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公共政策复习资料
第一章
(红色字体为识记类,黄色底纹+红色字体为领会类,黄色底纹为简单应用类)
政策研究:
政策研究指政策研究者应用各种正式的研究方法论,去探究各项政策问题,以预测政策结果的系统性知识。
政策分析:
广义:
是针对政策制定过程并在政策制定过程中创造知识的过程
狭义:
一门运用多种调查方法并通过辩证和公共讨论,进行创造、严格地评估与沟通政策相关知识的应用性社会科学学科。
公共关系学:
尽可能地运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出,探究其固有规律,形成系统性知识,并运用这种知识进行政策分析,进而通过公共权力机关将研究成果转化为政策实践。
公共政策的研究对象:
主要是公共权力组织的决策行为,涉及一部分非政府公共组织的公共性强的决策行为;就结果取向而言,公共政策学的研究对象是公共政策。
公共政策学的研究方法:
(一)研究程序的设计
提出拟研究的政策问题。
确定假设
收集系统资料
资料分析
做操作性研究
撰写研究报告
(二)政策研究的资料收集方法
一手资料的收集
1无结构访谈法
2实地观察法
3非参与观察法
4参与观察法
二手资料的收集
1内容分析法
2二次分析法
3现存统计资料分析法
(三)公共政策的研究视角和路径
公共政策的系统分析方法
1政策系统的环境分析
2政策系统的目标分析
3政策系统的矛盾分析
公共政策的矛盾分析方法
公共政策的历史分析方法
公共政策的比较分析方法
公共政策的个案分析方法
公共政策的经济分析方法
公共政策的制度分析方法
公共政策的价值分析方法
公共政策的概念体系(见课本P84)
古代中国的政策研究(见课本P89)
(一)史官制度与古代中国的政策研究
(二)策士制度与古代中国的政策研究
(三)谏议制度与古代中国的政策研究
(四)科举制度与古代中国的政策研究
公共政策学在西方国家产生的条件、标志和发展过程(P92)
公共政策学的引进(P104)
公共政策学中国化的进程和发展方向(P108)
学习公共政策学的目的(P113)
1、是为了改进政策系统,提高政策质量
2、是为了教育群众理解公共政策,运用政策争取和保护自身的和公共的利益,以适当的方法向公共组织,特别是公共权力组织提出政策建议
3、是为了推进社会科学和自然科学各学科的研究工作具有公共政策研究的取向
第二章
公共政策:
公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案。
公共政策的产生与发展(P120)
政策类型的划分:
从内容特征上划分(P122)
(一)元政策、基本政策、部门政策
(二)战略、策略、战术
(三)依政策内容的社会领域不同进行的分类
政治政策
经济政策
社会政策
教育、科技、文化政策
(四)政策内容特征的其他分类方法
单目标政策与多目标政策
程序性政策与非程序性政策
实质性政策与程序性政策
物质性(或实质性)政策与符号性(或象征性)政策
分配性政策、调节性政策、自我调节性政策和再分配性政策
分配性政策、限制性政策和再分配性政策
零和博弈政策与非零和博弈政策
初始政策和反馈政策
确定型政策与不确定型政策、风险型政策与竞争型政策
鼓励性(扩大性)政策与限制性政策
积极型政策与消极型政策
能动型政策与被动型政策
从形式特征上划分(P132)
(一)从形式特征上对公共政策进行类型划分的必要性
(二)依横向形式特征划分的政策类型
1、立法决策:
1)中国的人大决策
2)美国的国会决策
2、国家元首决策
3、行政决策:
1)中国的行政决策
2)美国的行政决策
4、司法决策:
1)中国的司法决策(人民法院和人民检察院是我国的司法机关)
1现行宪法规定人民法院、人民检察院“独立行使”司法权,“不受行政机关、社会团体和个人干涉”
2我国司法机关参与立法过程的情况是:
最高人民法院可负责起草与司法审判以及司法审判组织有关的法律草案,最高人民检察院负责起草与检察工作和检察的组织有关的法律草案。
3我国司法机关在法律实施过程中做出的适用法律的决定不具有公共政策文件的一般特征。
4法律解释是在法律实施过程中具体地揭示法律内容的一种特殊的活动。
2)美国的司法决策:
1司法审查
2推翻先前的裁决
3司法命令
5、执政党政策
(三)依纵向形式特征划分的政策类型
1.中国的纵向政策类型
2.美国的纵向政策类型
公共政策与法的异同(P147)
(一)政策与法之同
(二)政策与法之异
(三)政策与法的相互关系
公共政策的基本功能(P150)
(一)管制功能
(二)引导功能
(三)调控功能
(四)分配功能
政策的认识论本质(P154)
(一)政策与理论
1、理论的内容影响和决定决策的内容,理论依据的不同造成政策的基本差别。
2、理论的正确与否,决定政策的成败。
(二)政策与实践
政策的社会本质(P158)
公共政策的基本特征(P166)
(一)政治性、权威性与强制性
(二)公共性与偏好性的对立统一
(三)应然与实然的统一
(四)回应性与普遍性的统一
政策工具:
所谓政策工具,指的是被设定为旨在实现一定政策目标的各种措施、策略、方法、技术、机制、行动、作为以及配置人力、资金、设备、资源等手段。
政策工具的类型(P172)
(一)两分法
(二)三分法
(三)四分法
(四)五分法
(五)七分法
(六)八分法
(七)更多的划分
第三章
公共政策系统的主体与主体系统(P183):
(一)直接主体:
1代议机关
2行政机关
3司法机关
4其他直接主体
(二)间接主体:
1次要的国家政策行为者,如地方政府、政党、利益集团(压力集团)、非政府组织、公共舆论、社会政治活动、公民等。
2跨国政策行为者,如跨国公司、多国公司、欧洲联盟、美洲国家组织、阿拉伯联盟、非洲统一组织、石油输出国组织、东南亚国家联盟等。
3全球性政策行为者,包括全球性政府间组织,如联合国、世贸组织、世界银行、国际货币基金组织、世界卫生组织等;以及全球性非政府组织,如国际奥委会、国际红十字会、绿色和平组织、国际港口协会等。
(三)主体系统:
1政策制定系统:
功能:
1)认定政策问题
2)确认政策目标
3)组织政策方案的设计
4)主持审议备选方案并最终进行政策抉择
5)完成政策合法化程序并正式发布政策
2政策执行系统
功能:
1)为政策方案的实施做好准备
2)有效实施政策方案
3)分析和总结执行情况
3间接主体系统
功能
1)利益表达与利益综合
2)提出公共问题
3)影响公共政策制定
4)影响并改变政策环境
5)填补政策直接主体所无法达到的空间
公共政策的客体与客体系统(P188)
(一)公共政策问题
从“事”的角度看,公共政策客体就是政策问题。
只有那些被列入政府议事日程,涉及相当多社会成员利益的社会或公共问题,才能成为公共政策的客体。
(二)目标群体
从“人”的角度看,公共政策的客体是目标人群。
所谓目标人群,就是公共政策
直接作用与影响的公众群体或那些受公共政策规范、管制、调节和制约的社会成员。
公共政策主体与客体之间并不是截然对立的。
一方面,政策主体解决政策问题的目标和努力规定着政策客体范围和性质。
另一方面,政策客体也不是消极被动的,它对政策主体起着限制和约束作用。
(三)客体系统
由公共政策的客体组成的系统就是政策客体系统。
政策环境与政策反馈系统(P191)
(一)政策环境
1政策系统的一般环境
1)地理自然环境
2)经济环境
3)政治法治环境
4)社会文化环境
5)国际环境
2政策系统的工作环境
政策系统的工作环境具有多样性、变动性、主观性和人为性等特点。
所谓工作环境,是指政策系统在制定和实施某项公共政策的过程中直接地对政策系统的运行产生影响的政策环境。
(二)政策反馈系统
政策系统的运行(P193)
1第一步:
利益输入
2第二步:
利益综合
3第三步:
政策形成
4第四步:
政策发布
5第五步:
政策执行
6第六步:
政策反馈
就一项具体的公共政策的政策过程而言,政策系统的运行开始于利益要求的输入,结束于政策的终结。
但是政策系统是由很多项具体的公共政策组成的。
政府能力、治理能力与公共政策的关系(P199)
(一)政府能力界定
政府在其职责范围内,运用公共权力,正确地制定并有效地实施公共政策的能力。
包括以下两点内涵(识记):
政府能力与政府权力、政府职能密切相关。
因为:
第一、政府能力总是与履行特定政府职能的政府行为紧密联系在一起,政府职能框定了政府能力的范围和取向。
第二、政府职能与政府主体、政策目标、政策工具、政策绩效等都具有较强的关联性,从而增强了政府能力概念的统摄性和解释力。
政府能力包括政策制定和政策执行两个层次的能力。
判断政府能力的强弱在于政府能否在其职责范围内正确地制定并有效实施公共政策。
(二)市场、政府能力与公共政策(P201)
(三)治理、治理能力与公共政策
1治理理论重新厘定了政府的角色,强调政府的调控能力
2治理理论强调公共政策直接主体的多元化
3治理理论强调公共政策权力运行的双向性
4治理理论强调政府的政治责任
公共决策体制(P203)
(一)公共决策权及其归属
在政策主体系统中,公共决策权的基础既来自于正式的职务权力、法定权力,也来自于非正式的人格权威、技术权力,而更多的则是二者的结合。
公共决策权的使用和运行是一个动态的过程。
最高决策权的构成及其归属决定了决策体制的性质和类型。
(二)公共决策权的配置
1首长制与委员会制
2集权制与分权制
(三)公共决策的规则
1全体一致规则,又称“一票否决制”
2多数规则
1)简单多数规则
2)绝对多数规则
公共决策体制的类型(P207)
1总统制
2议会制
3半总统半议会制,又称双首长制
4超级总统制
5委员会制
6人民代表大会制
7军人独裁制
非政府政策行为者与公共关系政策的关系(P209)
公共利益的内涵
公共利益的定义有下列四种:
1.公共利益是仅仅关系到一个国家中所有公民共同享有的那类个人利益。
这种定义虽然清晰明了,但是在一个高度异质性、文化多样性的现代社会里,可能并不存在一切公民所拥有或认可的共同利益。
2.坚持认为在国家之中总是存在区别于特定公民利益的东西,即从具体的个人中抽象出来的,并反过来反映由“公众”的观念本身所揭示的共同享有的公共所有物。
这种定义的不足在于,它没有指出根本不存在脱离个体利益的共同利益。
3.公共利益是那些代表一个社会里大多数公民的最好的利益或最大的好处的东西。
这种定义较为可取,它从功利主义的伦理观出发,强调政府的所作所为是为了大多数人的利益,从而为决策的民主化奠定了基石,但其不足在于,在强调最大多数人利益的同时,却可能使少数人的利益边缘化,即完全忽视了少数公民的利益。
4.公共利益是关系到个人作为社会成员所共同拥有的那些东西。
这种定义的问题是以公民权来解释公共利益,但实际上公民的个人利益可能各不相同。
作为政策客体的公民
一般而言,公民总是作为消极、被动的政策遵从者而存在的。
因此,公共政策反映的只能是精英集团的价值观,而非公民的利益,整个决策过程的模式是“自上而下”的。
公民作为政策客体存在的理由是:
第一,公民的真正意愿很难确定。
第二,公民的意见多属短视。
第三,公民参与成本过高,效率低下。
第四,公民参与会导致社会不稳定。
作为政策主体的公民
现代民主社会的政策过程不仅强调公民的参与,甚至将其视为公共政策的基石,这是因为:
第一,整个政策运行过程都以公民为基础。
第二,公民参与政策过程,不但可以加深其对政策意义的理解,而且会使他们知道政策何以如此,从而增加他们配合政策运行的自觉性,提高政策的效力。
另一方面,公共政策的直接主体只有充分考虑到公民的利益诉求,才能制定出最符合社会需要、最能为公众所接受的政策。
第三,政策过程的民主化、法制化要求公民参与。
第四,随着信息网络技术和大众传媒的发展,以及公共政策学知识的普及,政策信息的获取将变得十分便捷。
同时,随着教育水平的提高和资讯的发达,公民的素质不断提高,消除了公民参与政策过程所遇到的障碍,提高了公民参与的效率。
公民参与并影响公共政策的途径主要有以下7种:
1以国家主权者的身份,采取全民公决的方式,决定某些重大的政策问题,直接行使个人权利。
2通过直接投票或代议的形式,选择公共政策的直接主体;或推举代表参与政策过程,使政策发生实质性变化,间接行使个人权利。
3使用各种威胁和抗拒的方式或者反对某项政策的出台,迫使政府修改或废止这一政策;或表达制定新政策的要求,迫使政府将问题提上决策议程。
4通过参加政治党派或利益集团,借助团体的力量影响政策过程。
5通过制造社会舆论或多方游说等手段,提出政策诉求,影响政策制定。
6采取消极抵抗或不合作的态度,使政策过程扭曲,以此影响政策结果。
7以个人的知识活动为政策制定提供实证依据或理论指导;或以个人的社会活动对政策产生实质性影响
大众传播与公共政策的关系(P220)
第四章
模型的认识论意义:
(226)
1由于模型与原型具有相似性,也就是说,模型的性能须尽可能准确地表示原型,而且原则上须对应于原型的某些特征,所以就有可能通过解释模型而认识原型的某种本质规定性,对所构模型事物的运行结果和发展趋势做出有效预测。
2模型是进行科学抽象的重要工具。
由于模型的特征是只反映客观现实世界中某一局部问题,由与该问题有关的主要因素构成,表示各种因素之间的逻辑关系和定量关系,因此模型能够使人们从某一特定的视角窥视到万象纷繁的现实事物的奥秘并发现其运动规律,从而使研究对象的本质特征得以凸显,形成抽象认识。
正是在这个意义上,模型被比喻成探照灯或者从不同角度拍摄的照片。
3模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南。
模型具有指引人们进行经验观察、资料检索和资料搜集的作用,这是因为模型一般只强调某种因素或某些因素,而将其他因素置于次要地位甚至忽略不计,这样就向研究者指出了研究工作的重点和优先顺序,从而能够使研究者有效地避免“眉毛胡子一把抓”。
公共政策学模型必备条件:
1必须明确把握社会发展方向
2必须与宏观政策密切相关,即具备包括各种微观、具体政策的宏观特性
3必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上
4必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度
5必须对时间非常敏感,并且具有历史色彩,即具有历时观察的功能
公共政策分析需要借助于模型的原因
除了模型的认识论意义以外,还包括两点:
1公共政策学研究的对象是具体的,具有客观实在性,因此这门学科具有突出的实证性;同时整个研究过程又十分强调从个别到一般、从特殊到普遍、从具体到抽象,强调从中发现有关因素之间的因果关系或一定的相关性,发现事物运动规律。
这就要求“必须在政策分析之前预先制定出推理程序和前提条件,选择好变量”,为此分析者必须设想一个特定的模型。
“假如没有一个模型,那么就将无法考虑变量的选择以及推理的前提条件等问题”。
2决策程序时根据模型的特征,人为地编制出政策制定与执行的步骤顺序。
模型对于政策研究和实际决策的意义,就在于通过它就可以把决策理论、方法与实践结合起来,形成一个可实施的决策流程图,即格式化、标准化、工程化的决策程序,使决策有统一的语言、符号、规格,“以此限制和缩小决策者主观随意性的自由度,减少决策失误,保证决策的科学性,保证决策者的实施的速度和质量”。
理性主义模型(226)领会具体应用:
决策者依据完整而综合的信息做出理性的决策,即他遵循以最小的投入获得最大的产出的原则,选择最优方案,使用最佳、最适当的手段,达到做大的政策结果。
渐进主义模型(231)领会具体应用:
渐进主义模型是由美国学者林德布洛姆构建的,他是在批评理性主义模型的过程中建构新模型的。
渐进主义模型的要旨在于,广泛地参与主体了解彼此的价值偏好,透过妥协调适、良性互动进而实现政策的动态均衡。
规范最适模型与混合扫描模型(232)领会具体应用:
在克服理性主义模型和渐进主义模型的局限性的过程中,以色列学者洛德尔和美国学者埃齐奥尼分别提出了综合这两种模型的新的决策模型。
它们试图调和理性主义模型和渐进主义模型在思维方式和操作方法上的矛盾,就难免在价值取向上显得模棱两可。
政治系统模型(235)领会具体应用:
政治系统分析框架适用于全部政治生活,当它被应用于公共政策学时被称为决策的政治模型。
机构—制度模型:
机构—制度模型是建立在人们常常将一项政策的有无、好坏与一定的政府机构—制度联系起来,自觉或不自觉地在两者之间建立某种因果联系或相关性的习惯性的思维模式之上的一种分析模型。
集团模型(236)领会具体应用:
从集团理论的视角去分析政府在政策形成中的作用,形成的政策分析的集团模型。
精英模型(238)领会具体应用:
由一组精英决策的命题形成的一个理论框架,在用于公共政策分析时就被称为决策的精英模型。
命题包括:
(略)
“上下来去”政策过程模型的含义(P239)
“上下来去”政策过程模型的构建(P241)
“上下来去”政策过程的容纳性和开放性(P243)
公共决策的科学化与民主化
决策过程的理性化(P243)
决策过程的专业化(P244)
决策过程的科学化(P244)
决策过程的民主化(P245)
第五章
政策问题:
政策问题是指统治集团或社会大多数人感觉到现实中出现的某种情况与他们的利益、期望、价值和规范有相当严重的矛盾和冲突,进而通过团体或组织活动要求有关社会组织和政府采取行动加以解决,并被后者列入政策议程的社会或公共问题。
公共政策问题的基本内涵
1客观的事实或问题情境
2问题的察觉
3现实与利益期望等的冲突性
4团体或组织活动
5政府或社会公共组织的必要政策行动
政策问题的分类(P253):
结构优良、结构适度、结构不良
常见公共问题提出主体
1政府部门
2政治人物
3政党组织
4利益集团
5大众传媒
6专家人士及咨询机构
7公民和团体
8政策网络:
政策网络是由政府机构与民间组织及市场主体、利益相关者或意见领袖们以及其他相关主体及人士组成的能对有关政策过程产生一定影响的政策社群、政策联盟或政策联合体。
问题认定:
就是对需要由公共政策来解决的公共问题进行性质、范围、涉及领域及相关利益关系的界定过程。
问题认定的分类(P262)
1边界分析
2多角度分析
3层次分析
4头脑风暴法
5假设分析
……
问题认定的步骤
1对拟认定的问题进行初步观察
2勾勒出该问题的边界的轮廓
3搜寻事实依据
4列举目的和目标
5明确政策封套
6匡算政策相关者潜在的成本和收益
7再次审视对该问题的表述
政策议程:
政策议程通常是有关公共问题受到政府及公共组织的高度重视并被正式纳入其政策讨论和确定为应予以解决的政策问题的过程。
政策议程的分类(P267):
系统议程
政府议程
公共问题进入政策议程的条件与障碍(P269)
条件:
1事件或问题必须明朗而严重
2要有政治权威领导人及专家学者的预测性发动
3要有正常、民主和开放的察觉机制与过程
障碍:
1与正向条件相对应的方向条件均可构成政策议程的障碍因素
2有学者早就专门研究过导致不能进入政策议程的一些障碍因素
3一项公共问题能否进入政策议程还在一定程度上与对该问题的表达方式和技巧有一定的关系
政策议程确立过程的模型(P272)领会具体运用
●科珀等学者的模型理论
1.外在创始模型
2.动员模型
3.内在创始模型
●芭芭拉·尼尔森的模型理论
●约翰·金登的模型理论:
1.三源流模型:
问题流、政策流、政治流。
问题流主要关注于问题的定义
政策流与解决问题的技术可行性、问题解决方案的公众接受度等有关
政治流涉及政治对于问题解决方案的影响
西方政策的议程模型与中国实际相结合后所产生的模型及其具体运用(综合运用)
中国学者的模型理论(P277)
关门模式、动员模式、内参模式、借力模式、上书模式、外压模式等,认为关门模式日渐式微,其他模式日趋活跃。
第六章
政策目标:
有关公共组织特别是政府为了解决有关政策问题而采取的行动所要达到的目的、指标和效果。
政策目标的特点
1问题的针对性
2未来的预期性
3目的的多元性
政策目标的分类(P279)
1.着眼于时间:
1长远政策目标
2近期政策目标
3其他的政策目标
2.依据服务的地域或空间范围:
1全国性政策目标
2国内政策目标和对外政策目标
3全局性政策目标
4局部性政策目标
3.依据政策本身所属的社会领域:
1政策统治性和管理性目标
2经济政策目标
3文化政策目标
4社会政策目标
4.依据政策目标本身所属的社会领域
1政治性目标
2经济性目标
3文化性目标
4社会性目标
5.依据政策所服务的主题是普通社会大众还是社会少数人群:
1公益性政策目标
2特殊性政策目标
公共政策的基本目标:
(P280)
公平、效率、自由、安全
确定政策目标的意义(P284)
它能为制定政策方案提供方向性指导
它能为政策方案的规划和实施提供核心的评估标准
确定政策目标的原则(P285)
实事求是
面向未来
系统协调
明确具体
伦理考量
政策规划:
政策规划也称政策构建,是指在建立有关政策议程后,为了实现一定的政策目标,公共权力机关组织力量草拟政策方案与行动步骤的过程。
也就是说,它应将问题界定、目标确定、政策抉择等从“政策规划”这一概念中剔除出去。
政策规划的特点(P287):
1从政策规划的主体来说,多元化与政府主导并存
2从时间进程上来看,政策规划主要存在于政策目标的确定于政策抉择之间
政策设计:
政策分析人员有系统地探讨政策问题,并组合解决问题的相关政策要素,产生政策方案,使各政策要素间具有一致关系,并符合现实环境,以达成政策问题能够解决的一种不断调整的动态过程。
政策研究的逻辑结构:
(方案设计的基本要素、基本要素间的联系机制)
1.方案设计的基本要素
1结果
2目标人群
3执行机构
4法规
2.政策的联系机制
1规则
2工具
3假定
政策规划与政策设计的联系与区别(P290)
政策规划的主体:
(P291)
介入政策规划的主体包括行政机关、立法机关、研究机构和利益集团四类。
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