吉林省证券从业资格考试证券投资基金概述试题.docx
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吉林省证券从业资格考试证券投资基金概述试题
吉林省证券从业资格考试:
证券投资基金概述试题
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、一般来说,夏普比率受非系统风险__的影响。
A.反方向
B.同方向
C.方向不定
D.以上皆不确定
2、关于证券组合管理方法,下列说法中,错误的是__。
A.根据组合管理者对市场效率的不同看法,其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型
B.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法
C.主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券,并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法
D.采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略
3、新股发行议案经董事会表决通过后,上市公司应当在__内报告证券交易所。
A.2日
B.2个工作日
C.5日
D.5个工作日
4、2007年11月7日,__发布了有关证券交易委托代理协议的指引,要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证券登记结算公司
D.上海证券交易所与深证证券交易所联合
5、某股份公司流通股1亿股,占公司已发行在外普通股的20%,公司另有暂未上市内部职工股5000万股,其余为国有法人股,则公司国有法人股有__亿股。
A.3
B.3.5
C.4
D.4.5
6、关于债券投资面临的购买力风险,下列叙述正确的是__。
A.主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度
B.是债券投资者所面临的主要风险
C.债券和其他固定收益证券,如优先股,不受购买力风险的影响
D.购买力风险即通货膨胀的风险
7、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是__。
A.市场归类决定法
B.算术平均数法
C.趋势调整法
D.回归调整法
8、在初步询价结束后,公开发行股票数量在__亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的,发行人不得定价并应中止发行。
A.2
B.3
C.4
D.5
9、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表()。
A.市盈率
B.市净率
C.负债率
D.利润率
10、像我国这样的新兴股票市场,其股价在很大程度上是由__决定。
A.股票的供求关系
B.股票的内在价值
C.资本收益率
D.市盈率
11、__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。
A.道-琼斯工业股价平均数
B.金融时报证券交易所指数
C.日经225股价指数
D.NASDAQ市场指数
12、进行证券投资技术分析的假设中,从人的心理因素方面考虑的是__
A.市场行为涵盖一切信息
B.价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.投资者都是理性的
13、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务
14、基金评价就是依据科学的方法,通过对基金绩效的衡量,对基金经理或基金公司的__作出评价,目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。
A.投资能力
B.管理能力
C.稳健性
D.风险态度
15、封闭期结束后,为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务,开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日()
A.1
B.2
C.3
D.4
16、证券投资人是指__。
A.通过证券而进行投资的各类机构法人
B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C.通过证券而进行投资的自然人
D.各类机构法人和自然人
17、记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程称之为__。
A.交易性过户
B.证券账户转让
C.集中交易过户
D.集中证券账户变更
18、20世纪__,哈里马格维茨提出了证券组合理论。
A.40年代
B.50年代
C.60年代
D.70年代
19、上海证券账户当日开立,__日生效。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
20、下列关于证券交易所的说法中,错误的是__。
A.证券交易所的会员只能是证券公司
B.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一
C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
21、持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
22、下列不属于宏观经济分析的是__。
A.价格总水平分析
B.银行贷款总额分析
C.经济结构分析
D.区位分析
23、证券的__是指证券变现的难易程度。
A.流动性
B.有效性
C.收益性
D.风险性
24、__是基金管理公司最核心的一项业务。
A.基金募集与销售
B.投资管理
C.基金运营
D.受托资产管理及投资咨询服务
25、按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为()。
A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.开放式基金和封闭式基金
D.契约型基金和公司型基金
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)
1、金融衍生工具按__可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。
A.基础工具种类
B.金融创新工具的功能
C.产品形态和交易场所
D.金融衍生工具自身交易的方法及特点
2、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。
A.企业债
B.融资券
C.国债
D.特种金融债券
3、上市公司应当赋予独立董事的特别职权是()。
A.重大关联交易应由独立董事认可后,提交董事会讨论
B.向董事会提议聘用或解聘会计师事务所
C.提名其他的独立董事
D.向董事会提请召开临时股东大会
4、__应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.客户信用资金存管银行
D.证监会
5、下列属于国务院鼓励的创新活动的有__。
A.经营方式创新
B.业务创新
C.组织创新
D.激励约束机制创新
6、在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化,对具体的资产比例进行微调,这种资产配置方式是__。
A.投资组合保险策略
B.恒定混合策略
C.战术性资产配置
D.买入并持有策略
7、__指在一个考察期(通常为12个月的时间)内,股票的价格和每股收益的比率。
A.动态指标
B.静态指标
C.市盈率
D.报酬率
8、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券须财务稳健,资信良好,经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债券信用级别为()级以上。
A.AAA
B.AA
C.A
D.BBB
9、证券公司的主要业务内容是()。
A.股票、债券和基金
B.发行、自营与基金管理
C.承销、咨询与基金管理
D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
10、当K、D处在高位,并形成两个依次向下的峰,而此时股价还在一个劲地上涨,这叫__。
A.底背离
B.顶背离
C.双重底
D.双重顶
11、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。
A.3
B.5
C.7
D.15
12、上市公司所属企业如果申请境外上市,那么最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。
A.30%
B.90%
C.70%
D.50%
13、与股票比较,债券风险相对较小,其原因是__。
A.债券利息固定
B.债券价格波动小
C.债券有固定的本息偿还期
D.债券投资者更注重安全
14、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起__内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年
15、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前__个交易日发布公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
16、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,下列说法正确的有__。
A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B.2007年10月29日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的发端
C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资
D.中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元,主要为了实现外汇资产保值增值
17、下列属于买入并持有投资策略优势的有__。
A.交易成本和管理费用较小
B.可以从市场环境变化中获利
C.一般根据投资者的风险承受能力的变化而改变资产配置
D.适用于改变资产配置状态的成本大于收益时的状态
18、关于证券发行注册制,下列说法不正确的是__。
A.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,并保证发行的证券资质优良、价格适当
B.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
C.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
D.发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准
19、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__,单独立户管理。
A.商业银行
B.金融机构
C.证券公司
D.工商银行
20、描述公司成长性的指标通常有()。
A.资本权益比率
B.持续增长率
C.红利收益率
D.杠杆收益率
21、招股说明书()是信息披露的最低要求。
A.结构准则
B.内容准则
C.格式准则
D.形式准则
22、下列调整型资产重组活动中,一般不认为进行了实质性重组的是__。
A.某上市公司与其母公司80%的资产进行了资产置换
B.某上市公司将10%的资产进行了剥离
C.某上市公司与另一家公司(被并购企业)的全部资产合并在一起
D.某上市公司与被并购公司70%的资产进行了股权一资产置换
23、关于货币市场基金,以下说法正确的有__。
A.与银行存款类似,没有投资风险
B.风险低,流动性好
C.以货币市场工具为投资对象
D.增长潜力大,适合长期投资
24、我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担__义务。
A.按规定提供有关信息资料,以及相关的业务报表和账册
B.执行证券交易所决议
C.派遣合格代表入场从事证券交易活动
D.接受证券交易所的监督
25、下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中,正确的是__。
A.进行买断式回购,交割时应有50%的债券和资金
B.买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
C.买断式回购期间,交易双方可以换券
D.买断式回购期间,交易双方不得提前赎回
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