证券从业资格考试证券基础知识真题第二套.docx
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证券从业资格考试证券基础知识真题第二套
2021年证券从业资格考试证券根底知识真题第二套
一、单项选择题(本大题共60小题,每题0.5分,共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内.
1、目前我国各家商业银行推广的〔〕是构造化金融衍生工具的典型代表。
A.资产构造化理财产品
B.利率构造化理财产品
C.挂钩不同标的资产的理财产品
D.股权构造化理财产品
2、向少数特定的投资者发行,其审查条件相对较松,不采用公示制度的证券是〔〕。
A.国际证券
B.特定证券
C.私募证券
D.固定收益证券
3、在计算股份指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的〔〕。
A.计算期加权法
B.基期加权法
C.综合法
D.相对法
4、证券公司设立子公司,实行〔〕。
A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
5、非流通股股东提出股权分置改革建议,应委托公司〔〕召集A股市场相关股东举行会议,审议公司股权分置改革方案。
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.高管人员
6、有价证券是〔〕的一种形式。
A.债务资本
B.权益资本
C.虚拟资本
D.商品证券
7、按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象的是〔〕。
A.上市交易的股票
B.期货
C.上市交易的国债
D.上市交易的企业债券
8、〔〕是股票最根本的特征。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.波动性
9、银行间债券市场发行的记账式国债,主要面向〔〕投资者。
A.企业
B.银行和非银行金融机构
C.个人
D.国外机构
10、?
证券发行与承销管理方法?
规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为〔〕。
A.6个月以上
B.12个月以上
C.1个月以上
D.3个月以上
11、股票证明了股东权利,这说明股票是〔〕。
A.有价证券
B.要式证券
C.证权证券
D.资本证券
12、创业板上市公司的董事长、经理、〔〕应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承当主要责任。
A.相关披露事项的负责人
B.董事会秘书
C.财务负责人
D.独立董事
13、相对应的证券收益率被称为“无风险利率〞的证券是〔〕:
A.中央政府债券
B.政府债券
C.政府机构债券
D.中央银行发行的债券
14、股票按照股东享有权利的不同,可以分为〔〕。
A.A股与B股
B.普通股票与优先股票
C.有面额股票与无面额股票
D.记名股票与不记名股票
15、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集所需资金,在公司章程中载明并获批准后,公司以一局部股本作为股息派发给股东,称之为〔〕。
A.负债股息
B.财产股息
C.建业股息
D.股票股息
16、证券市场上最活泼的投资者是〔〕。
A.证券经营机构
B.金融机构
C.各类基金
D.企业和事业法人
17、金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度,交易者均以〔〕为交易对手。
A.卖方
B.期货经纪公司
C.买方
D.交易所(或期货清算公司)
18、证券发行市场又称〔〕。
A.一级市场
B.次级市场
C.二级市场
D.场外市场
19、按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为〔〕。
A.上市证券和非上市证券
B.场内证券和场外证券
C.公募证券和私募证券
D.上市证券和挂牌证券
20、股票记载一定事项,其内容应真实全面并符合法律规定,说明股票是〔〕。
A.有价证券
B.要式证券
C.证权证券
D.资本证券
21、我国?
公司法?
规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将〔〕交存于公司。
A.股东身份证明
B.股票
C.资产证明
D.股东名册
22、股份因破产或解散进展清算时,公司剩余资产清偿的先后顺序是〔〕。
A.优先股东、普通股东、债权人
B.普通股东、优先股东、债权人
C.债权人、普通股东、优先股东
D.债权人、优先股东、普通股东
23、有价证券具有〔〕的根本特征。
A.期限盈利流通风险
B.周期盈利流通风险
C.期限收益流通风险
D.周期收益流动风险
24、以下权利中,〔〕是基金持有人不能直接行使的。
A.基金份额转让权
B.收益享有权
C.基金信息知情权
D.投资决策权
25、我国?
证券法?
规定,上市公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利,由证券交易所决定〔〕。
A.暂停其股票上市交易
B.对其股票交易做退市风险警示
C.对其股票交易做特别处理
D.终止其股票上市交易
26、证券公司申请融资融券业务试点,其客户资产必须平安、完整,客户交易结算资金必须实行〔〕。
A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.统一存管
27、证券公司直接为投资者开立〔〕。
A.清算账户
B.银行账户
C.证券账户
D.结算账户
28、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的〔〕规定。
A.?
证券法?
B.?
财政法?
C.?
税法?
D.?
预算法?
29、我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是〔〕股。
A.1
B.10
C.100
D.1000
30、我国?
证券法?
规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用〔〕或者国务院证券监视管理机构批准的其他方式。
A.公开的分散交易方式
B.非公开的集中交易方式
C.非公开的分散交易方式
D.公开的集中交易方式
31、QFII指的是〔〕。
A.合格境外机构投资者
B.合格境外个人投资者
C.合格境内个人投资者
D.合格境内机构投资者
32、普通股票是最根本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的〔〕。
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.根本权利和义务
33、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为〔〕。
A.金融期权
B.金融期货
C.金融互换
D.构造化金融衍生工具
34、证券效劳机构的虚假陈述采取过错推定,由〔〕举证其无过错。
A.证券投资者
B.发行人
C.上市公司
D.证券效劳机构
35、证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其注册资本不得低于人民币〔〕亿元。
A.1
B.2
C.3
D.5
36、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是〔〕的根本功能。
A.同业拆借市场
B.回购协议市场
C.证券流通市场
D.证券发行市场
37、按照根底证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可以分为〔〕。
A.一级存托凭证和二级存托凭证
B.公募存托凭证和私募存托凭证
C.记名存托凭证和不记名存托凭证
D.无担保存托凭证和有担保存托凭证
38、股票格式要求有公司盖章和〔〕签名。
A.法人代表
B.董事长
C.总经理
D.持有人
39、有价证券是〔〕的一种形式。
A.金融资本
B.实际资本
C.虚拟资本
D.权益资本
40、以下关于现金股利说法错误的选项是〔〕。
A.现金股利的发放是以现金分红方式
B.个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税
C.现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的局部或全部发放给股东
D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
41、股票质上代表了股东对股份公司的〔〕。
A.债权
B.收益权
C.物权
D.所有权
42、上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项,属于〔〕行为。
A.虚假陈述
B.合法经营
C.操纵市场
D.内幕交易
43、我国?
证券法?
规定,股份申请股票上市,其公司股本总额必须不少于人民币〔〕万元。
A.5000
B.4000
C.3000
D.1000
44、股票的永久性特征反映了〔〕之间比拟稳定的经济关系。
A.股东与股东
B.股东与董事会
C.股东与股份公司
D.股东与股票市场
45、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有〔〕。
A.债权人的权利
B.股东的权利
C.债权人的义务
D.债权人的责任
46、我国?
证券法?
规定,向不特定对象发行的证券〔〕超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。
A.募集金额
B.超募金额
C.净资产
D.票面总值
47、〔〕有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员,采取证券市场禁入措施。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.人民法院
48、根据?
证券发行与承销管理方法?
的规定,首次公开发行股票数量在〔〕亿股以上的,可以向战略投资者出售股票。
A.4
B.5
C.3
D.2
49、证券公司设立限定性集合资产管理方案的净资本限额为〔〕亿元,设立非限定性集合资产管理方案的净资本限额为〔〕亿元。
A.5;3
B.2;3
C.3;5
D.3;2
50、能够表达证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持〔〕。
A.绝对别离
B.适当别离
C.融为一体
D.可以换岗
51、股票所载有权利的有效性是始终不变的,是基于股票的〔〕。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.永久性
52、证券公司承受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为〔〕。
A.证券经纪业务
B.资产管理业务
C.融资融券业务
D.投资银行业务
53、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?
〔〕
A.贴现
B.记账
C.交易
D.承兑
54、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的〔〕业务。
A.政策性
B.公开市场操作
C.投融资
D.保值
55、证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币〔〕亿元。
A.2
B.1
C.3
D.5
56、设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于〔〕亿元。
A.3
B.2
C.10
D.5
57、以下不属于政府债券特征的是〔〕。
A.流动性差
B.平安性高
C.收益稳定
D.免税待遇
58、证券市场的资源配置功能的发挥主要通过〔〕来进展。
A.证券发行数量
B.证券发行构造
C.证券价格
D.投资收益
59、我国商业银行债券不包括〔〕。
A.在全国银行间债券市场发行的金融债券
B.商业银行混合资本债券
C.商业银行委托信托投资公司发行的信托产品
D.商业银行次级债券
60、股票是投入股份公司的资本份额的证券化,说明股票是〔〕。
A.有价证券
B.要式证券
C.证权证券
D.资本证券
二、多项选择题(本大题共50小题。
每题1分,共50分。
在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内)
61、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不一样,但一般具有〔〕的特点。
A.可通过适当的资产组合以分散风险
B.收集和分析信息的能力强
C.投资资金来源分散而量小
D.只强调盈利
62、依有价证券的品种而形成的构造关系的构成主要有〔〕。
A.股票市场
B.债券市场
C.基金市场
D.衍生产品市场
63、按股东享有的权利不同,股票可分为〔〕。
A.普通股票
B.优先股票
C.记名股票
D.不记名股票
64、下面关于股票描述,正确的有〔〕。
A.股票是一种有价证券
B.股票是股份发行的凭证
C.股票是证明投资股东身份的凭证
D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
65、证券具有极高的流动性必须满足的条件是〔〕。
A.很容易变现
B.变现的交易本钱极小
C.本金保持相对稳定
D.具有平安可靠的证券交易市场
66、债券的票面要素包括〔〕。
A.债券的票面价值
B.债券的归还期限
C.债券利率
D.债券发行总量
67、优先股的优先权主要表现在〔〕。
A.认股权
B.分配剩余资产
C.分配公司收益
D.公司经营表决权
68、为了尽量减少频繁发生的金融风险,各国应该〔〕。
A.完善宏观经济管理,保持国际收支根本平衡
B.加强和改善金融监管,建立和完善保护投资者权益和信心的制度
C.加强国际金融合作和协调,运用国际资源提升防范国际金融危机的能力
D.更加注重健全金融体系,推行金融改革
69、?
关于推进资本市场改革开放和稳定开展的假设干意见?
(即“国九条〞)的内容包括〔〕。
A.指导思想和任务
B.开展资本市场的意义
C.健全市场体系,丰富品种
D.提高上市公司质量,促进标准运作
70、以下属于有价证券的有〔〕。
A.提货单
B.银行汇票
C.支票
D.仓库栈单
71、沪深300指数的成分股的选择空间是〔〕。
A.非ST、*ST股票、非暂停上市股票
B.公司经营状况良好,最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题
C.上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)
D.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
72、证券是指〔〕。
A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.各类证明持有者身份和权力的凭证
C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
73、开放式基金与封闭式基金的区别表现在〔〕等方面。
A.基金份额资产净值公布时间不同
B.交易费用不同
C.投资对象不同
D.期限不同
74、构造化金融衍生产品,按联结的根底产品分类,可以分为〔〕。
A.股权联结型产品
B.利率联结型产品
C.汇率联结型产品
D.商品联结型产品
75、从根本性质上理解,债券属于〔〕。
A.商品证券
B.虚拟资本
C.设权证券
D.有价证券
76、证券公司主要业务包括〔〕。
A.担保业务
B.证券承销与保荐业务
C.证券资产管理业务
D.证券投资咨询业务
77、股票是一种资本证券,但是它不属于〔〕。
A.实物资本
B.真实资本
C.虚拟资本
D.风险资本
78、以下表述正确的选项是〔〕。
A.一般情况下,公司盈利增加,股息相应增加
B.一般情况下,公司盈利增加,股息相应减少
C.一般情况下,公司盈利增加,股票的市场价格降低
D.公司的盈利水平是影响股票价格的根本因素之一
79、有价证券是指〔〕的凭证。
A.标有票面金额
B.证明持有人有权按期取得一定收入
C.持有人可以自由转让和买卖
D.反映所有权或债权关系
80、?
证券公司监视管理条例?
规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设〔〕。
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
81、可以在证券交易所挂牌交易的证券,除了股票以外,还有〔〕。
A.债券回购
B.权证
C.普通上市开放式基金
D.债券
82、以下哪些属于证券投资基金的功能〔〕。
A.为中小投资者拓宽了投资渠道
B.通过把投资转化为储蓄,有力地促进了产业开展和经济增长
C.基金的开展有利于证券市场的稳定
D.基金起了丰富和活泼证券市场的作用
83、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为〔〕。
A.零息债券
B.附息债券
C.记账式债券
D.票息累积债券
84、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备以下条件〔〕。
A.有固定的业务场所和相应设施
B.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C.有500万元人民币以上的注册资本
D.有健全的内部管理制度
85、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为〔〕。
A.普通股
B.优先股
C.非流通股
D.流通股
86、我国?
证券法?
规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序,损害投资者利益的,国务院证券监视管理机构可以对该券商采取〔〕等监管措施。
A.责令停业整顿
B.撤销经营证券业务许可
C.撤销
D.指定其他机构托管、接收
87、关于股票的价值和价格,以下表述正确的选项是〔〕。
A.股票本身有价值
B.股票只是一张资本凭证
C.股票的市场价格由股票的价值决定
D.股票内在价值是股票未来收益的现值
88、有价证券具有的主要特征是〔〕。
A.期限性
B.收益性
C.流动性
D.风险性
89、中国证监会是国务院直属机构,是全国〔〕的主管部门。
A.期货市场
B.证券市场
C.货币市场
D.外汇市场
90、证券市场的监管原那么是〔〕。
A.依法管理原那么
B.保护投资者利益原那么
C.“三公〞原那么
D.监视与自律相结合的原那么
91、合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内可以投资的金融工具有〔〕。
A.在证券交易所挂牌交易的股票
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.证券投资基金
D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
92、证券公司的资产管理业务包括〔〕。
A.专项资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.定向资产管理业务
D.财务参谋业务
93、我国?
公司法?
规定,发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的〔〕。
A.地点
B.时间
C.审议事项
D.议事方式
94、按照金融期权根底资产性质的不同,金融期权的种类有〔〕。
A.利率期权
B.货币期权
C.股权类期权
D.金融期货合约期权
95、根据投资标的划分,证券投资基金可分为〔〕。
A.股票基金
B.国债基金
C.货币市场基金
D.黄金基金
96、广义的有价证券包括〔〕。
A.商品证券
B.凭证证券
C.货币证券
D.资本证券
97、有价证券是〔〕和〔〕的统一表现形式。
A.财产价值
B.财产权利
C.财产证明
D.财产要求
98、指数基金的优势包括〔〕。
A.可作为避险套利的工具
B.费用低廉
C.风险较小
D.风险较高
99、影响股票价格变动的根本因素包括〔〕。
A.宏观经济与政策因素
B.行业与部门因素
C.公司经营状况
D.人为操纵因素
100、外国债券在发行法律方面的特性有〔〕。
A.不受发行地所在国有关法规的管制和约束
B.受发行地所在国有关法规的管制和约束
C.必须经官方主管机构批准
D.不必须经官方主管机构批准
101、股票发行的定价方式有〔〕。
A.协商定价
B.一般询价
C.累计投标询价
D.上网竞价
102、享有优先认股权的股东,可以〔〕。
A.行使权利认购发行的普通股票
B.将权利转让给他人,获得报酬
C.要求股份公司进展补偿
D.听任其过期失效
103、股票具有的特征有〔〕。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.永久性
104、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的〔〕。
A.汇率风险
B.法律风险
C.财务风险
D.道德风险
105、记账式债券具有〔〕等特点。
A.可上市流通
B.不可上市流通
C.可挂失
D.可记名
106、影响封闭式基金交易价格的主要因素包括〔〕。
A.市场供求状况
B.基金净值公布方式
C.基金份额资产净值
D.基金净值公布频率
107、根据规定,保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合以下比例要求〔〕。
A.投资于无担保企业债券和非金融企业债务融资工具的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的5%
B.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的20%
C.投资于根底设施等债权投资方案的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%
D.对其他企业实现控股的股权投资,累计投资本钱不得超过其净资产的50%
108、金融期货与金融期权的不同之处包括〔〕。
A.履约保证不同
B.现金流转不同
C.交易者权利与义务的对称性不同
D.盈亏特点不同
109、证券投资者保护基金的资金运用限于〔〕等形式。
A.购置中央银行债券
B.购置国债
C.银行存款
D.购置股票
110、证券市场的层次性表达为〔〕的多样性。
A.区域分布
B.覆盖公司类型
C.上市交易制度
D.监管要求
三、判断题(本大题共40小题,每题0.5分。
共20分。
请判断以下各小题的正误。
正确的填写A,错误的填写B)
111、美国次贷危机的爆发引发了加强国际金融合作的呼声。
〔〕
112、公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承当连带责任。
〔〕
113、证券业协会是证券业的自律性组织,采取会员制的组织形式。
〔〕
114、我国?
证券法?
规
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