《证券投资学》练习题.docx
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《证券投资学》练习题
●证券概述
一、单项选择题
1、证券按其性质不同,可以分为〔A〕。
2、广义的有价证券包括〔A〕货币证券和资本证券。
A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券
3、有价证券是〔C〕的一种形式。
4、证券按发行主体不同,可分为公司证券、〔D〕、政府证券和国际证券。
5、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是〔C〕。
A.买卖差价B.利息或红利
6、投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成〔A〕关系。
二、多项选择题
1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为〔BC〕。
2、广义的有价证券包括很多种,其中有〔ACD〕。
A.商品证券B.凭证证券C.货币证券D.资本证券
3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有〔ABCD〕。
A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.银行本票
4、以下属于货币证券的有价证券是〔AB〕。
A.汇票B.本票C.股票D.定期存折
5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券,持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有〔BCD〕。
A.银行证券B.股票C.债券D.基金证券
6、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为〔ABC〕。
三、判断题
1、证券的最根本特征是法律特征和书面特征。
〔对〕
2、购物券是一种有价证券。
〔错〕
3、有价证券是指无票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
〔错〕
4、有价证券是虚拟资本的一种形式,能给持有者带来收益。
〔对〕
5、持有有价证券可以获得一定数额的收益,这种收益只有通过转让有价证券才能获得。
〔错〕
债券
一、单项选择题
1、债券是由〔C〕出具的。
2、债券代表其投资者的权利,这种权利称为〔A〕。
3、债券根据〔D〕分为政府债券、金融债券和公司债券。
4、计算利息时,按一定期限将所生利息参加本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为〔B〕。
5、贴现债券的发行属于〔C〕。
6、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是〔A〕。
7、平安性最高的有价证券是〔B〕。
8、公司不以任何资产作担保而发行的债券是〔A〕。
9、公司以其金融资产抵押而发行的债券是〔C〕。
二、多项选择题
1、债券票面的根本要素有〔ABCD〕。
A.债券票面价值
2、影响债券利率的因素主要有〔ABD〕。
A.银行利率水平B.筹资者资信C.债券票面金额D.债券归还期限
3、影响债券归还期限的因素主要有〔BCD〕。
4、根据债券券面形态,国债可以分为〔ABC〕。
5、债券的性质可以概括为〔AC〕。
A.属于有价证券B.是一种真实资本C.是债权的表现D.是所有权凭证
6、债券的特征可以表现为〔ABCD〕。
A.归还性B.平安性C.收益性D.流动性
三、判断题
1、债券不是债权债务关系的法律凭证。
〔错〕
2、一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应发行期限较长的债券,这样可以有利于降低筹资者的利息负担。
〔错〕
3、债券利息对于债务人来说是筹资本钱,对于债权人来说是投资收益。
〔对〕
4、债券投资收益不能收回有两种情况,一是债务人不履行义务,二是流通市场风险。
〔对〕
5、一般来说,当市场利率下跌时,债券的市场价格也会跟随下跌。
〔错〕
6、发行债券是金融机构的主动负债。
〔对〕
7、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金,并参与公司的经营决策。
〔错〕
8、在美国发行的外国债券被称为扬基债券,在日本发行的外国债券称为武士债券。
〔对〕
股票
一、单项选择题
1、设立股份申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的〔D〕。
A.20%B.25%C.30%D.35%
2、股份的最高权力机构是〔C〕。
3、监事由〔A〕选举产生。
4、股票表达的是〔A〕。
5、蓝筹股通常指〔B〕的股票。
二、多项选择题
1、普通股票股东享有的权利主要是〔ABCD〕。
A.公司经营决策的参与权B.公司盈余分配权C.剩余资产分配权D.优先认股权
2、按照投资者承当风险和享受权利的不同股票分为〔AB〕。
3、普通股股票的优先认股权的处理方法有〔ABD〕。
A.行使此权利来认购新发行的普通股票 B.将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬
4、上市股票的市场价格受诸多因素的影响,这些因素包括〔ABCD〕。
三、判断题
1、普通股是股份公司发行的一种标准股票。
〔对〕
2、所谓不记名股票,是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
〔对〕
3、B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。
〔错〕
4、公众股是指社会公众股局部。
〔错〕
5、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。
〔错〕
证券投资基金
一、单项选择题
1、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由〔C〕管理和运用。
2、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由〔A〕托管。
3、契约型基金反映的是〔D〕。
4、证券投资基金的资金主要投向〔C〕。
5、开放式基金的基金单位是直接按〔C〕来计价的。
6、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的〔B〕为准。
7、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的〔B〕为准。
8、基金在美国的称谓是〔A〕。
二、多项选择题
1、作为证券市场一种重要的投资方式,证券投资基金具备的明显特点是〔ACD〕。
2、按基金设立后能否赎回或能否追加投资,基金可分为〔BC〕。
A.收入型基金B.封闭型基金C.开放型基金D.成长型基金
3、根据组织形式的不同,投资基金可分为〔CD〕。
A.封闭型基金B.开放型基金C.契约型基金D.公司型基金
4、货币市场基金的投资工具包括〔BCD〕。
A.股票B.银行票据C.商业票据D.短期国债
5、开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小,具体是〔BC〕。
C.申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购置费
D.赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费
三、判断题
1、证券投资基金既是一种投资制度,也是一种投资工具。
〔对〕
2、证券投资基金是一种金融信托形式。
它与一般金融信托关系一样,主要有委托人、受托人、受益人三个关系人,其中受托人与委托人之间订有信托契约。
〔对〕
3、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。
〔对〕
4、契约型基金设有董事会。
〔错〕
5、基金托管人是基金资产的名义持有人。
〔对〕
6、基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策,并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。
〔对〕
7、债券基金的收益受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益会下降;反之,假设市场利率上调时,其收益会上升。
〔错〕
8、根据我国相关基金法规的规定,各基金资产之间可以相互交易。
〔错〕
9、基金托管人也可以从事基金投资。
〔错〕
10、契约型基金是依法注册的法人。
〔错〕
金融衍生工具
一、单项选择题
1、1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货,标志着利率期货的正式产生的交易所是〔B〕。
2、1982年2月率先开办堪萨斯价值型综合指数期货,标志着股价指数期货的正式产生的交易所是〔D〕。
3、先在期货市场买进期货,以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是〔A〕。
4、先在期货市场卖出期货,当现货价格下跌时,以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而到达保值的期货交易方式是〔B〕。
5、看涨期权的买方具有在约定期限内按〔D〕价格买入一定数量金融资产的权利。
6、金融期货的交易对象是〔C〕。
7、可转换证券实际上是一种普通股票的〔A〕。
8、认股权证的认购期限一般为〔B〕。
二、多项选择题
1、金融期货的类型主要有〔ACD〕。
2、金融期权的种类主要有〔ABCD〕。
A.金融期货合约期权B.外汇期权C.利率期权D.股票期权
3、可转换证券的特点是〔ABD〕。
4、认股权证的三要素是〔ABC〕。
5、金融期货的特征之一就是其金融商品的特有性质,其主要表现在〔ABC〕。
6、金融期货的功能主要有〔CD〕。
7、期货交易中套期保值的根本类型有〔AB〕。
8、可转换公司债券的特征是〔ABC〕。
三、判断题
1、所谓金融期货,是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方式。
〔对〕
2、期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资时机。
〔错〕
3、在期货交易中,大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。
〔对〕
4、多头套期保值,是指为回避未来现货价格上涨的不利风险,先行买进期货,而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。
〔对〕
5、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利,但不承当必须买或卖的义务。
〔对〕
6、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
〔对〕
7、看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。
〔对〕
8、可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。
〔错〕
9、认股权证是普通股股东的一种特权。
〔错〕
10、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
〔错〕
证券投资市场
一、判断题
1、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
答案:
是
2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行,发行手续简单但费用较高。
答案:
非
3、募集设立的公司一般规模较大,自发起到设立的时间也较长。
答案:
是
4、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。
答案:
非
5、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时,投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量,自愿申购新股。
答案:
是
6、溢价发行是成熟证券市场最根本、最常用的方式,通常在公募发行或第三者配售时采用。
答案:
是
7、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。
答案:
是
8、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小,特别受那些稳健投资者的欢送。
答案:
是
9、一般说来,期限长的债券票面利率高于期限短的债券,信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。
答案:
是
10、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销,而凭证式国债那么由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
答案:
非
11、局部归还是在债券到期前,分次在规定的日期按一定归还率归还的方式。
答案:
非
12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让,也可以在交易所上市。
答案:
是
13、证券业协会是证券行业的自律组织,一般为社会法人团体。
答案:
是
14、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。
答案:
是
15、场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
答案:
是
16、证券交易的统计数据中,成交量的统计单位,股票以成交股数计,债券以成交面额数计。
答案:
是
17、由于股价循环一般先于商业循环,因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆,成为社会经济活动的晴雨表。
答案:
是
18、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。
答案:
是
19、证券交易商用自己的资金买卖,从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。
答案:
是
20、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
答案:
是
21、保护投资者的利益,关键是要建立公平合理的市场环境,为投资者提供平等的交易时机,使投资者能在理性的根底上,自主地决定交易行为。
答案:
是
22、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合,是建立证券市场监管体系的根本指导思想和总体原那么。
答案:
是
23、我国证券市场实行以政府监管为主,自律为补充的监管体系。
答案;是
24、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
答案:
是
25、对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制,我国实行审批制。
答案:
二、单项选择题
1、以下关于证券发行市场的表述正确的选项是______。
A有固定场所B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
D证券发行价格与证券票面价格差异很大
答案:
C
2、发行程序比拟复杂,登记核准的时间较长,发行费用较高的发行方式是______。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行
答案:
B
3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。
A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立
答案:
A
4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资,认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。
A有偿增资发行B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行
答案:
A
5、以下关于绿鞋〔greenshoe〕表述不正确的选项是_____。
A又称为超额配售B主承销商按不超过包销数额120%的股份出售
C平衡市场供求D稳定市价
答案:
B
6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。
A股本B资本公积金C法定公积金D法定公益金
答案:
B
7、在股票发行制度中,生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。
A核准制B注册制C登记制D审批制
答案:
B
8、以下关于发行债券筹资的表述不正确的选项是______。
A本钱较低B期限稳定C比拟灵活D风险较大
答案:
D
9、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券,债券到期归还是按票面额收回本息的计息方式是_______。
A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息
答案:
C
10、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用_______方式发行。
A定向出售B承购包销C直接出售D招标发行
答案:
A
11、规定在债券到期后,投资者有权按原定的利率延长归还期至某一指定日期的归还方式是______。
A到期归还B定期归还C展期归还D随时归还
答案:
C
12、我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A公司制B注册制C登记制D会员制
答案:
D
13、以下关于证券上市的表述不正确的选项是_______。
A发行上市的证券即是交易上市的证券B证券上市有利于发行公司标准治理结构
C公司上市的资格不是永久的D证券上市能减少投资者的风险
答案:
A
14、以下不属于证券交易所的交易系统组成局部的是______。
A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端
答案:
C
15、我国现行的证券交易制度规定,在一个交易日内,除首日上市证券外,每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A5%B10%C15%D20%
答案:
B
16、在证券行情表中,成交量采用______计算方法,成交额采用_______计算方法。
A单向双向B双向单向C双向双向D单向单向
答案:
D
17、一般情况下,股价循环______商业循环而发生。
A先于B后于C无关于D不确定于
答案:
A
18、参与场外交易市场的证券商主要是_______。
A佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商
答案:
C
19、场外交易市场的交易对象以_______为主,证券交易所的交易对象以_______为主。
A基金股票B债券股票C股票股票D债券债券
答案:
B
20、场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。
A采取经纪制B对投资者限制少C有严格的交易时间D交易程序复杂
答案:
B
21、享有“高科技企业摇篮〞美誉的证券市场是_______。
A证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场
答案:
B
22、以下不属于证券监管主要手段的是______。
A法律手段B经济手段C行政手段D他律手段
答案:
D
2
3、我国的股票发行实行______。
A核准制B注册制C审批制D登记制
答案:
A
24、以下关于自律组织的表述不正确的选项是______。
A一般实行会员制B对会员公司每年进行一次例行检查
C对会员的日常业务活动进行监管D一般实行注册制
答案:
D
三、多项选择题
1、证券发行市场的特征是_______。
A无固定场所B无统一时间C证券发行价格与证券票面价格较为接近D证券发行价格与证券票面价格差异很大
答案:
ABC
2、证券发行按有无发行中介可分为______。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行
答案:
CD
3、股票发行的目的主要有______。
A为新设立的股份公司而发行B增资、扩大规模C调整财务结构D稳固公司经营权
答案:
ABCD
4、按发行价格与股票面值的关系分类,股票发行可分为______。
A平价发行B溢价发行C折价发行D协商定价发行
答案:
ABC
5、股票首次公募发行的程序包括______。
A准备阶段B申请阶段C促销阶段D出售阶段
答案:
ABCD
6、公司发行债券的主要目的有______。
A筹集长期稳定资金B减低筹资本钱C降低筹资风险D维持对公司的控制
答案:
ABCD
7、世界各国对证券发行审核的方式主要有_______。
A注册制B核准制C审核制D保荐人制度
答案:
AB
8、对证券经营机构的设立监管主要有______。
A特许制B注册制C登记制D成认制
答案:
AB
9、影响债券发行总额的因素主要有______等。
A发行者的资金需要B发行者的资信状况C发行者还本付息能力D市场的承受能力
答案:
ABCD
10、债券的发行方式主要有______。
A定向出售B承购包销C直接出售D招标发行
答案:
ABD
11、债券归还方式主要有______。
A到期归还B期中归还C分期归还D展期归还
答案:
ABD
12、会员制的证券交易所的特征有______。
A有固定的交易场所
B交易者是会员证券公司
C交易对象是符合一定标准的上市证券
D交易量集中、效率高
E管理严格、市场秩序化
答案:
ABCDE
13、证券上市对发行公司的意义表现在_______。
A推动发行公司建立、标准治理结构
B提高发行公司的声誉和影响
C有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道
D行情公布迅速、标准
答案:
ABCD
14、证券交易所的运行系统包括______。
A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统
答案:
ABCD
15、证券交易所的主要交易规那么有______等。
A交易时间B交易单位C价位D报价方式
答案:
ABCD
16、以下关于市价总额的表述正确的选项是______。
A按当市价格计算B综合反映证券市场各类相关信息C是描述证券市场规模大小的重要标准
D按面额计算
答案:
ABC
17、证券交易所的功能有_______。
A提供证券交易的
场所B形成较为合理的价格C引导资金的合理流动D预测、反映经济动态
答案:
ABCD
18、场外交易市场的特征是______。
A分散、无固定场所B投资者可直接参与C以交易商报价为驱动的市场D管理比拟宽松
答案:
ABCD
19、场外交易市场的参与者包括_______。
A自营商B店头证券商C会员证券商D证券承销商E机构投资者和个人投资者
答案:
ABCDE
20、场外交易市场的功能主要有______。
A债券发行的重要场所B为已发行但未上市的证券提供流通转让的时机
C是二级市场的重要组成局部D是证券交易所的必要补充
答案:
ABCD
21、NASDAQ市场的特征是_______。
A报价驱动型市场B采用多个做市商制度C是电子化的市场D上市费用低、上市标准也低
答案:
ABCD
22、证券市场监管的目标在于________。
A保护投资者利益B保障合法的证券交易活动C监督证券中介机构依法经营D维持证券市场的正常秩序
答案:
ABCD
23、证券交易所对证券市场的监管包括______。
A对证券交易活动的监管B对会员的监管C对上市公司的监管D对在交易所内进行交易的投资者的监管
答案:
ABC
24、我国证券市场的开展必须坚持_______。
A法制B监管C自律D标准
答案:
ABCD
有价证券的价格决定
一、单项选择题
1、以下何种类型的债券具有较高的内在价值〔B〕。
A.具有较高提前赎回可能性B.流通性好
C.信用等级较低D.高利付息债券
2、市场总体利率水平的上升会使债券的收益率水平相应的〔A〕。
A.上升B.下降C.不变D.不受影响
3、甲、乙两种债券,具有相同的息票利率、面值和收益率,甲的期限较乙的长,那么〔C〕的价格折扣会较小。
A.两者一样B.甲C.乙D.不能判断
4、以下关于NPV的描述,正确的有〔B〕。
A.等于股票面值减去本钱B.NPV大于0时有投资价值
C.NPV小于0时有投资价值D.NPV取0时没有意义
5、某股票1999年每股股利为0.5元,2000年为0.7元,那么该股2000年股利增长率为〔A〕。
A.40%B.20%C.30%D.35%
6、确定基金价格最根本的依据是〔C〕。
A.宏观经济状况B.市场供求关系C.基金单位资产净值D.证券市场状况
7、在市场价格不变的情况下,每股收益的下降,会导致该股票的市盈率〔A〕。
A.上升B.下降C.不变D.无法判断
8、可转换证券的转换价值〔A〕其理论价值时,投资者才会行使其转换权。
A.高于B.低于C.等于D.不确定
9、假设某公司在未来无限时期每期支付的每股股利为5元,必要收益率为10%。
当前股票市价为45元,该股是否具有投资价值。
〔B〕
A.可有可无B.有C.没有D.条件不够
二、多项选择题
1、现值一般具有的特征包括有〔AD〕。
A.当给定终
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