内蒙古上半年基金从业资格其他货币市场工具考试题.docx
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内蒙古上半年基金从业资格其他货币市场工具考试题
内蒙古2017年上半年基金从业资格:
其他货币市场工具考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列关于基金管理公司独立董事的说法,不正确的有__。
A.独立董事人数不得少于5人,且不得少于董事会人数的1/2B.督察长的聘任需经全体独立董事同意C.独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D.独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用
2、目前,披露上市交易公告书的基金品种主要有__。
A.LOFB.封闭式基金C.ETFD.一般的开放式基金
3、在投资组合报告中,货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。
A.偏离度绝对值在0.25%~0.5%间的次数B.偏离度的最高值C.偏离度的最低值D.偏离度绝对值的简单平均值
4、《证券法》规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内,依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
A.1B.3C.6D.12
5、关于ETF份额申购、赎回,下列说法不正确的是__。
A.采用金额申购、份额赎回的方式B.采用份额申购、份额赎回的方式C.申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D.申请提交后不得撤销
6、工程承包单位在购置生产设备时,应向__申报,经过设备订货清单按设计要求逐一审核后,方可加工订货。
A.设计单位代表B.业主代表C.监理工程师D.上级主管部门
7、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
A.基金日常交易情况、异常交易情况B.内部监察稽核报告C.调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D.基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
8、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,权证可分为__。
A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证
9、每个季度结束后__日内,基金管理人应编制完成基金季度报告。
A.15B.30C.60D.90
10、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A:
基金资产估值B:
资金资产总值C:
基金资产净值D:
基金份额净值
11、目前,我国基金管理的主管机关是__。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.证券交易所
12、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时,按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。
但法定公积金转为增加时,所留存的该项公积金不得少于注册增加的____A:
百分之十B:
百分之二十C:
百分之二十五D:
C百分之五十
13、金融期货一般不包括__。
A.期权期货B.利率期货C.股票指数期货D.货币期货
14、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。
A:
证券交易所B:
股份有限公司C:
证券公司D:
基金管理公司
15、封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上,基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。
A:
5B:
10C:
20D:
30
16、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B.主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C.注册资本不低于2000万元人民币D.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
17、某债券基金的平均到期日为5年,久期为4年,则当市场利率下降0.5%时,该债券基金的资产净值约__。
A.减少2.5%B.减少2%C.增加2.5%D.增加2%
18、下列各项中,基金信息披露不包括__。
A.登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露
19、目前,我国债券型基金的认购费率通常在()以下。
A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%二、多项选择题(共34题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)
20、下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是__。
A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题(共36题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)
21、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件不包括__。
A.注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务工作经历C.持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
22、下列金融产品中,具有较好流动性的是__。
A.证券投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.银行定期存款
23、为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有__。
A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
24、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,在总结证券市场发展的经验教训过程中,确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针,初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A.法制、监管、自律、规范B.公平、公正、公开、公信C.调整、改革、整顿、提高D.开拓、求实、严谨、效率
25、基金营销实务中,建立客户关系的最后一个环节是__。
A.客户的寻找B.客户的沟通C.客户的促成D.客户关系的维护
26、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。
A.开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B.为基金投资人提供对账单,记录基金投资人投诉信息C.基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D.基金投资人信息修改、销户、密码管理
27、__是一种被动管理的基金,其整体风险系数更高些。
A.股票型基金B.债券型基金C.指数型基金D.货币市场基金
28、由基金投资者直接支付的费用有____A:
申购费B:
交易佣金C:
过户费D:
托管费
29、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。
A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.公众宣传法
30、投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____A:
申购B:
赎回C:
交易D:
认购
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A.基金当事人B.上市公司C.基金监管机构和自律组织D.基金销售机构等市场服务机构
32、国际上,大多数共同基金通过独立的投资顾问销售,以__作为理财顾问或金融规划师。
A.银行B.证券公司C.律师事务所D.会计师事务所
33、下列关于基金税收的说法,正确的是__。
A.对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入,依照税法的规定征收营业税B.对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入,依照税法的规定征收营业税C.基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税
34、关于家庭成熟期的特点和投资偏好,下列说法正确的有__。
A.收入大部分用于消费B.以双薪家庭为主C.事业发展和收入均达到高峰D.投资应该以偏进取的平衡资产配置为主
35、发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为__。
A.资本公积金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益
36、下列关于证券市场的说法,正确的有__。
A.证券市场是有价证券发行和交易的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是财产权利直接交换的场所D.证券市场是风险直接交换的场所
37、普通股票股东的权利包括__。
A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.了解公司经营状况的权利D.优先认股权
38、证券市场监管的对象包括__。
A.证券发行主体B.证券公司C.证券经营机构D.证券服务机构
39、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A.优先股B.浮动利率债券C.保值补贴债券D.普通股股票
40、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。
A.平衡型基金B.增长型基金C.收入型基金D.防御型基金
41、某基金的认购实行全额收费,基金认购费率为1%,张先生以70000元认购该基金,基金份额净值为1.00元,假设认购资金在募集期产生的利息为155元,该投资者认购基金的份额数量为__份。
A.69510B.69514C.69559D.69462
42、广义的有价证券包括__。
A.商品证券B.资本证券C.合同文本D.货币证券
43、基金市场营销的管理过程包括__。
A.市场营销计划B.市场营销分析C.市场营销实施D.市场营销控制
44、对处于形成期的家庭来说,投资应该以__为主。
A.长期投资的权益投资工具B.偏进取的平衡资产配置C.偏保守的平衡资产配置D.固定收益工具
45、以下原则中,__不是基金监管的原则。
A.依法监管原则B.监管的连续性和有效性原则C.周期性原则D.公开、公平和公正原则
46、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____A:
资本资产定价模型B:
套利定价理论C:
多因素模型D:
证券组合选择
47、开放式基金的认购费率不得超过____A:
3%B:
2.5%C:
10%D:
5%
48、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。
A.美国国际证券信托基金B.海外及殖民地政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.苏格兰美国投资信托
49、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择,才能不断扩大业务规模。
A:
产品B:
价格C:
规模D:
服务
50、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节,它包括__等部分。
A.风险控制B.绩效评估C.交易管理D.投资管理
51、下列情况中,符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。
A.甲公司董事会共5人,其中独立董事2人B.乙公司董事会共10人,其中独立董事3人C.丙公司董事会共11人,其中独立董事4人D.丁公司董事会共9人,其中独立董事3人
52、《证券投资基金托管资格管理办法》规定,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人,并具有基金从业资格。
____A:
3B:
5C:
8D:
15
53、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。
A.利息收入B.投资收益C.公允价值变动收益D.其他收入扣除相关费用后的余额
54、关于股票的风险性,下列说法错误的是__。
A.股东以其认购的股份为限获取收益,不承担亏损责任B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性C.股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化,如果股价下跌,股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D.风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
55、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一,但其发行证券的品种一般仅限于__。
A.股票B.债券C.开放式基金D.封闭式基金
56、普通股票股东的权利不包括__。
A.公司重大决策参与权B.查阅公司债券存根C.公司资产收益权和剩余资产分配权D.优先分配公司剩余资产
57、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作____A:
刻制基金业务用章、财务用章B:
开立基金的各类资金账户、证券账户,建立基金账册C:
在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D:
托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜
58、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量,说法错误的有__。
A.为100份或其整数倍B.为1000份或其整数倍C.基金单笔最大数量应当低于10万份D.基金单笔最大数量应当低于100万份
59、凭证式债券是债权人认购债券的__。
A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证
60、在我国,可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金代销业务的有__。
A.证券公司B.商业银行C.专业基金销售机构D.证券投资咨询机构
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