《股东来了》200道题目全证券行业知识竞赛答题题目及答案.docx

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《股东来了》200道题目全证券行业知识竞赛答题题目及答案

1.期货公司对投资者进行的知识测试成绩的有效期为（）。

A

A、长期有效

B、三个月

C、四个月

D、六个月

2.某投资者证券账户上有180股某新三板挂牌公司股票，以下申报符合要求的是（）。

A

A、第一次卖出100股，第二次卖出80股

B、第一次卖出80股，第二次卖出100股

C、第一次卖出90股，第二次卖出90股

D、只卖出80股

3.个人投资者应当通过（）组织的科创板股票投资者适当性综合评估。

B

A、上交所

B、证券公司

C、中证协

D、证监会

4.关于证券公司承销证券的表述，正确的是（）。

D

A、发现公开发行募集文件虚假记载的，不得进行销售活动

B、发现公开发行募集文件虚假记载且已销售的，必须立即停止销售活动

C、发现公开发行募集文件虚假记载且已销售的，必须采取纠正措施

D、以上三项

5.（）应当对科创板股票投资者进行适当性管理。

B

A、上交所

B、上交所会员

C、中证协

D、证监会

6.科创板上市公司的退市情形不包括（）A

A、一般违法强制退市（应为重大违法）

B、交易类强制退市

C、财务类强制退市

D、规范类强制退市

7.每个转让日的（C）为新三板做市转让撮合时间。

C

A、9：

15至11：

30，13：

00至15：

00

B、9：

15至11：

30，13：

00至15：

15

C、9：

30至11：

30，13：

00至15：

00

D、9：

30至11：

30，13：

00至15：

30

8.新三板股票交易的申报价格最小变动单位为（C）元人民币。

C

A、0.1

B、0.5

C、0.01

D、1

9.将证券市场分为证券发行市场和证券交易市场是依据（）B

A、市场的效率

B、市场的组织形式

C、市场的功能

D、交易标的物

10.（）依法对全国股转系统挂牌公司实行统一监管。

A

A、中国证监会

B、深圳证券交易所

C、中国证券业协会

D、上海证券交易所

11.根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的规定，合格投资者人数的认定时点为（）（单选题）C

A每年12月31日

B每年年度报告披露日

C每年4月30日

D每年层级调整生效日

12.（）是指投资者将证券委托给券商保管并代为处理有关事务。

（单选题）C

A证券存管

B证券交易

C证券托管

D证券交付

13.非上市公众公司申请其股票公开转让的，股东大会决议须至少经出席会议股东所持表权的（）（单选题）B

A1/2以上通过

B2/3以上通过

C3/4以上通过

D4/5以上通过

14.证券交易活动中，涉及发行人（）的尚未公开的信息，为内幕信息。

D

A、经营

B、财务

C、对该发行人证券的市场价格有重大影响

D、以上三项

15.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得（）。

D

A、买卖该公司的证券

B、泄露该信息

C、建议他人买卖该证券

D、以上三项

16.内幕信息知情人，（）可以买卖该公司的证券。

A

A、在内幕信息公开后

B、在内幕信息公开前

C、随时

D、在知晓内幕信息一周后

17.按付息方式分类，债券可以分为零息债券、定息债券、（）债券。

（单选题）B

A附息

B浮息

C无息

D付息

18.注册资本五千万元的证券公司不能经营（）业务。

（单选题）A

A证券融资融券（注册资本应不低于5亿元）

B证券经纪

C证券投资咨询

D以上三项

19.单独或者合计持有公司（1%）以上股份股东有权提出临时提案.（判断题）B

A正确

B错误

[解析]根据《公司法》的规定，单独或者合计持有股份有限公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。

20.在美国发行的外国债券也被称为（单选题）A

A扬基债券

B熊猫债券（境外机构在中国发行的以人民币计价的债券）

C武士债券（外国发行者在日本国内发行的以日元计值的中长期债券）

D猛犬债券（外国借款人在英国发行以英镑为面值的长期债券）

21.沪伦通包括（）（多选题）AC

A东向业务

B南向业务

C西向业务

D北向业务

22.世界上公认的创新型国家有20个左（右，包括（）（多选题）ABCD

A美国

B日本

C芬兰

D韩国

23.中国与新加坡签署“自由贸易协定升级议定书“，新增了哪些领域（）（多选）ACD

A电子商务

B海关程序

C环境

D竞争政策

24.中央银行的职能包括（多选题）ABC

A制定货币政策

B为成员银行保存储备

C发行货币

D以盈利为目的

25.沪伦通业务开通的重大意义包括（多选题）ABCD

A扩大我国资本市场双向开放

B便于两地发行人和投资者进入对方市场投融资

C实现人民币国际化和发展伦敦人民币离岸市场的双赢

D促进上海国际金融中心建设

26.创新型国家是指那些将科技创新作为基本战略，大幅度提高科技创新能力，形成日益强大竞争优势的国家.以下哪些特征是创新型国家应具备的（）（多）选题）ABCD

A创新投入高

B科技进步贡献率达70%以上

C自主创新能力强

D创新产出高

27.（产能利用率）、也叫设备利用率，是工业总产出对生产设备的比率，就是实际生产能力到底有多少在运转发挥生产作用.统计该数据时，范围包括（）等项目.（多选题）ABCD

A矿业、汽油

B制造业、汽车业

C耐久商品、非耐久商品

D公用事业、基本金属工业

28.P2P平台因为逾期兑付或经营不善未能偿付投资人本金利息，而出现以下哪些（情况时,被称之为暴雷.）（多选题）ABCD

A平台停业

B清盘、倒闭

C法人跑路

D平台失联

29.以下哪些行业是环保督查重点领域？

（多选题）ABCD

A钢铁

B水泥

C电解铝

D化工

30.精选层股票申报有整数倍要求？

（判（断题）B

A正确

B错误

解析：

最低申报数量由1000股调整为100股，取消整数倍要求，即单笔申报最小数量100股，最小变动单位1股。

单笔申报最大数量不得超过100万股，大宗交易除外。

31.新三板权限开通过程中会有知识测试、上传身份证、视频单向见证等环节，需请客户做好相关准备.（判断题）A

A正确

B错误

32.以下表述是否正确:

中国证券业协会认定的高风险产品，证券经营机构应当审慎评估其风险等级.（判断题）A

A正确

B错误

33.（认沽期权）是指期权买方有权在）约定时间内以预定价格将一定数量标的证券卖给期权卖方的期权合约，买方享有的是卖出选择权.（判断题）A

A正确

B错误

34.以下说法是否正确:

终止重组的，上交所可要求上市公司再次召开媒体说明会.（判断题）A

A正确

B错误

35.以下表述是否正确：

2019年年7月22日，科创板首批25家公司在上交所上市交易.（判断题）A

A正确

B错误

36.以下表述是否正确:

常说的PE指标是指市净率.（判断题）B

A正确

B错误

解析：

PE市盈率是指股票价格除以每股收益（每股收益,EPS）的比率。

市净率（Price-to-BookRatio，简称P/BPBR）指的是每股股价与每股净资产的比率。

37.以下表述是否正确:

全体股东应出席上市公司股东大会，董监高应列席会议.（判断题）B

A正确

B错误

38.以下表述是否正确：

“12386”中国证监会热线于2013年9月6日开通并试运行.（判断题）A

A正确

B错误

39.以下表述是否正确:

从事内幕交易没有违法所得的，最低处以30万元罚款.（判断题）B

A正确

B错误

解析：

第一百九十一条证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。

40.以下表述是否正确:

股东大会审议提案时，对审议的提案表示修改的应视作新增提案并在本次大会上进行表决.（判）（断题）A

A正确

B错误

41.以下表述是否正确:

操纵证券市场，没有违法所得的，最高处以一百万元的罚款.（判断题）B

A正确

B错误

解析：

第一百九十二条违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

42.以下表述是否正确:

董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，有权向上市公司提出股东大会提案.（判断题）A

A正确

B错误

43.以下表述是否正确:

科创板上市公司应积极回报股东，根据自身条件和发展阶段，制定并执行股东回报政策.（判断）（题）A

A正确

B错误

44.以下表述是否正确:

满足条件的股东可在股东大会召开5日前提交临时提案.（判断题）B

A正确

B错误

解析：

单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。

45.以下表述是否正确:

证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离.（判断）（题）A

A正确

B错误

46.以下表述是否正确:

对于即将退市的港股股票，简称前冠以“退市”标识.（判）（断题）B

A正确

B错误

47.以下表述是否正确:

中国证券业协会的职责之一是负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理.（判断）（题）A

A正确

B错误

48.以下表述是否正确:

投服中心开展持股行权的目的之一是规范上市公司公司治理。

（判断题）A

A正确

B错误

49.发行人虚假记载的,最低处以30）万元罚款。

（判断题）B

A正确

B错误

解析：

信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款

50.代表上市公司（10%）以上表决权的股东,可提议召开临时股东大会。

（判断题）A

A正确

B错误

51.采取集合竞价交易方式的新三板创新层股票,每次集中撮合前（B）不接受撤销申报。

（单选题）B

A7分钟

B3分钟

C5分钟

D10分钟

52.基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的（B）（单选题）B

A相对变动额

B绝对变动额

C敏感度

D弹性

53.上市公司可自行确定交易单位的是（）（单选题D

A.N股

B.B股

C.A股

D.港股

54.科创板退市整理期的交易期限为（C）个交易日。

（单选题）C

|A|10

|B|20

C.30

D.90

55.申请科创板发行上市的发行人应在（A）中提醒投资者关注已披露的盈利预测信息。

（单选题）A

|A持续经营能力分析

|B|重大事项提示

CI管理层分析

D|盈利能力分析

56.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（A）划分的。

（单选题）A

A交易的对象是否为新发行

B|交易的性质

C交易的期限

D|交易的时间

57.以下不适用《证券法》监管的“证券”品种的是（C）（单选题）C

A|公司债券

|B|存托凭证

C资产支持证券

D|证券衍生品种

解析：

在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。

资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则制定。

58.财务会计报告虚假记载，被证监会责令改正但未及时改正，且已停牌两个月的，将被（B）（单选题）B

A|ST

|B）*ST

CSST

DIs*sr

59.下列不属于债券基本性质的是（）（单选题）A

|A|债券具有永久性

B债券是一种虚拟资本

（3债券属于有价证券

|D债券是债权的表现

解析：

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

债券的基本性质包括：

（1）债券属于有价证券。

（2）债券是一种虚拟资本。

（3）债券是债权的表现。

60.属于可能对股票价格产生较大影响的重大事件的是（）（单选题）D

|A上市公司增资的计划

B|公司解散

|C|公司的重大诉讼

D以上三项

61.下列关于股指期货的功能，描述正确的是（）（单选题）D

A规避投资风险

B价格发现

C进行资产配置

D以上三项

62.公开转让的非上市公众公司股票应当在（）集中登记存管。

（单选题）D

|A当地证券交易所

B|证券公司

C|行业协会

D中国证券登记结算公司

63.关于投服中心提供的证券支持诉讼服务，需要投资者全程参与的环节是（）（单选题）A

Ay签字委托

|B准备所有诉讼材料

|C计算损失

D|出庭参加诉讼

64.投资者参与科创板网上申购时，申购数量应当为（）股或其整数倍。

（单选题）D

|A|1

|B|100

CI200

D500

解析：

根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，网上投资者根据其持有的市值确定网上可申购额度，每5000元市值可申购一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度。

同时，每一个新股申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过9999.95万股，如超过则该笔申购无效。

65.申请科创板IPO，存在（）等情形的，证监会3-5年内不接受其公开发行证券相关文件。

（单选题）D

|A重大事项未报告

|B|重大事项未披露

C注册申请文件存在虚假记载

D以上三项

66.科创板上市公司的退市情形不包括（）（单选题）A

A一般违法强制退市

|B）交易类强制退市

|C财务类强制退市

|D|规范类强制退市

解析：

一是重大违法强制退市，包括信息披露重大违法和公共安全重大违法行为。

二是交易类强制退市，包括累计股票成交量低于一定指标，股票收盘价、市值、股东数量持续低于一定指标等。

如，连续120个交易日累计成交量低于200万股；连续20个交易日收盘价格低于股票面值；连续20个交易日股票市值均低于3亿元；连续20个交易日股东数量都低于400人等。

三是财务类强制退市，包括上市公司明显丧失持续经营能力、无法维持日常经营，营业收入或者利润主要来源于不具备商业实质的关联交易等情况。

另外，还有一个定量指标，这就是，最近一个会计年度，“扣非净利润”为负且营业收入低于1亿元，或是净资产为负的两类公司，上交所也将实施退市风险警示。

四是规范类强制退市，包括公司在信息披露、定期报告发布、公司股本总额或股权分布发生变化等方面触及相关合规性指标。

67.兼顾风险与收益，为中小投资者拓宽了投资渠道的投资工具是（）（单选题）A

A基金

B|股票

|C|存款

D|债券

68.投资者及一致行动人通过交易持有某上市公司已发行股份5%时，应在规定时间内向（）报告。

（单选题）D

A|证券公司

|B|中国结算

C证券业协会

D）中国证监会、证券交易所

69.以下表述是否正确：

沪伦通于2019年6月17日正式启动。

（判断题）A

A）正确

B|错误

70.以下表述是否正确：

2018年11月10日，中国证券投资基金业协会正式发布《中国上市公司ESG评价体系研究报告》和《绿色投资指引（试行）》。

（翔断题）A

A正确

B|错误

71.1998年4月28日，（辽物资A）成为我国证券市场第一家ST公司。

（判断题）A

A正确

B错误

72.（），新三板挂牌公司应在两个月内召开临时股东大会。

（单选题）C

|A单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东请求时

|B董事人数为公司法规定人数的四分之三时

C有公司章程规定的情形时

D公司未弥补的亏损占实收股本总额十分之一时

解析：

股份有限公司在出现以下法定事由时，应当在两个月内召开临时股东大会：

1．董事人数不足规定的人数或者公司章程所定人数的2/3时。

公司法规定，股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。

所以，董事会成员一旦少于5人，公司就应当召开临时股东大会选举董事。

2．公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时。

3．单独或者合计持有公司股份10%以上的股东请求时。

4．董事会认为必要时。

5．监事会提议召开时。

73.投资者提起证券民事诉讼，最低须交纳（）元诉讼费。

（单选题）A

A）50

B|100

|C|200

D|300

74.全国股份转让系统对采取集合竞价转让的申报有效价格范围为前收盘价的（）（单选题）D

A40%至200%

B30%至200%

C|60%至300%

D50%至200%

75.（）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（）（单选题）D

AT+1日,不设涨跌幅限制

B|T日,设涨跌幅限制

CT+1日,设涨跌幅限制

D）T日，不设涨跌幅限制

76.（）的规避风险为零。

（单选题）A

A零息债券

B|付息债券

C|贴现债券

D|折现债券

77.从管理方式来看，资产管理主要通过投资（）等资产实现增值。

（单选题）D

A|证券、基金

|B|期货

C|保险

D以上三项

78.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）（单选题）B

A直接收益率

|B持有期收益率

|C|到期收益率

D|赎回收益率

79.依法拓宽资金入市渠道，禁止（）（单选题）D

A资金违规流入股市

B投资者违规利用财政资金买卖证券

C投资者违规利用银行信贷资金买卖证券

D以上三项

80.限价单笔申报科创板股票，应不低于200股，且最高不超（）万股。

（单选题）B

A|5

|B）10

C|15

D|20

81.（）是引起股市周期变动的根本原因。

（单选题）B

A经济政策变动

|B经济周期变动

|C投资周期波动

|D|对外贸易波动

82.投服中心于2017年5月19日迎来了全国首例证券支持诉讼胜诉，该案件是（）（单选题）A

|A“匹凸匹”案

|B|“康达新材”案

cI“上海绿新”案

DI“安硕信息”案

83.科创板拟上市公司可能面临的风险包括（）等。

（单选题）D

A财务风险

|B特别表决权股份的风险

|C发行失败风险

D为以上三项

84.申请证券上市交易，向（）提出申请，并由双方签订上市协议。

（单选题）B

A|证监会

B证券交易所

C|证券业协会

D|证监局

85.证券交易依据（）分为现货交易、远期交易和期货交易。

（单选题）D

|A交易的时间不同

B交易的期限不同

C|交易合约的内容不同

D交易合约的签订与实际交割之间的关系

86.股票实际上代表了股东对股份公司的（）（单选题）D

A|人身权利

B|债权

C|债权请求权

D所有权

87.收购要约约定的收购期限最短不得少于（）日。

（单选题）B

|A|40

|B30

C|60

DI90

88.（）证券组合追求基本收益的最大化。

（单选题）B

|A避税型

B收入型

C增长型

|D|混合型

89.判断A股市场流动性状况通常可以关注哪几个指标（）（多选题）ABD

A）逆回购利率

|B|shibor利率

|C|港股通南下资金

D两融余额

90.通常而言，欧洲三大股票指数包括（）。

（多选题）ACD

A英国富时100指数

|B）意大利富时MIB指数

C法国CAC40指数

DI德国法兰克福指数

91.A股纳入MSCI具体行业包含（）（多选题）ABCD

|A银行

|B非银金融

C医药生物

D食品饮料

92.以下哪种情况，符合证监会退市新规，将被强行退市？

（）（多选题）ABC

|A欺诈发行

|B重大信息披露违法

C|涉及公众健康安全

|D大股东内幕交易

解析：

重大违法强制退市的主要情形，明确上市公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为的，证券交易所应当严格依法作出暂停、终止公司股票上市交易的决定的基本制度要求。

93.以下属于混改7大行业的有哪些？

（）（多选题）ABC

A军工

B电信

C民航

D金融

解析：

电力、石油、天然气、铁路、民航、电信、军工

94.以下表述是否正确：

证监会逐步建立了涵盖适当性管理、持股行权、纠纷多元化解、先行赔付、支持诉讼及示范判决等方面的立体化保护机制。

（判断题）A

A）正确

B|错误

95.以下表述是否正确：

投资者可在申请科创板发行上市的招股说明书中查阅到本次发行前的前十名股东。

（判断题）A

A正确

|B|错误

96.以下表述是否正确：

审议批准董事会的报告是股东大会的职责。

（判断题）A

A正确

|B|错误

解析：

股东大会的职责：

1决定公司的经营方针和投资计划（方向性的指引）；2选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3审议批准董事会的报告；4审议批准监事会或者监事的报告；5审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7对公司增加或者减少注册资本作出决议；8对发行公司债券作出决议；9对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；10修改公司章程；11公司章程规定的其他职权。

97.以下表述是否正确：

制定公司的利润分配方案是股东大会的职责。

（判断题）B

|A|正确

B错误

解析：

事会只能制定利润分配方案,,-公司的利润分配方案应由公司股东会审核批准决定。

98.以下表述是否正确：

中国投资者网于2018年正式上线。

（判断题）A

A正确

|B|错误

99.2019年4月30日，红枣期货在（郑商所）成功上市。

（判断题）A

|A正确

|B|错误

100.新三板精选层股票上市首日不设涨跌幅？

（判断题）A

|A）正确

|B|错误

101.以下表述是否正确：

欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准之一是发行数额在500万元以上。

（判断题）A

|A|正确

B错误

解析：

[欺诈发行股票、债券案（刑法第一百六十条）]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（一）发行数额在五百万元以上的；

（二）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；

  （三）利用募集的资金进行违法活动的；

  （四）转移或者隐瞒所募集资金的；

  （五）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

102.以下表述是否正确：

场外配资平台不具备经营证券业务资质，投资者要注意防范。

（判断题）A

A正确

|B|错误

103.以下表述是否正确：

月度报告属于上市公司依照要求应当披露的定期报告。

（判断题）B

A|正确

By错误

104.以下表述是否正确：

上市公司股东大会决议公告内容之一是会议记录。

（判断）B

题）

A正确

|B|错误

105.2001年（PT双鹿）终止上市，成为我国第一只被摘牌的股票。

（判断题）B

A正确

|B|错误

解析：

PT水仙于2001年4月23日起终止上市,成为我国证券市场上第一只被摘牌的股票。

106.以下表述正