工程造价全过程监控.docx

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工程造价全过程监控

建设工程全过程造价监控工作规程

一、总则

二、造价监控服务阶段

三、业务工作程序

四、建设项目全过程造价管理的工作内容

五、建设项目全过程造价管理业务的人员配置

六、总造价工程师应履行以下职责

七、专业造价工程师职责

八、造价员职责

九、建设项目全过程造价管理的实施规划的编制

十、建设项目全过程造价管理业务实施规划主要内容

十一、项目建议书及可行性研究阶段的造价管理方法与实施

十二、设计阶段的造价管理方法与实施

十三、施工招标阶段的造价管理方法与实施

十四、施工阶段的造价管理方法与实施

十五、竣工结（决）算及项目后评价阶段的造价管理方法与实施

十六、实施效果的总结与评价

十七、附则

一、总则

1、为了提高建设项目全过程造价跟踪监控的管理水平，促进项目全过程造价管理业务的科学化、规范化、法制化和程序化，适应市场经济发展的需要，更好地指导开展建设项目投资造价咨询业务工作，确定工程建设各阶段的投资控制方案，实现工程投资控制目标，建立覆盖本项目全部工程范围的投资监控体系，达到协助业主对本工程项目投资控制管理的目的。

依据国家有关法律、法规、造价咨询业务质量管理体系特征，结合造价咨询企业在工程建设过程中的工作职责，制定本规程。

2、本规程适用于新建、扩建、改建等建设项目实施全过程造价管理业务。

3、本规程适用于工程造价咨询单位接受委托，在开展建设项目全过程工程造价管理业务的过程中，选择委托模式并依照委托对受托项目进行全过程造价的管理，是规范受托工程造价咨询单位对受托建设项目进行全过程造价管理行为的基本依据。

4、受托人应建立涵盖合同委托范围内全过程造价管理的项目管理体系，以利实现合同约定的委托目标。

5、受托人应独立、客观、公正、实事求是地开展建设项目全过程造价管理工作，维护承发包各方的合法权益，不得损害建设项目相关方的合法权益。

6、建设项目全过程造价管理除应符合本规程外，还应符合国家现行的有关法律、法规及强制性标准的规定。

二、造价监控服务阶段

1、自项目建议书及可行性研究（策划）阶段开始至工程竣工的全过程造价管理；

2、自设计阶段开始至工程竣工的全过程造价管理；

3、自项目施工招标阶段开始至工程竣工的全过程造价管理；

4、自项目施工阶段开始至工程竣工的全过程造价管理。

三、业务工作程序

造价项目部应根据合同的约定、项目特点和项目管理体系的要求，制定所承担项目的工作程序。

建设项目全过程造价管理业务的基本程序应体现项目全过程生命周期发展的规律。

其基本程序如下：

1、为获得建设工程全过程造价项目管理业务开展的各项准备工作。

包括获取业务信息，接受委托人的邀请，提供咨询服务书等；

2、了解委托人拟委托工程的项目概况、管理范围、管理阶段、管理目标、管理要求、责任模式、管理工期、资金来源、资金到位情况等；接受并搜集管理服务所需的资料、踏勘现场、调查情况；

3、使用规范的《建设工程造价咨询合同》，明确管理范围、管理阶段、管理内容、控制目标、责任模式及其他相关事项。

接受并搜集管理服务所需的资料、踏勘现场、调查情况；

4、根据受托人规定程序确定组织形式,任命总造价工程师,组建造价项目部；

5、根据合同,制订项目造价管理实施规划；

6、根据项目造价管理实施规划,实施项目全过程中的工程造价管理工作；

7、按时、分阶段形成咨询成果；

8、必要时召开咨询成果的征询意见会、审定会议或签批确定咨询成果资料；

9、咨询成果的交付与资料交接；

10、咨询资料的整理归档；

11、咨询服务回访与总结；

12、咨询成果的信息化处理。

13、对造价项目部进行评价、考核与奖惩，解散造价项目部；

四、建设项目全过程造价管理的工作内容

1、项目建议书及可行性研究阶段：

建设项目投资策划、编制项目建议书、编制可行性研究报告（含建设项目投资估算及建设项目经济评价）或仅编制建设项目投资估算及建设项目经济评价等；

2、设计阶段：

参与设计招标，对具有招标代理资质的受托人也可依约直接全面代理设计招标，还可进行设计方案的技术经济指标比选、价值工程分析、编制或审查设计概算、编制或审查施工图预算、编制项目资金使用初步计划等；

3、施工招标阶段：

策划建设项目招标方案、具有招标代理资质的咨询单位可代理招标或编审招标文件（含评标方法及标准、工程量清单）、编审招标价或标底、提供评标用表格和其它资料、起草评标报告、协助起草合同文本、参与合同谈判等。

（1）、编制工程量清单、工程标底

1）项目组接受委托后，收集编制工程量清单和标底所需要的资料，由项目经理对委托方提供的设计图纸、招标文件、补充文件、材料设备清单等资料进行验证，办理接收手续，确定编制依据、编制方法，向预算人员进行工作交底。

2）各专业预算工程师进行算量、套价、造价汇总。

项目经理对编制工作进行组织协调。

3）工程量清单、标底编制完成后，按照中心产品检验的规定，由项目经理、主管经理逐级复核通过后，向委托方提交最终的成果文件。

（2）、按照委托方及招标文件的有关要求，协助委托方对工程量清单的有关问题进行答疑，并根据答疑情况出具补充或调整清单。

（3）、根据委托方的要求，项目经理组织有关人员参加评标工作，并协助业主签订承包合同。

（4）、根据招标结果和合同价格，建立造价监控体系，初步对比概算投资额与合同额的差别，分析差别原因。

4、施工阶段：

编审工程款使用计划、审核与确定工程进度款、设计变更的各方案造价对比分析、审核与确定工程变更价款、审核与确定工程索赔费用、进行分包工程（大宗材料、设备的采购）招标、提供材料与设备价格信息等。

5、竣工结（决）算及项目后评估阶段：

审核建设工程竣工结算、编制建设工程竣工决算、编制项目可行性后评价分析报告等。

五、建设项目全过程造价管理业务的人员配置

1、造价项目部的组织形式和规模，应根据委托合同约定的项目工作范围、工作阶段、工作内容、责任模式、服务期限、工程类别、工程规模、技术复杂程度、工程环境等因素决定。

2、凡建立了造价项目部的，其人员应包括总造价工程师、专业造价工程师或造价员，必要时可配备总造价工程师代表。

3、总造价工程师应由具有三年以上工程造价工作经验的人员担任；总造价工程师代表应由具有二年以上工程造价工作经验的人员担任；专业造价工程师应由具有一年以上工程造价工作经验的人员担任。

4、造价项目部的造价人员应专业配套，数量满足工程项目全过程造价管理的需要。

六、总造价工程师应履行以下职责

1、确定造价项目部人员的分工和岗位职责；

2、主持编写项目全过程造价管理实施规划，并负责造价项目部的日常工作；

3、实行项目管理制责任模式时，委托合同明确的受托人总造价工程师职责；

4、实行其它责任模式时，委托合同明确的受托人总造价工程师职责；

5、审阅重要的咨询成果文件，审定咨询条件、咨询原则及重要技术事项；

6、负责项目造价组内各层次、各专业人员之间的技术协调、组织管理、质量管理等工作关系，研究解决各种存在的问题；

7、负责协调审核人、校核人、编制人员之间的技术分歧意见，对形成的咨询成果质量负责；

8、根据项目全过程造价管理实施规划，负责统一咨询业务的技术条件、工作原则，确定阶段或节点控制目标、风险预测办法、偏差分析、纠偏办法；

9、组织综合编写咨询成果文件的总说明、总目录，审核相关成果文件最终稿。

七、专业造价工程师职责

1、负责本专业的项目全过程造价管理业务实施及其质量管理工作，指导和协调造价员的工作；

2、按总造价工程师的授权，行使总造价工程师的部分职责和权力。

3、在总造价工程师或总造价工程师代表的领导下，组织本专业造价人员拟定项目全过程造价管理业务实施细则，核查资料使用、咨询原则、计价依据、计算公式、软件使用等是否正确；

4、动态掌握本专业项目全过程造价管理实施状况，协调并研究解决存在的问题；

5、组织编制本专业的咨询成果文件，编写本专业的成果文件说明和目录，检查成果文件是否符合规定，负责审核和签发本专业的成果文件。

6、负责总造价工程师指定或交办的造价管理工作；

八、造价员职责

1、依据业务要求，执行作业计划，遵守行业标准与原则，对所承担的业务质量和进度负责；

2、根据项目实施规划要求，展开本职工作，选用正确的业务数据、计算方法、计算公式、计算程序，做到内容完整、计算准确、结果真实可靠；

3、对实施的各项工作进行自控，努力提高工作质量。

成果文件经校核后，负责进行修改；

4、完成的成果文件应符合规定要求，内容表述清晰规范。

九、建设项目全过程造价管理的实施规划的编制

1、承接建设项目全过程造价管理业务应编制建设项目全过程造价管理业务实施规划。

实施规划的编制应针对项目的实际情况,明确造价项目部的工作目标,确定具体的工作制度、程序、方法和措施，并应具有可操作性。

2、建设项目全过程造价管理业务实施规划编制的程序与依据应符合规定。

3、项目全过程造价管理业务实施规划应在签订委托合同后开始编制,完成后必须经咨询单位技术负责人审核批准,并报送委托人；

4、项目全过程造价管理业务实施规划应由总造价工程师主持、专业造价工程师参加编制；

5、编制项目全过程造价管理业务实施规划应依据：

　　　——建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；

　　　——与建设项目有关的标准、文件、资料；

　　　——委托合同以及与建设项目相关的合同文件。

十、建设项目全过程造价管理业务实施规划主要内容

1、工程概况；

2、造价控制目标；

3、项目全面管理时的工程质量、进度等其他目标；

4、工程建设阶段的造价控制；

5、工程建设节点的造价控制；

6、造价控制信息管理；

7、工程价款付款的管理办法；

8、造价控制的组织措施；

9、造价风险预测及控制措施；

10、偏差分析、偏差责任与造价目标调整程序；

11、对委托人的要求和建议。

十一、项目建议书及可行性研究阶段的造价管理方法与实施

1、项目建议书阶段工程造价管理的阶段性工作成果文件是指项目建议书及其造价估算报告或经济评价性报告等；可行性研究阶段工程造价管理的阶段性工作成果文件是指项目可行性研究报告及其造价估算报告和经济评价性报告等；

2、项目建议书及可行性研究阶段的项目工程造价管理主要工作是进行项目的可行性研究，在研究中通过适宜的计算方法提出预测性工程造价，科学地实现项目工程造价的可预测性和计划性；

3、项目建议书和项目可行性研究报告的格式和内容按照国家有关法规编制,其中的项目工程造价可根据项目特点需要和委托人的要求选用以下主要估算和核算、评价方法：

投资估算方法

常用的投资估算方法有静态投资估算法、动态投资估算法及流动资金估算法。

建设项目财务评价

1）项目盈利能力计算与分析

项目盈利能力的计算方法有静态指标法和动态指标法。

静态指标法的指标主要有静态投资回收期、投资利润率、投资利税率、资本金利润率等。

动态指标法的指标主要有净现值、净现值率、内部收益率、动态投资回收期等。

2）清偿能力计算与分析

项目清偿能力的计算指标主要有资产负债率、流动比率、速动比率、国内借款偿还期、国外借款偿还期等。

3）不确定性分析

不确定性分析主要方法有盈亏平衡分析、敏感性分析和概率分析等。

建设项目国民经济评价

建设项目国民经济评价的方法主要是使用影子价格、影子工资、影子汇率、社会折现率等经济参数，计算经济内部收益率、经济净现值、外汇效果分析等，然后进行项目综合评价。

十二、设计阶段的造价管理方法与实施

1、设计阶段工程造价管理的阶段性工作成果文件是指设计概算造价报告、施工图预算造价报告、设计方案造价比选分析报告或审核意见等。

2、设计阶段项目工程造价管理的主要工作内容根据委托合同约定可选择设计概算、施工图预算或进行概（预）算审核，工作目标是保证概（预）算编制依据的合法性、时效性、适用性和概（预）算报告的完整性、准确性、全面性。

通过概（预）算或方案造价比选分析对设计方案作出客观经济评价，同时还可根据委托人的要求和约定对设计提出可行的造价管理方法及优化建议。

3、设计方案的选择与优化可采用a、工程设计招标；b、设计方案竞选；c、限额设计（建筑工程的限额设计可参照本规程附表６）；d、设计方案综合优化，进一步提高经济性。

对设计方案进行选择与优化时，受托人应对设计方案图进行造价对比分析，提出分析意见，设计图造价分析意见表应参照附表７的格式。

4、设计概算可采用以下编制方法

扩大单价法、概算指标法、类似工程预算法、工料单价法、综合单价法等。

5、设计概算的审核经过与委托人协商，可选用以下方法：

a、对比分析法；

b、主要问题复核法；

c、查询核实法；

d、分类整理法；

e、联合会审法；

f、其它科学，合理的方法。

对概算的审核意见表应参照附表８的格式。

6、施工图预算根据有关规定可选用以下编制方法：

a、工料单价法；

b、综合单价法。

7、施工图预算的审核经过与委托人协商，可选用以下方法：

a、逐项审查法；

b、标准预算审查法；

c、分组计算审查法；

d、对比审查法；

e、筛选法；

f、重点审查法；

j、利用手册审查法；

h、其它科学、合理的方法。

对施工图预算的审核意见表也应参照附表９的格式。

十三、施工招标阶段的造价管理方法与实施

1、施工招标阶段受托人的工程造价管理阶段性成果文件是指受托人编制的工程造价标底或工程量清单及其拦标价报告等；在受托人同时具有招标代理资质的条件下，获得委托人授权编制的投标单位资格审查文件、招标文件（含评标办法及标准）、评标文件、中标文件以及协助建设单位与施工单位签订的施工承包合同等。

当受托人不负责招标代理，仅被授权或要求对项目招标进行管理时，对招标过程中有关文件的审查意见表应符合附表8的格式。

2、施工招标阶段的项目工程造价监控工作应包括整个招标过程直至签订施工合同，通过招标活动确定项目工程造价管理中的重要价格——中标价、合同价，选择合同的价格方式，确定在施工阶段中调整合同价的办法。

当委托人授权或要求受托人对承包合同签订内容提供专业建议时，对合同文件的专业意见表应参照附表10的格式。

3、施工承包招标中的工程造价可根据有关规定选用以下计价方法：

a、工料单价法；

b、综合单价法。

十四、施工阶段的造价管理方法与实施

1、施工阶段工程造价管理的阶段性工作成果文件是指工程款使用计划以及工程合同管理中的工程进度款审批文件、工程变更价款审批文件、设计变更方案的造价比选文件、工程索赔费用的审批文件、分包工程（以及大宗材料、设备的采购）招标文件及其配套文件等。

2、对工程造价的监控工作有工程款使用计划的编制、工程进度款的审核与确定、设计变更方案的造价比选、工程变更价款的审核与确定、工程索赔费用的审核与确定、分包工程（以及大宗材料、设备的采购）的招标、审核或管理等。

3、施工阶段主要是通过以下工作管理项目造价：

（1）、工程款使用计划的编制。

（2）、工程进度款的审核与确定。

当委托人授权或要求受托人对工程进度款进行审查时，受托人应首先检查工程承包单位和监理单位是否做了工程款支付申请和审查工作，工程款支付申请和支付证书所使用的表格应符合附表11、12的格式，然后出具审查意见，工程进度款审查意见表应符合本导则附表13的格式。

对工程进度和付款条件的对比可用赢得值的方法进行图表分析，赢得值进度图表应符合本导则附表14的格式。

4、工程变更价款的审核与确定。

当委托人授权或要求受托人对工程变更价款进行审查时，受托人应首先检查工程变更提出单位和监理单位、设计单位、建设单位是否达成了一致意见，并形成了工程变更单，工程变更单所使用的表格应符合本导则附表15的格式，然后出具审查意见，工程变更的造价审查意见表应符合本导则附表16的格式。

5、工程索赔的审核与确定。

当委托人授权或要求受托人对索赔进行审查时，受托人应首先检查工程承包单位和监理单位是否做了索赔的申请和审查工作，索赔申请和审查工作所使用的表格应符合本导则附表17、18的格式，然后出具审查意见，对索赔的审查意见表应符合本导则附表19的格式。

由于承包单位的原因造成委托人的额外损失，委托人、受托人或监理单位向承包单位提出反索赔时，应符合本导则附表20、21的格式，及时、公正地与承包单位协商，促使承包单位及时做出答复。

6、施工阶段项目工程造价管理的分包工程（以及大宗材料、设备的采购）招标,其工作方法和管理参照施工招标执行。

对分包工程、材料（设备）招标中各种有关文件的审查意见表，应符合本导则附表9的格式。

对材料（设备）询价（定价）的审查意见表，应符合本导则附表22的格式。

7、施工阶段对综合单价的管理，应执行《建设工程工程量清单计价规范》GB50500—

十五、竣工结（决）算及项目后评价阶段的造价管理方法与实施

1、竣工结（决）算阶段工程造价监控的阶段性工作成果文件是指建设工程竣工结算审查报告、建设工程竣工决算报告等；项目后评价阶段工程造价管理的阶段性工作成果文件是指项目后评价分析报告等。

2、竣工结（决）算阶段对工程造价监控的工作是依约进行的工程竣工结算审核、建设工程竣工决算编制等；项目后评价阶段对工程造价监控的工作是依约进行的项目后评价分析报告编制等。

3、竣工结（决）算阶段工程造价管理的主要工作是通过审核工程竣工结算确定建设单位要支付给施工承包单位的工程最终总价款；依约编制建设工程竣工决算确定工程项目总造价（总投资）。

项目后评价阶段工程造价管理的主要工作是通过编制项目可行性后评价分析报告对项目全过程造价管理进行系统分析，将项目的预期效果与项目实施后的实际效果进行全面对比评价。

对项目是否进行项目后评价分析以及进行项目后评价分析的时间、内容，由受托人与委托人在项目全过程造价监控委托合同中约定。

4、经过与委托人协商约定，对竣工结算的审核可选用本规程施工图预算类似的审查方法，并特别注意竣工结算作为已完工程的特点，应审核结算是否符合以下条件：

a、施工合同条款约定；

b、招标文件与中标人的投标文件；

c、隐蔽工程验收记录；

d、工程变更签证程序与审核结论意见；

e、索赔与反索赔签证程序与审核结论意见；

f、材料（设备）询价（定价）程序与审核结论意见；

g、变更/增加综合单价的程序与审核结论意见；

h、符合竣工图的工程量；

i、符合上述有关条件的分项工程、材料（设备）单价；

j、符合上述有关条件的取费计算；

k、纠正各种计算误差。

5、竣工决算，项目后评价分析及其报告的编制方法和格式应符合建设工程行政主管部门和行业规定的要求。

十六、实施效果的总结与评价

1、受托人提交的项目全过程造价监控总结报告应是对项目实施情况的全面总结和自我评价。

2、项目全过程造价监控实施情况总结报告的内容应与委托合同中委托的内容一致，一般内容包括：

a、项目概况；

b、委托内容；

c、委托期限；

d、委托标的起始状况；

e、委托人要求受托人通过监控达到的管理目标；

f、受托人实施监控后达到的实际目标；

g、要求监控目标与实际目标的偏差值；

h、要求监控目标与实际目标产生偏差的原因分析；

i、要求监控目标与实际目标产生偏差的责任分析；

j、节约造价或超目标造价金额；

k、根据项目管理实施情况和合同约定应予奖惩的金额。

l、委托人应按时完成对受托人的受托项目考核,做出全面和客观的评价。

m、根据考核结果，依据委托人与受托人之间的项目委托合同，委托人应及时对受托人实行奖惩。

十七、附则

本规程是建设工程全过程造价监控工作的指导程序，实施造价监控过程中，根据项目管理的具体情况，制定工作实施细则。

附录：

建设项目全过程造价管理工作的基本表式

表1造价管理工作联席会议建议书

表2会议纪要

表3工程造价工作联系单

表4成果文件交付登记表

表5签收单

表6施工图限额设计分配表

表7设计图审查意见表

表8对造价文件的审查意见表

表9对招标过程有关文件的审查意见表

表10合同审查意见表

表11工程款支付申请表

表12工程款支付证书

表13（月/节点）进度款核验表（第期）

表14赢得值进度（甘特、香蕉）图表

表15工程变更单

表16工程变更的造价审查意见表

表17费用索赔申请表

表18费用索赔审批表

表19对费用索赔的审查意见表

表20费用反索赔申请表

表21费用反索赔审批表

表22材料（设备）询价（定价）审查意见表

表23对变更/增加综合单价的审查意见表

表24工程造价偏差分析表

表25工程造价纠偏建议书

表1造价管理工作联席会议建议书

工程项目名称：

编号：

致：

事由：

建议由以下单位参加造价管理工作联席会议：

1、建设单位：

2、监理单位：

3、设计单位：

4、招标代理单位：

5、施工单位：

会议时间建议定在年月日时，于（地址）举行会议内容或议程：

咨询单位（章）：

项目负责人：

日期：

建设单位意见：

经研究，同意/不同意举行此项会议。

年月日

表2会议纪要

一、会议时间：

二、会议地点：

三、会议召集人：

四、参加会议的单位及人员：

五、会议议题：

六、会议纪要如下：

各出席会议单位代表签字：

会议记录人：

年月日

表3工程造价工作联系单

编号：

致：

事由

内容

咨询单位：

项目负责人：

时间：

表4成果文件交付登记表

编号：

序号

合同/

项目标识

成果文件名称

份数

（含存档）

委托方名称/

分发情况

交付时间、地点

表5签收单

编号：

兹收到公司

一式份。

签收单位：

经手人：

时间：

表6施工图限额设计分配表

编号：

项目名称

设计单位

项目总概算

各单位工程分解

序号

单位工程名称

建筑面积

结构形式

层高

檐高

门窗

内装修

外装修

设计

限额

（万元）

单方造价（元/m2）

合计