试验必须获得临床试验机构伦理委员会的同意。

二、参比检测系统的选择

以下将申报产品的检测系统称为考核系统，所选择的对照检测系统称

为参比系统。

（一）实验室应保证所用检测系统的完整性和有效性。

考核系统和对

照系统的主要分析性能指标（如准确性、精密度、线性范围等）应满足临

床要求。

（二）参比系统的试剂、仪器、校准品均应已取得医疗器械注册证；

考核系统的仪器、校准品应已取得医疗器械注册证或与考核试剂同步注

册，且进度基本一致。

（三）参比系统应选择与考核产品方法学原理相同（如同为酶联免疫

反应、同为化学发光免疫反应等）或相似的，其方法学分析性能应优于或

近似于考核产品。

（四）对于定量产品，参比试剂的性能技术指标（如线性范围、精密

度等）应与考核试剂近似或更优，两者的参考区间不宜差别过大；对于定

性产品，两者检出限/临界值应基本一致；对于半定量产品，两者的分段区

间应基本一致。

（五）定性产品可选性能更优的半定量或定量产品作为参比试剂（统

计数据时应先将定量/半定量测试结果按照其自身说明书中确定的参考区

间/临界值分别划归阴性、阳性结果后，再进行两个试剂测试结果间的等效

性分析）。

同理，半定量产品可选择定量产品作为参比试剂。

三、试验样本的选择

（一）应明确临床样本要求，考核系统与参比系统所用样本及其要求

应一致。

应注明样本采集、预处理、保存、输送的要求及条件（如明确采

血管种类、抗凝剂要求等）。

注：

推荐使用新鲜样本，如果使用贮存样本时，应注明贮存条件及时

间，在数据分析时应考虑其影响并说明。

应明确样本纳入及排除的准则，对厂家声称的可能对检测结果有明显

干扰作用的样本，如溶血、脂血或黄疸等样本尽量避免使用（分析干扰因

素时除外）。

（二）应考虑样本中被测量的分布。

样本量及其分布应符合统计学及

具体产品相关指导原则的要求。

定量测试的产品，样本中待测物浓度原则上应覆盖考核系统检测范围

且均匀分布，并应包含医学决定水平。

落在参考区间以外的比例应不低于

试验总量的30。

定性测试的产品，应该包含一定数量的阳性、阴性和接近临界值样本，

阳性样本比例应不低于30%。

如果检测系统同时可给出诸如OD值、S/CO

值等量化结果，应一并给出，以验证其数据分布的合理性。

半定量测试的产品，样本在各分段区间的试验例数应尽量均匀，且各

分段区间内试验例数不宜低于30例。

如果阳性样本数达不到上述要求，应有充分合理的理由，并应由临床

试验机构出具解释说明情况。

临床试验机构各自的试验例数不宜低于100例。

（三）关于样本类型的选择。

考核试剂和参比试剂的样本类型应与其各自产品说明书要求一致。

考

核试剂声称的不同样本类型（如血液、尿液），应分别进行临床试验。

如果声称同时适用于血清/血浆/全血样本，那么血清（或血浆或全血）

的试验例数按照《体外诊断试剂临床试验技术指导原则》的要求，并同时

在至少两家临床机构共验证不少于100例受试者的自身血清、血浆和/或全

血样本测试结果间的一致性（采用考核试剂评价），其中不同浓度样本分

布情况与总例数中分布情况应一致。

四、临床试验方案

本文主要考虑采用已批准上市产品作为参比系统，评价考核系统和参

比系统的等效性。

临床试验实施前，研究人员应从流行病学、统计学、临床医学、检验

医学等多方面考虑，设计科学、合理的临床试验方案。

各临床试验机构的

方案应一致，且保证在整个临床试验过程中被遵循实施，不可随意改动。

整个试验过程应在临床试验机构的实验室内并由其实验室的技术人员操

作完成，申报单位的技术人员除进行必要的技术指导外，不得干涉实验进

程。

临床试验过程、试验结果处理及试验报告应真实、客观、公正，不受

外来因素的干预。

试验方案中应确定样本纳入/排除标准，任何已经入选的样本再被排

除出临床试验都应记录在案并说明原因。

在试验操作过程中和判定试验结

果时，应采用盲法以保证试验结果的客观性。

各试验单位选用的对照试剂

及第三方复核试剂应保持一致，以便进行合理的统计学分析。

五、试验过程的管理及数据分析

对于定量检测，可以通过分析检测结果的相关性及偏倚/偏差进行评

价；定性/半定量检测，可以通过分析检测结果的一致性进行等效性评价。

必要时，临床试验研究还应考虑诊断灵敏度、诊断特异性等其他性能的评

估。

（一）试验前的准备

负责临床试验的检测人员应有足够的时间熟悉检测系统的各环节（试

剂、质控及仪器操作程序等），熟悉评价方案并进行预试验。

考核系统和

参比系统都应建立适当的质控程序，应保证检测结果的可靠性。

（二）试验过程的管理

每天试验时间应根据被测物在样本中的稳定性及试验时间长短决定，

其原则为试验时间不得长于被测物在样本中的稳定时间。

每批样本尽可能

在考核系统及参比系统同时开始检测，并保证同一样本在规定时间内完成

比对试验。

原则上，每种方法对每个样本单次测试即可（以下临床试验统

计计算方法均基于此原则，如果为双次测定则可参照NLSIEP9-A2）。

推荐进行平行检测，试验过程中要观察离群值（任一样本，如其两种

方法测试的绝对差值/相对差值超出所有样本两种方法测试绝对差值/相对

差值的均值的4倍，则被判断为离群值）。

离群值的个数不得超过2.5%（比

如，在100个样本的临床试验中，不得出现3个离群值）。

若未超限，则

删除离群值后进行分析；如超出此限又找不到合理原因，应重新收集样本

进行分析。

（三）定量产品回归及偏倚估计的数据分析

对于定量产品，应至少进行以下数据分析——

1．绝对偏倚图

考核系统与参比系统每个样本测定值之差与相应两系统测试均值作

散点图。

观察并分析各点的绝对偏倚分布情况。

2．相对偏倚图

考核系统与参比系统每个样本测定值之比值与相应两系统测试均值作

散点图。

观察并分析各点的相对偏倚分布情况。

3.回归分析

考核系统每个样本测定值与相对应的参比系统测定值作散点图（以考

核系统作Y轴，参比系统作X轴）。

目测数据分布的均匀性，对线性段作相关分析，原则上要求r≥0.975，

不满足时应扩大样本量再评价，若仍然达不到此要求应有充分合理的解

释，并参照EP9-A2的方法进行相应“分部偏倚法”分析（通常将数据分成三

组（低、中、高）进行分析，每组应含大约相同的数据。

如果医学决定水

平与两组分界值接近，可改变分组以避免在偏倚估计中的不连续性）。

计算a值及b值，列出线性回归方程式。

并计算回归系数及截距的95%

可信区间。

Y=a+bX----------------------------------------------------------

（1）

4．医学决定水平处的预期偏倚及其可信区间

对于任何给定的X值，Y的估计值

-------------------------------------------------------

（2）

在给定的医学决定水平Xc处的预期偏倚（Bc）的估计值，按以下公

式计算：

-----------------------------------------------（3）

Bc的95%可信区间（在Xc处的真正偏倚）按以下公式计算：

--------（4）

其中估计值的标准误的计算公式如下：

------

--------------------------------------（5）

5．结果判断与解释

将医学决定水平预期偏倚的可信区间与允许误差的限值相比较（建议

参照1/2CLIA’88、1/2室间质评可接受范围、1/2来源于生物变异的总允许

误差、卫生行业标准等相关要求设定允许误差），如达到相关标准，判定

两检测系统等效，如未达到该标准，两检测系统不等效，需进一步临床验

证。

（四）定性及半定量产品的等效性数据分析

1.定性检测产品

应分析阳性符合率、阴性符合率、总体符合率，以及相应的95%可信

区间。

以交叉表的形式（如表1）总结两种试剂的定性检测结果，对定性

结果进行四格表kappa（或卡方）检验以验证两种试剂定性结果的一致性。

表1.配对计数资料统计表

参比系统

合计阳性阴性

考核阳性

aba+b

系统阴性

cdc+d

合计a+cb+da+b+c+d

对上述资料进行Kappa一致性分析，Kappa系数≥0.75，为高度一致，

认为两系统等效；Kappa系数≥0.4，认为一致，但需进一步进行相关统计

学分析；Kappa系数<0.4，则认为两系统不一致，两系统不等效。

Kappa系数计算公式如下：

Kappa=（PA－Pe）/（1－Pe）--------------------------------------（6）

其中，PA为“实际一致率，”Pe为“理论一致率。

”以表1为例，计算方法

如下：

PA=（a＋d）/（a＋b＋c＋d）----------------------------------------（7）

2--------------（8）Pe=[（a＋b）（a＋c）＋（c＋d）（b＋d）]/（a＋b＋c＋d）

阳性/阴性符合率及其95%可信区间应满足临床要求，如达不到要求则

需重新设计临床方案。

对两种系统检测结果明显不一致的样本，应采用临床诊断金标准方法

或其他方法进行确认试验，并结合患者的临床病情对差异原因进行分析。

如果考核系统与参比系统的检测结果显示不一致样本均是位于临界值附

近且例数很少，则对不一致原因作简要分析，不需进行第三方复核。

如果

有必要选择第三方试剂复核，建议先对一定数量的考核试剂和参比试剂检

测结果一致的样本（包括阳性和阴性结果）进行检测，以对第三方试剂选

择的合理性进行评估。

2.半定量检测产品

应分别评价两个系统各分段区间的一致性，并采用kappa检验以及各

分段区间试验数据的符合率进行验证。

Kappa值计算举例如下：

表2两方法测定值一致性分析（1、2⋯⋯g表示不同区间）

3.其他

如果临床诊断明确（如与临床诊断金标准进行比对时），则临床试验

还应关注诊断灵敏度、诊断特异性的相关评价。

必要时，应进行ROC曲

线分析。

六、临床报告的撰写

根据《体外诊断试剂临床试验技术指导原则》的要求，临床试验报告

应该对试验的整体设计及各个关键点给予清晰、完整的阐述，应该对整个

临床试验实施过程、结果分析、结论等进行条理分明的描述，并应包括必

要的基础数据和统计分析方法。

建议在临床总结报告中对以下内容进行详

述：

（一）临床试验总体设计及方案描述

1.临床试验的整体管理情况、临床试验单位选择、临床主要试验人员

简介等基本情况介绍。

2.样本纳入/排除标准、不同人群的预期选择例数及标准。

3.样本类型，样本的收集、处理及保存等。

4.统计学方法、统计软件、评价统计结果的标准。

（二）具体的临床试验情况

1.考核系统和参比系统所用试剂（含校准/质控品）的名称、批号、有

效期及所用仪器型号、编号等信息；

2.对各试验单位的病例数、人群分布情况进行综合，建议以列表或图

示方式给出具体例数及百分比。

3.质量控制、仪器维护、仪器校准和运行情况。

4.试验过程，样本检测、数据收集、样本保存等。

5.对于受试者的临床背景情况（如年龄、性别、确诊疾病等）及样本

保存情况应在数据页中明示。

（三）统计学分析

1.数据预处理、对离群值的处理、试验过程中是否涉及对方案的修改。

2.数据分析（如相关性、一致性分析等）。

（四）讨论和结论

进行总结性描述并简要分析试验结果，对本次临床研究有无特别说

明，最后得出临床试验结论。

七、其他

（一）联检（或多方法学）产品应将各项目检测结果分别统计分析。

如存在多项指标联合判定检验结果的情形，临床试验应涵盖其产品说明书

中列出的各种情形并对联检结果与临床诊断结果的一致性进行分析汇总。

（二）除汇总数据统计分析（临床试验总报告）外，各临床机构应有

独立完整的方案、报告（含数据统计），需要进行补充试验的，应对各自

数据重新进行分析统计并出具补充报告。

八、名词解释

1.线性（linearity）

在给定测量范围内，给出的测量结果与样品中实际存在的被测量物的

值成比例的能力。

线性是描述一个测量系统的测量示值或测量结果相关于

样本的赋值符合直线的属性。

2.精密度（precision）

在规定条件下，对同一或相似被测对象重复测量得到测量示值或测得

量值间的一致程度。

测量精密度通常由不精密度的量度以数字表达，如规

定测量条件下的变异系数（CV）。

3.参考区间（referenceinterval）

来自生物参考人群的数值的特定分布区间。

示例：

健康成年男性和女性人群的血清钠离子浓度值的95％生物参考

区间是135mmol/L到145mmol/L。

4.临界值（cut-offvalue）

作为判断特定疾病、状态或被测量存在或不存在的界限的量值。

测量

结果高于临界值被认为阳性而低于临界值被认为阴性。

测量结果接近临界

值可被认为是非确定性。

注：

临界值的选择决定检验的诊断特异性和诊断灵敏度。

5.诊断灵敏度（diagnosticsensitivity）

体外诊断检验程序可以识别与特定疾病或状态相关的目标标志物存

在的能力。

诊断灵敏度以百分数表达（数值分数乘以100）。

以100×真阳

性值数（TP）除以真阳性值数（TP）加上假阴性值数（FN）的和来计算，

即100×TP/（TP+FN）。

6.诊断特异性（diagnosticspecificity）

体外诊断检验程序可以识别特定疾病或状态相关的目标标志物不存

在的能力。

诊断特异性以百分数表达（数值分数乘以100）。

以100×真阴

性值数（TN）除以真阴性值数（TN）加上假阳性值数（FP）的和来计算，

即100×TN/（TN+FP）。

7.偏倚（bias）

系统测量误差的估计值。

其反相关于正确度。

偏倚的估计是一系列测

量值的平均值减去参考量值。

8.可信区间（confidenceinterval，CI）

按一定的概率或可信度（1-α）用一个区间来估计总体参数所在的范围，

该范围通常称为参数的可信区间或者置信区间，预先给定的概率（1-α）称

为可信度或者置信度，常取95%或99%。

九、参考文献

[1]《医疗器械监督管理条例》（中华人民共和国国务院令第650号）

[2]《体外诊断试剂注册管理办法》（国家食品药品监督管理总局令第5

号）

[3]《体外诊断试剂临床试验技术指导原则》（国家食品药品监督管理

总局通告2014年第16号）

[4]《MethodComparisonandBiasEstimationUsingPatientSamples;

pprovedGuideline—SecondEdition》（CLSIEP9-A2）

[5]《Invitrodiagnosticmedicaldevices-Informationsuppliedbythe

manufacturer（labelling）-Terms,definitionsandgeneralrequirements》

（ISO18113-1:

2009）

《北京市第二类体外诊断试剂临床试验指导原则

（2016年版）》修订说明

一、修订的目的和背景

2014年新的《体外诊断试剂注册管理办法》、《体外诊断试剂临床试验

技术指导原则》均已发布并代替旧版法规，《北京市第二类体外诊断试剂

临床试验指导原则》自2010年发布以来，经过近五年的执行及意见反馈，

其中部分内容需要进一步完善，且半定量试剂等相关要求亟待明确，故而

本次进行有针对性的局部修订。

本次指导原则主要明确了临床试验机构的

选择、对照检测系统的选择、试验样本的选择、临床试验方案、试验过程

的管理及数据分析、临床报告的撰写等相关内容。

对于北京市第二类体外

诊断试剂生产企业注册申报前临床试验的合理规范实施提出了指导性的

意见，也有助于相关审核人员把握基本要求和尺度。

二、修订依据

本指导原则主要依据《医疗器械监督管理条例》、《体外诊断试剂注册

管理办法》、《体外诊断试剂临床试验技术指导原则》的相关要求。

其中统

计学相关要求参考了CLSIEP9-A2，在修订的过程中我们还征求了有关临

床专家及北京主要诊断试剂生产厂家的意见。

三、指导原则中部分修订内容的说明

本次修订删除了原第二部分“检测前的准备”，将其要求写入“试验过程

的管理及数据分析”中，增加“参比检测系统的选择”、“临床试验方案、”“临床报

告的撰写”、“名词解释”四部分内容。

明确了半定量产品的相关要求。

对于临

床样本检测量的分布要求、偏倚图以及偏倚估计的计算方法做了相应修

订，删除了配对t检验的相关要求。

并且明确了实验数据应体现的内容以

及检测时应遵循的平行原则。

其他具体修订内容详见附表。

四、指导原则编写人员

本指导原则的编写成员由北京市医疗器械注册技术审评人员、行政审

人员、临床专家共同组成，以充分利用各方面的信息和资源，综合考虑指

导原则中各个方面的内容，尽量保证指导原则的正确、全面、实用。

随着

体外诊断试剂产品的发展，以及相关法规和标准的更新，包括人们认知水

平及的提高，如果在指导原则执行过程中有任何问题，请及时向我局反馈。

附表

《北京市第二类体外诊断试剂临床试验指导原则》修订内容对照表

序

号

原内容现内容修改原因

增加“参比检测系统的选择”、“临床

对于参比系统如何选取专

试验方案”、“临床报告的撰写”、“名词解

原第二部分为“检门列出一部分进行更加细化的

释”四部分内容。

将原来“检测前的准备”

1

测前的准备”。

说明。

并且对于试验方案和报告

内容加到“试验过程的管理及数据分析”

的撰写单独进行必要说明。

中。

试验系统（检测系统一规范表述（参照国家局

考核系统和参比系统

2

统）与对照系统

近年指导原则以及EP9-A2）。

明确考核系统的仪器、校准品应已

取得医疗器械注册证或与考核试剂同此部分内容原来未明示，企

步注册；明确参比系统方法学分析性能业咨询较多，也经常因为选择参3

应优于或近似于考核产品；明确定量/

比试剂不合适而需要重新进行

定性/半定量产品选择参比试剂的基本

试验，故而明确提示。

要求。

应选择至少两家省

级卫生医疗机构，特殊

使用的产品可在市级以

应选择至少两家获得国家食品药按照《体外诊断试剂临床试4

上的疾病控制中心、专

品监督管理总局资质认可的医疗机构。

验技术指导原则》修订。

科医院或检验检疫所、

戒毒中心等临床机构进

行。

定量测试的产品，降低参考区间外样本比例。

尽可能使50%样本的测

定量测试的产品，落在参考区间以产品不同，阳性样本获取难度不

5

定值处于参考区间以

外的比例应不低于试验总量的30。

同，统一要求50%不合适，与国

外。

家局审评中心沟通，他们目前原

则上要求30%。

定性测试的产品，阳性样本比例应

明确当定性产品可以给出

不低于30%。

如果检测系统同时可给出

量化结果时应当明示以验证其6诸如OD值、S/CO值等量化结果，应

样本浓度分布的合理性，防止避一并给出，以验证其数据分布的合理

开灰区挑选样本。

性。

半定量测试的产品，样本在各分段

明确半定量产品数据分布7

区间的试验例数应尽量均匀，且各分段

要求。

区间内试验例数不宜低于30例。

对于临床试验机构各自的试验例明确各临床试验机构试验8

数不宜低于100例。

例数要求，以防止差别过大。

考核试剂和参比试剂的样本类型

应与其各自产品说明书要求一致。

考核

试剂声称的不同样本类型（如血液、尿

液），应分别进行临床试验。

如果声称同时适用于血清/血浆/全

明确样本类型的选择原则，

血样本，那么血清（或血浆或全血）的特别是同时声称适用血清/血浆/9

试验例数按照《体外诊断试剂临床试验全血样本的产品如何进行试验

技术指导原则》要求，并同时验证其中作出相应规定。

至少100例受试者自身血清、血浆和/

或全血样本测试结果间的一致性（采用

考核试剂评价），其中不同浓度样本分

布与总例数中分布情况应一致。

⋯⋯各临床试验机构的方案应一

致，且保证在整个临床试验过程中被遵

明确临床试验方案的严谨10

循实施，不可随意改动⋯⋯各试验单位

性，明示各方方案应一致。

选用的对照试剂及第三方复核试剂应

保持一致，以便进行合理的统计学分

析。

⋯⋯原则上，每种方法对每个样本明示只要求单次测定即可，

单次测试即可（以下临床试验统计计算已征求临床专家意见，认为20011

方法均基于此原则，如果为双次测定则例样本足够，没有必要双次测

可参照NLSIEP9-A2）。

定。

⋯⋯可以先用对照每批样本尽可能在考核系统及参临床专家建议尽量两个检

系统进行检测，再用试比系统同时开始检测，并保证同一样本测系统平行同步检测，以减少因12

验系统进行检测；亦可在规定时间内完成比对试验⋯⋯推荐为样本放置时间不同带来