下半年云南省证券从业资格考试证券投资基金概述试题.docx
- 文档编号:9725969
- 上传时间:2023-02-06
- 格式:DOCX
- 页数:6
- 大小:19.78KB
下半年云南省证券从业资格考试证券投资基金概述试题.docx
《下半年云南省证券从业资格考试证券投资基金概述试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《下半年云南省证券从业资格考试证券投资基金概述试题.docx(6页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
下半年云南省证券从业资格考试证券投资基金概述试题
2016年下半年云南省证券从业资格考试:
证券投资基金概述试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.()首次对基金销售业务信息管理进行了规范。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《证券投资基金信息披露管理办法》D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
2.在我国,下列关于基金销售宣传有关规定错误的是()。
A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D.基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
3.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。
A.3~10B.5~15C.5~19D.5~20
4.甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务,其财务顾问主办人不得少于__人。
A.2B.3C.5D.7
5.进行战略投资的外国投资者,其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。
A.1B.3C.4D.5
6.在我国,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。
A.登记结算公司B.客户委托的证券经纪公司C.证券交易所D.客户的开户银行
7.回售条款相当于债券持有人__。
A.五条件出售给发行人的一张美式卖权B.同时持有发行人出售的一张美式卖权C.五条件向发行人购买的一张美式买权D.五条件出售给发行人的一张美式买权
8.__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
A.麦考莱久期B.基点价格值C.价格变动收益率值D.修正久期
9.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是__。
A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券
10.根据《公司法》第一百六十七条的规定,公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的,可以不再提取。
A.30%B.35%C.40%D.50%
11.上海证券交易所规定:
在集合资产管理计划投资运作前5个工作日,应通过会籍办理系统报备的材料不含__。
A.丸集合资产管理计划托管机构名称B.集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户C.集合资产管理计划说明书D.经办人信息
12.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额__的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.25%B.30%C.35%D.40%
13.以下选项中,不认为存在最佳资本结构的是__。
A.MH理论B.传统折中理论C.净收入理论D.净经营收入理论
14.我国公司法规定,发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__。
A.股票数量B.股票编号C.股票发行日期D.各股东所持股份数
15.根据中国证监会的有关规定,证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的__。
A.5%B.10%C.15%D.20%
16.基金管理人运用基金财产进行证券投资,一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的__。
A.10%B.15%C.30%D.50%
17.客户资产管理业务的下列风险中,属于市场风险的是__。
A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C.公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失
18.__是指由财政部发行的,有固定面值及票面利率,通过纸质媒介记录债权债务的国债。
A.实物国债B.记账式的国债C.储蓄国债D.凭证式国债
19.中国证监会规定,()可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
A.平衡型基金B.股票基金C.货币市场基金D.债券基金
20.某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票,持有一年,分得现金股利1.5元,则股利收益率是__。
A.3%B.4%C.5%D.6%
21.基金清算后的剩余资产归__所有。
A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人
22.证券发行上市后,首次公开发行股票的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A.1B.2C.3D.4
23.对于市场风险的控制,单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的__时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。
A.20%B.25%C.30%D.35%
24.__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A.国有股B.集体股C.法人股D.社会公态股
25.根据中国证监会的有关规定,证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的__。
A.5%B.10%C.15%D.20%
26.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时,应提前()个工作日报()备案。
A.3;中国人民银行B.5;中国人民银行C.7;财政部D.10;财政部
27.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。
A.1%B.2%C.3%D.5%
28.技术分析的分析基础是()。
A.宏观经济运行指标B.公司的财务指标C.市场历史交易数据D.行业基本数据
29.__负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构
30.下列属于可转换证券筹资特点是()。
A.可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B.可转化证券有利于资本结构调整C.大部分的可转换都是有抵押的债券D.利用可转换债券筹资的成本要低于普通股
31.证券经营机构自营业务的特点之一是__。
A.灵活性B.收益性C.持久性D.稳定性
32.按揭支持证券的基础产品是()。
A.资产池B.应收账款C.房地产D.商业银行房地产按揭贷款
33.根据我国政府对WTO的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,加入3年内外资比例不超过__。
A.33%B.49%C.50%D.25%
34.由于股东只承担有限责任,普通股实际上是对公司总资产的一项()。
A.看涨期权B.看跌期权C.平价期权D.实质期权
35.股份有限公司解散时,清算出的公司财产应优先支付给——。
A.职工工资和劳保费用B.缴纳所欠税款C.清偿公司债务D.清算费用
36.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。
A.交易清算系统B.交易系统C.各证券公司D.各银行
37.关于债券发行的定价方式,描述错误的是__。
A.一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B.一般情况下,长期附息债券多采用多种收益率的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标,是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的D.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
38.公司发行可转换公司债券,应当提供担保,但()的公司除外。
A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元C.最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元
39.关于股票的性质,下列描述正确的是__。
A.股票所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发行是以股票的制作和存在为条件C.股票是设权证券D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
40.上市公司增发股票的信息披露中,假设TEl为网上申购日,则__日,发布询价区间公告。
A.T-3B.T-2C.T-1D.T+3
41.__在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金
42.北方公司股票当日收盘价为25元,备兑认股权证收盘价为5元,认股比率为50%,则备兑凭证的杠杆比率为__。
A.2B.2.5C.5D.10
43.市净率(P/B),是指__。
A.股票市场价格与每股净资产的比率B.股票市场价格与每股收益的比率C.股票市场价格与每股利润的比率D.股票市场价格与每股资产的比率
44.2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。
其计算公式是__。
A.净资本=资产余额×折扣比例-负债总额B.净资本=∑(资产余额×折扣比例)C.净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额D.净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额-或有负债
45.__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。
A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.混合型基金
46.我国的基金指数是__。
A.由上证基金指数和中证基金指数组成B.由上证基金指数和深证基金指数组成C.由上证指数和深证基金指数组成D.由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成
47.下列说法正确的是__。
A.股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率B.我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常高于0.25%D.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人
48.若某股票三天内的股价情况如下表所示:
(单位:
元)__星期一星期二星期三开盘价11.3511.2011.50最高价12.4512.0012.40最低价10.4510.5010.95收盘价11.2011.5012.05则星期三的3日WMS%值是:
__A.10%B.20%C.30%D.40%
49.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。
A.当日已成交的平均价B.当日最高或最低成交价格之间C.当日最高成交价D.当日最低成交价
50.监察稽核采取__相结合的方式进行。
A.不定期检查与事先通知的临时检查B.不定期检查与不通知的临时检查C.定期检查与事先通知的临时检查D.定期检查与事先不通知的临时检查
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 下半年 云南省 证券 从业 资格考试 投资 基金 概述 试题