《证券投资学》题库试题及答案.docx
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《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题导论一、判断题
1、收益的不确定性即为投资的风险,风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案:
非
2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为,这种行为会使投资者
在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
答案:
是
3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构,以储蓄存款或企业存款、机构
存款的形式存在,从融资者的角度看,是间接融资。
答案:
是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为。
A支出B储蓄C投资D消费答案:
C
2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门,因此通常又被称为。
A答
3
A
答
1
A
C
答
2、
等
A
C
答
3
A
答
间接投资B直接投资C实物投资D以上都不正确
案:
B
、直接投融资的中介机构是。
商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构案:
D
、多项选择题、投资的特点有_______。
投资是现在投入一定价值量的经济活动B投资具有时间性投资的目的在于得到报酬D投资具有风险性案:
ABCD
证券投资在投资活动中占有突出的地位,其作用表现在促进经济增长
方面。
使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资
促进资
金合
理
流动
D
促进资源有效配
置
案
:
A
BC
D
、间接
投
资
的优
点
八、、
有
。
积少成多
B续
短
为长C
化
分散为集中D分散风
险
A
B
C
D
证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案:
是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案:
是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案:
是
4、根据我国《证券法》规定,证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证
券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
答案:
是
5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收
益的一种经济行为。
答案:
非
6、有价证券即股票,是具有一定票面金额、代表财产所有权,并借以取得一定
收入的一种证书。
答案:
非
7、股东只负有限连带清偿责任,即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
答案:
是
8、普通股票是股票中最普遍的一种形式,是股份公司最重要的股份,是构成公
司资本的基础。
答案:
是
9、在特殊情况下,公司可以用特设的公积金来调剂盈余,支付股息。
答案:
是
10、采用股票股息的形式,实际上是一部分收益的资本化,增加了公司股本,
相应地减少了公司的当年可分配盈余。
答案:
是
11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下,才能充分显示出来,对
保护
优
先
股
票的
股东
具
有实
际意
义。
答
栠
?
?
:
是
12、
在
纽
约
上市的
我国
外
资股称
为N
股。
答
案
・
是
13、债券的性质是所有权凭证,反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
答案:
非
14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。
答案:
是
15、零息债券,即贴现债券,指债券发行价格远远低于面值,到期时按面值偿
还的债券。
答案:
非
16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
答案:
是17、外国筹资者在美国发行的美元债券,又称“武士债券”。
答案:
非
18、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
答案:
是
19、投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场,与直接投资于股票债券相
比,投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。
答案:
是
20、契约型投资基金依据信托法建立,具有法人资格。
答案:
非
21、开放型投资基金的发行总额不固定,投蠠?
?
者可向基金管理人申购或赎回
基金。
答案:
是
22、收入型基金以获取最大的经常性收入为目标,投资对象通常为高成长潜力的股票。
答
案:
非
23、期货基金、
期权基金和指数基金都属于衍生工具基金,风险较大,但有可
能获
取很高的收益
。
答
案:
是
24、基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系,这种
相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。
答案:
是25、证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的
专职机构。
答案:
是26、承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系,而不是买卖关系。
答案:
非
27、专业经纪商具有双重身份,既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖,又可以作为自营商自行进行证券交易。
答案:
是
28、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金?
?
?
卖证券、赚取买卖差价
并承担相应风险的业务,也是证券经营机构的主要业务之一。
答案:
是
29、私募发行的对象一般是机构投资者,如保险公司、投资基金等。
答案:
是
30、注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。
4、
商业银行通常将
作为第二准备金,
这些证券?
?
?
为主。
工具
客体
的
资
产
组
合
。
A
边际收入
递
减规
律
B边际
风
险
递
增
规
律
C
边际效用
递
减规
律
D边际
成
本
递
减
规
律
答
案
:
C
3、
通常,机构投资者在证券市场上属于_
型投资者
。
A
激进
B
稳
定
C稳
健
D
保
守
的作用,投资者不再满足投资品种的单一性,而希望建立多样化
由于
2、
C
A长期证券长期国债B短期证券短期国债
答案:
B
5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为
______。
A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者答案:
D
6、有价证券所代表的经济权利是______。
A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权
答案:
D
7、按规定,股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是。
A支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息-缴纳所欠税款B支付清算费用-支付工资、劳保费用-缴纳所欠税款-支付股息C缴纳所欠税款-支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息D支付工资、劳保费用-支付清算费用-缴纳所欠税款-支付股息答案:
B
8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是。
A优先股票B后配股C混合股D特别股
9、圠?
实行累积投票制的情况下,假如某位股东持有100股股票,本次股东大
会拟选出董事12人,那么这位股东总共有票可用来选举他认为合适的一
位
或数
位
董
事人
选。
A
1000
B
11
00
C
1200D
1300
答
案
:
C
10
、最普遍
、
最基
本的
股
息
形式是__
___。
A
现金股息
B
股票
股息
C
财
产股息D
负债股息
答
案
:
A
11
、具有
杠
杆作用
的
股
票是__
___。
A
普通股票
B
优先
股票
C
B
股股票D
H股股票
答
案
:
B
12、
我国的股票
中,
以下不属于境外上市外资股的是
。
A
A股
B
N
股
C
S股D
H股
答
案
:
A
13、
债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的___
___关系。
A
债权B
所有
权
C
债务D
A和C
答
案
:
D
14
、以下被
称
为“
金边
债
券
”的是__
___。
A国债B市政债券C金融债券D公司债券
答案:
A
15、没有固定的票面利率,只设定一个参考利率,并随参考利率的变化而变化,
也称“指数债券”的是______。
A附息债券B贴玠?
债券C浮动利率债券D零息债券
答案:
C
16、不是面向公众投资者,而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是
______。
A公募债券B私募债券C记名债券D无记名债券答案:
B
17、发行人在外国证券市场发行的,以市场所在国货币为面值的债券是。
答
案
18、
证券投
资基金由_
A
托
管
人管
理
人
C
管
理
人托
管
人
答
案
19、
证
券
投资基金
是一
种
托管,
由
管理和操作。
B
托管人
托管人
D
管理人
管理人
:
A
__的证券
投资方式。
C
A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券
A直接B间接C视具体的情况而定D以上均不正确
答案:
B
20、投资者作为公司的股东,有权对公司的重大投资决策发表意见,进行表决
的是。
A公司型投资基金B契约型投资基金C股票型投资基金D货币市场基金答案:
A
21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是。
A期陠?
一般为10-15年B规模固定C交易价格不受市场供求的影响D交易费用相对较高答案:
C
22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是。
A积极成长型基金B成长型基金C平衡型基金D收入型基金答案:
A
23、以下不属于债券基金的是______。
A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D指数基金答案:
D
24、负责运用和管理基金资产的是______。
A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人
答案:
B
25、证券中介机构可分为。
A证券经营机构和证券咨询机构B证券咨询机构和证券服务机构C证券服务机构和证券经营机构D以上均不正确答案:
C
26、承销商与发行人之间是一种买卖关系,而不是代理关系,且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是。
A承购包销B代销C定额包销D余额包销答案:
A
27、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是。
A登记制度B特许制度C注册制度D以上均不正确
答案:
B
28、没有证券交易所会员资格,不能进入交易所,只能在场外交易市场进行交
易的证券商,是场外做市商的是_______。
A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D以上均不正确答案:
C
29、以下属于证券经营机构传统业务的是。
机构投资者
的特点主要有
3
o
A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金
A投资资金数量大
建立的资产
组合规模较大
C注重资产的安全性D投资活动对市场影响较大答案:
ABCD
A
证券
经营
机
构
B
商业
银行
和
信托
投资公司
C
保
险
公
司
D
证
券
投
资基金
答
案
:
A
B
CD
5、
证券
投机活动
的积
极作
用表
现
在_
。
A
平
衡价
格
B
增
强证
券的
流动性
C
分散价
格变
动
风险
D
对价
格变动
起
推波
助澜的作用
答
案
:
A
BC
6、
根据
证券
所
体现
的经
济性
质,可分为_
。
A
股票
B
商
品证
券
C货币证
券
D
资本证券
答
案
:
B
CD
7
、股
票
的
特
征表现
在_
___。
A
期限上
的
永
久性
B
决
策
上
的参与性
C
责任上
的
无
限性
D
报
酬
上
的剩余性
o
A
B
D
E
4、参加证券投资的金融机构主要有:
票按
股东的权
通股票
后配股D混合
9、普通股股东是公司的基本股东,享有多项权利,主要有:
______。
A经营决策参与权B盈余分配权C剩余财产删?
配权D优先认股权答案:
ABCD
10、股份公司股息分配应遵循的原则是。
A股息优先原则B纳税优先原则C公积金优先原则D无盈余无股利原则E同股同利原则
答案:
BCDE11、优先股票的特征有。
A
领取
固定
股
息B
按
面额
清
偿
C无
权参与
经营决策
D
无权分享
公司利
润增长
的收
益
答
案
:
A
B
C
D
12、
我国
的股票
按
投资主体
分为
。
A
国家股票B法
人股票
C
答
案
:
1
3、
债券
的
特
点
八、、
A
期
限性B
安
全
性
答
案
:
1
4、
市政债
券
主
要
社会公众股票D外资股票
A
B
C
D
是
:
__
_。
C
收益性
D流
动性
A
B
C
D
种
类有__
_。
般契约债券B有限契约债券C收益担保债券D住宅公债
15、
按计息
式不同,
债券可分为
等。
利债券
复利债券
D浮动利率债券
债券
还期
分为
期债券
长期债
17
券按
场所在
可分为
国债券
欧洲
18、
证券投
金在证
市场
客体
资主体
投资
证券
基金
的特征有
家运作管
有组合投资
分散风险的优
种间接的
券投资
用低、流动性
20
、证
券
投
资
基
金按
组
织形
式可
分
为_
。
A
公
司
型
投
资
基
金
B
契
约
型
投
资
基
金
C
封
闭
型
投
资
基
金
D
开
放
型
投
资
基
金
答
案
・
A
B
21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比,具有优点
A随时可按净值兑现B流动性强C投资风险小D安全便利答案:
ABCD
22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为。
A
积极成长型
B成长型
C平衡型
D
收入型
答
案
:
A
B
C
D
2
3、以下
属
于股票基
金的是__
__。
A
优先股票基金
B
普通股票基金
C指数基金D
认股权证基金
答
桠
?
・
A
B
24、参与证券投资基金运作的有______。
A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人答案:
ABCD25、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为。
A证券经纪商B证券承销商C证券自营商D证券投资咨询机构
C经纪商承担的风险相对较小D收入来源于佣金答案:
ABCD28、在国外,证券自营商一般分为______。
A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D二级自营商答案:
ABC
29、随着金融自由化和一体化的发展,证券经营机构的经营范围更为扩大,现
已
开
拓
的
新
业
务
有__
。
A
私
募
发行
B
兼
并收购
C基金
管
理
D
风
险
基
金
E
金融衍
生工具
交
易
答
案
:
A
B
CD
E
30、
在我
国,
律师
事务所从事证
券法律业务的
内容主要有___
。
A
为公
开
发行
和
上市
股
票的公司
出具法律意
见
书
B验证招股说明书
C参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件
D
核查、验证法
律意见书,
并承担相应
责任
答
案:
A
BC
D
证
券市场
的
运
行与管
理
、
判
断
题
1、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机
构组成。
答案:
是
2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行,发行手续简单但费用较高。
答案:
非
3、募集设立的公司一般规模较大,自发起到设立的时间也较长。
答案:
是
4、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。
答案:
非
5、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时,投资者根据
其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量,自愿申购新股。
6、溢价发行映?
成熟证券市场最基本、最常用的方式,通常在公募发行或第三者配售时采用。
答案:
是
7、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织
承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。
答案:
是
8、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小,特别受那
些稳健投资者的欢迎。
答案:
是
9、一般说来,期限长的债券票面利率高于期限短的债券,信用级别低的债券利
率高于信用级别高的债券。
答案:
是
10、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销,而凭证式国债则由
证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
答案:
非
11、部分偿还是在债券到期前,分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。
答案:
非
12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让,也可以在交易所上市。
答案:
是
13、股份公叠?
的上市资格不是永久的,当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时,它的上市资格将被取消。
答案:
是
14、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席
位两种。
答案:
是
15、场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在
交易所内代理买卖证券。
答案:
是
16、证券交易的统计数据中,成交量的统计单位,股票以成交股数计,债券以
成交面额数计。
答案:
是
17、由于股价循环一般先于商业循环,因而证券价格波动往往成为经济周期变
化的先兆,成为社会经济活动的晴雨表。
答案:
是
18、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。
答案:
是
19、证券交易商用自己的资金买卖,从而沟通投资者之间证券转让活动的交易
方式称为自营方式。
答案:
是
20、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
答案:
是
21、香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。
答案:
是
22、保护投资者的利益,关键是要建立公平合理的市场环境,为投资者提供平
等的交易机会,使投资者能在理性的基础上,自主地决定交易行为。
答案:
是
23、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合,是建立证券市场监管体
系的基本指导思想和总体原则。
答案:
是
24、我国证券市场实行以政府监管为主,自律为补充的监管体系。
答案;是
26、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
答案:
是
26、对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制,我国实行审批制。
答案:
27、证券业协会是证券行业的自律组织,一般为社会法人团体。
答
案
是
二
、
单
项选
择
题
1、
以
下关
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