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证券投资基金概述
第二章证券投资基金概述
1.课程学习2.课程评估3.课后测试
课后测试
测试成绩:
80.0分。
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单选题
1、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点,以下说法错误的是( )。
(2.5分)
A基金管理人可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬
B基金投资收益可以根据基金合同分配而不按份额比例分配
C基金投资损失由基金份额持有人共同承担
✔D基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有
正确答案:
D
2、关于基金与股票、债券所筹资金的投资方向,如下表述错误的是( )。
(2.5分)
A股票筹集资金主要投向实业领域
B基金、股票和债券都是直接投资工具
✔C基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品
D债券筹集资金主要投向实业领域
正确答案:
B
3、下列不属于基金合同当事人的是( )。
(2.5分)
A基金份额持有人
B基金管理人
✔C基金销售机构
D基金托管人
正确答案:
C
4、依据《证券投资基金法》的规定,中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容( )。
Ⅰ.维护基金投资者的合法权益Ⅱ.维护协会会员的合法权益Ⅲ.制定和实施行业自律规则Ⅳ.对会员的违法行为给予行政处罚(2.5分)
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
✔BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ
正确答案:
B
5、按证券投资基金法律形式的不同,证券投资基金可以分为( )。
(2.5分)
A封闭式基金和开放式基金
B本币份额基金和外币份额基金
✔C契约型基金和公司型基金
D私募基金和公募基金
正确答案:
C
6、关于公司型基金,以下说法错误的是( )。
(2.5分)
A公司型基金投资者是基金公司的股东
B公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见,行使职权
✔C公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产
D公司型基金具有独立法人地位
正确答案:
B
7、关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述正确的是( )。
Ⅰ.性质不同Ⅱ.收益不同Ⅲ.风险特征不同Ⅳ.信息披露程度不同(2.5分)
✔AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:
A
8、关于基金与股票所反映的经济关系,以下表述错误的是( )。
(2.5分)
A股票反映的是一种所有权关系
B投资者购买基金份额就成为基金的受益人
✔C投资者购买股票后就成为公司的债权人
D基金反映的是一种信托关系
正确答案:
C
9、证券投资基金在投资组合管理过程中需要对所投资证券进行研究与分析,关于该项工作对证券市场的意义,以下表述错误的是( )。
(2.5分)
A有利于市场合理定价
B有利于提高市场有效性和合理配置资源
✔C有利于促进信息的有效利用和传播
D有利于减少内幕信息和内幕交易
正确答案:
D
10、基金托管人的职责不包括( )。
(2.5分)
A基金投资运作的监督
B基金资产的保管
C基金资金清算、会计复核
✔D基金份额的发售
正确答案:
D
11、证券投资基金的特点不包括( )。
(2.5分)
A风险共担
B利益共享
✔C集中投资
D专业管理
正确答案:
C
12、关于封闭式基金的特点,以下表述错误的是( )。
(2.5分)
A基金无特定存续期限
B基金份额持有人不得随时申请赎回
✔C基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
D基金份额在基金合同期限内固定不变
正确答案:
A
13、关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用,以下表述错误的是( )。
(2.5分)
A优化金融结构,促进经济增长
B有利于证券市场的稳定和健康发展
✔C稳定上市公司的股价
D为中小投资者拓宽了投资渠道
正确答案:
C
14、证券投资基金合同当事人不包括( )。
(2.5分)
✔A基金销售机构
B基金管理人
C基金投资人
D基金托管人
正确答案:
A
15、证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金,主要原因在于( )。
(2.5分)
✔A汇集闲散资金投资于证券市场,扩大直接融资比例,为企业创造良好融资环境
B通过市场合理定价,提高市场有效性和资源的合理配置
C储蓄资金可以转化为货币基金,提高投资者收益率
D改善不合理的投资者结构,从而提高市场有效性
正确答案:
A
16、2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
(2.5分)
A中国证监会基金机构监管部
✔B中国证券业协会
C中国证券业协会基金公司会员部
D中国证监会各地证监局
正确答案:
B
17、证券投资基金具有集合投资的特点,集合投资的优点是( )。
(2.5分)
✔A具有规模优势
B强化监管
C收益稳定
D风险固定
正确答案:
A
18、经中国人民银行总行批准,( )于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。
(2.5分)
A建业基金
B昌久基金
✔C淄博乡镇企业投资基金
D武汉证券投资基金
正确答案:
C
19、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成( ),由基金管理人管理、基金托管人托管,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
(2.5分)
A发行人的财产
B托管人的财产
✔C独立的财产
D管理人的财产
正确答案:
C
20、通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括( )。
(2.5分)
A持仓结构分析
B基金份额变动分析
C盈利能力分析
✔D投资风格分析
正确答案:
B
21、以下关于封闭式基金的表述,错误的是( )。
(2.5分)
A封闭式基金的规模是固定的
✔B由基金公司直销、商业银行代销
C在证券交易所上市交易
D通过证券公司进行委托买卖
正确答案:
B
22、关于证券投资基金投资收益的归属,下列说法错误的是( )。
(2.5分)
A基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
B基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
✔C基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
D基金管理人只能按规定收取一定的管理费,不参与基金收益分配
正确答案:
B
23、我国开放式基金的存续期为( )。
(2.5分)
A5年
B15~50年
C15年
✔D一般无期限
正确答案:
D
24、美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于( )年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。
(2.5分)
✔A1940.0
B1922.0
C1958.0
D1867.0
正确答案:
A
25、( )是证券投资基金在美国的称谓。
(2.5分)
✔A共同基金
B单位信托基金
C集合投资基金
D证券投资信托基金
正确答案:
A
26、证券投资基金由( )进行基金财产的保管。
(2.5分)
✔A基金管理人
B基金托管人
C基金投资者
D证监会
正确答案:
B
27、同银行储蓄相比较,证券投资基金的投资风险( )银行储蓄风险。
(2.5分)
✔A高于
B等于
C低于
D基本接近
正确答案:
A
28、在风险程度上,按照理论推测和以往的投资实践,证券投资中风险最大的是( )。
(2.5分)
A基金投资
B债券投资
✔C股票投资
D国债投资
正确答案:
C
29、( )在基金运作中具有核心作用。
(2.5分)
✔A基金管理人
B基金份额持有人
C基金销售机构
D证券交易所
正确答案:
A
30、( )是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。
(2.5分)
A基金供销机构
B基金代销机构
✔C基金销售机构
D基金评级机构
正确答案:
C
31、基金份额登记机构的主要职责不包括( )。
(2.5分)
A建立并管理投资人的基金账户
✔B基金会计核算
C基金交易确认
D代理发放红利
正确答案:
B
32、基金评价机构从事公开募集基金评价业务,应当向( )申请注册。
(2.5分)
A证券交易所
B中国证监会
C基金业协会
✔D证监会及银监会
正确答案:
C
33、( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行查处。
(2.5分)
A基金份额持有人
✔B基金监管机构
C基金评级机构
D基金注册登记机构
正确答案:
B
34、我国的证券交易所是依法设立的,( ),为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。
(2.5分)
A以利润最大化为目的
✔B不以营利为目的
C以收入最大化为目的
D以指数最大化为目的
正确答案:
B
35、契约型基金的营运依据是( )。
(2.5分)
A基金公司章程
B托管协议
✔C基金合同
D基金招募说明书
正确答案:
C
36、事先确定发行总额和存续期限,在存续期内基金单位总数不变,基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是( )。
(2.5分)
A开放式基金
✔B封闭式基金
C公司型基金
D契约型基金
正确答案:
B
37、下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述,不正确的是( )。
(2.5分)
A期限不同
B交易场所不同
✔C基金营运依据不同
D价格形成方式不同
正确答案:
C
38、( )的发起设立,拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
(2.5分)
✔A基金开元和基金金泰
B淄博基金
C安信基金
D华安创新
正确答案:
A
39、2008~2014年属于我国基金业发展的( )阶段。
(2.5分)
A萌芽和早期发展时期
B试点发展阶段
✔C行业平稳发展及创新探索阶段
D行业快速发展阶段
正确答案:
C
40、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用,这种作用是通过( )实现的。
(2.5分)
A提供就业机会
✔B将储蓄资金转化为生产资金
C购买大量消费品
D直接向工商企业提供信贷资金
正确答案:
B
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