浙江省基金从业资格股票的类型模拟试题.docx

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浙江省基金从业资格股票的类型模拟试题

2017年浙江省基金从业资格：

股票的类型模拟试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。

A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场

2、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。

A．借贷的时间B．所借贷货币资金的数额C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）D．发行者和投资者之间的所有权关系

3、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。

A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿

4、货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加

5、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。

A．基金合同B．基金托管协议C．基金招募说明书D．基金上市交易公告书

6、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为__。

A．金融期权B．金融期货C．金融远期合约D．结构化金融衍生工具

7、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。

A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．信托产品

8、前台业务系统可分为__。

A．自助式前台系统B．前台管理业务系统C．辅助式前台系统D．前台信息业务系统

9、基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

10、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。

A．2B．5C．7D．10

11、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。

A．基金公司的综合实力B．市场的系统性风险C．基金经理个人的能力D．基金公司的风险控制流程

12、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。

A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资

13、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。

A：

3B：

6C：

9D：

12

14、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。

A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．自律性规则

15、在基金份额发售的____日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

A：

1B：

2C：

3D：

4

16、股票风险的内涵是指预期收益的__。

A．确定性B．永久性C．不确定性D．可接受性

17、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。

A．基金管理人B．基金份额持有人C．基金注册登记机构D．基金销售代理人

18、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。

A．利息收入B．红利收入C．预期报酬率D．差价收入

19、下列说法正确的是____A：

托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：

我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：

我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：

股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

20、前台业务系统应具备的功能包括__。

A．提供投资资讯功能B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C．交易功能D．为基金投资人提供服务的功能

21、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。

A．1%B．3%C．5%D．10%

22、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例

23、我国第一只具有保本特色的基金是__。

A．招商安泰系列基金B．华安现金富利基金C．南方避险增值基金D．南方宝元债券基金

24、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。

__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；3

25、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。

A．管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用

26、目前我国的基金会计核算细化到__。

A．日B．周C．月D．季

27、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。

A．25%B．30%C．45%D．50%

28、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。

__A．1/3；3B．1/3；5C．1/2；3D．1/2；5

29、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。

A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础

30、证券投资基金的主要投资风险不包括____A：

市场风险B：

管理风险C：

汇率风险D：

巨额赎回风险

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、我国基金管理费按__支付。

A．日B．周C．月D．季

32、开放式基金的买卖价格以____为基础。

A：

市场供求关系B：

市场存款利率C：

基金份额净值D：

基金份额总额

33、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。

A．1‰B．2‰C．3‰D．4‰

34、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。

A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%

35、在我国基金市场中，__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。

A．商业银行基金代销部门B．商业银行基金托管部门C．基金管理人D．基金托管人

36、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有__。

A．规范性B．多样性C．适用性D．灵活性

37、开放式基金代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。

A．银行B．证券公司C．保险公司D．财务顾问公司

38、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。

A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日

39、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。

A．完全型基金B．纯指数型基金C．增强型指数基金D．部分型基金

40、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括____A：

支付模式B：

收益方式C：

有利的市场环境D：

对流动性的要求

41、投资者买卖封闭式基金可开立的账户包括__。

A．深市证券账户及资金账户B．沪市证券账户及资金账户C．深市基金账户及资金账户D．沪市基金账户及资金账户

42、对于短期交易的开放式基金投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定按__费用标准收取赎回费。

A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费C．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2.5%的赎回费D．按短期交易费用标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产

43、小张打算购买基金进行投资。

在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。

该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。

A．12.22%B．7.97%C．4.26%D．3.87%

44、基金销售客户服务的方式中，__特别适用于传递行文较长的信息资料。

A．手机短信B．自动传真、电子信箱C．互联网D．座谈会

45、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。

A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

46、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。

A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化

47、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。

A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证

48、决定债券再投资收益的主要因素不包括__。

A．市场利率的变化B．息票收入C．债券的偿还期限D．资金的使用方向

49、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B．公司解散清算C．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

50、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。

A．成长原则B．可测原则C．易入原则D．利润原则

51、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。

A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C．证券发行市场是流通市场的基础和前提D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件

52、证券交易所的会员____A：

可以自动转让交易席位B：

转让交易席位必须由证监会审批C：

转让交易席位必须由证券交易所审批D：

不得转让交易席位

53、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

54、证券投资基金的主要投资方向是__。

A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证券

55、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。

A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B．基金规模越大，基金管理费率越高C．基金风险程度越高，基金管理费率越高D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金

56、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

57、股份有限公司申请其股票上市交易，向____报送有关文件。

A：

证券交易所B：

证监会C：

全国人民代表大会D：

全国人大常务委员会

58、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。

A．投资者大多不能对基金进行客观的评价B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D．不同类型基金的风险收益特征不同

59、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性B．杠杆性C．稳定性D．高风险陛

60、关于证券发行市场论述正确的是__。

A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D．证券发行市场是交易市场的基础和前提