黑龙江下半年基金从业资格远期期货合约等区别考试试题.docx
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黑龙江下半年基金从业资格远期期货合约等区别考试试题
黑龙江2015年下半年基金从业资格:
远期、期货合约等区别考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.3B.5C.7D.10
2、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。
A.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,投诉电话应当录音D.建立完备的客户投诉处理体系,设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位
3、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
A.未履行报送手续B.在规定时间到期前一天报送资料C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
4、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为,合法的是__。
A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.向委托人收取咨询费用
5、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A.股票B.基金C.短期国债D.高等级公司债券
6、__常用于衡量证券品种系统风险,也用于基金分析。
A.夏普指数B.贝塔系数C.特雷诺指数D.詹森指数
7、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查
8、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则B.全面性原则C.一致性原则D.强制性原则
9、一般来说,开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。
A:
基金单位资产净值B:
基金市场供求关系C:
基金发行时的面值D:
基金发行时的价格
10、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动,于是他将手中股票抛出并购买了债券,这是因为股票的__增大。
A.流动性B.期限性C.风险性D.收益性
11、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A.营销能力B.资产管理规模C.投资和研究能力D.风险控制能力
12、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。
A.家庭形成期B.家庭成长期C.家庭成熟期D.家庭衰老期
13、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。
A.证券市场具有资本定价功能B.证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C.证券市场可以使生产者实现套期保值的目的D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能
14、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____A:
更低B:
一样C:
更高D:
二者回报率没有关系
15、资产配置有两种类型,即__。
A.战略性资产配置B.战术性资产配置C.稳定性资产配置D.灵活性资产配置
16、基金销售人员应根据__推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险。
A.投资者的目标B.风险承受能力C.预期收益率D.投资偏好
17、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。
A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款
18、关于股票的市场价格,下列表述正确的有__。
A.从长期看,股票的市场价格由股票的内在价值决定B.股票的市场价格由市场交易量决定C.股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格D.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
19、《证券投资基金管理公司管理办法》规定,申请设立基金管理公司期间股东发生变动,申请人应该__。
A.自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B.自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C.自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D.重新报送申请材料
20、下列金融产品中,流动性差于基金的有__。
A.人民币特种股B.银行理财产品C.保险投资产品D.券商集合计划
21、以下选项中,属于风险提示函必备内容的有__。
A.基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险B.基金在投资运作过程中可能面临各种风险C.投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险D.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益
22、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A.5B.10C.20D.50
23、基金合同生效后LOF即进入封闭期,封闭期一般不超过____个月。
A:
1B:
2C:
3D:
4
24、从反映的经济关系上来看,股票反映的是__关系,债券反映的是__关系,契约型基金反映的是__关系。
A.债权债务;信托;所有权B.所有权;债权债务;所有权C.所有权;债权债务;信托D.债权债务;所有权;信托
25、久期用来衡量债券的__风险。
A.利率B.信用C.提前赎回D.通货膨胀
26、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动,这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响,这是指证券投资的____A:
政策风险B:
非系统风险C:
总风险D:
系统风险
27、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素,这些因素属于__。
A.外在因素B.内在因素C.个人自身因素D.环境因素
28、以下关于契约型基金的表述正确的是____A:
基金经理层是基金最高权力机构B:
基金董事会是基金的最高权力机构C:
基金依据基金契约或合同而设立D:
基金依据托管协议而设立
29、、假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A:
强势有效市场B:
有效市场C:
非强势有效市场D:
弱势有效市场
30、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于______万元人民币。
__A.3;2000B.3;3000C.2;3000D.2;2000
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。
A.对基金投资范围、投资对象的监督B.对基金投融资比例的监督C.对基金投资禁止行为的监督D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督
32、下列各基金品种中,__不须披露上市交易公告书。
A.普通的开放式基金B.封闭式基金C.上市开放式基金(LOF)D.交易型开放式指数基金(ETF)
33、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法,正确的有__。
A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C.每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户D.已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
34、只能在失效日当日行权的期权属于__。
A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权
35、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近__个完整会计年度的业绩。
A.5B.3C.8D.10
36、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面,一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,二是__。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
37、基金销售监管的原则包括__。
A.依法监管原则B.公开、公平、公正原则C.审慎监管原则D.监管的连续性和有效性原则
38、开放式基金的认购费率不得超过____A:
3%B:
2.5%C:
10%D:
5%
39、在基金销售过程中,针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群,常用的寻找潜在客户的方法有__。
A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.寻亲问友法
40、我国基金销售监管的原则有__。
A.依法监管原则B.监管与自律并重原则C.监管的连续性和有效性原则D.审慎监管原则
41、关于基金销售适用性中的审慎调查,其内容应包括__。
A.基金代销机构选择代销产品时,应当对基金管理人进行审慎调查B.基金代销机构选择代销产品时,应当对基金托管人进行审慎调查C.基金管理人在选择基金代销机构时,应对基金代销机构进行审慎调查D.基金管理人在选择基金代销机构时,应对基金份额持有人进行审慎调查
42、证券市场是__。
A.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.市场经济发展到一定阶段的产物C.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
43、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩,说法不正确的是__。
A.从业时间长、有行业研究员背景的基金经理,在选时和选股方面有一定的优势B.对频繁变动公司的基金经理,在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C.对于新成立的基金,本身尚无业绩可考,评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D.通常,应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
44、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额发售机构D.基金监管机构
45、下列关于私募基金的描述中,不正确的是__。
A.投资门槛较高B.投资者的资格和人数常常受到限制C.必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监督D.不能进行公开的发售和宣传推广
46、开放式基金份额转换中,投资者一般采用——的原则提交申请,以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。
__A.份额转换;基金份额总值B.份额转换;基金份额净值C.金额转换;基金份额总值D.金额转换;基金份额净值
47、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金
48、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是____A:
基金规模和基金存续期限的可变性不同B:
份额计算方式C:
影响基金价格的主要因素不同D:
收益与风险不同
49、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,我国货币市场基金不得投资于__。
A.现金B.剩余期限为366天的国债C.剩余期限为180天的可转换债券D.6个月的银行定期存款
50、证券投资基金“风险共担”的特点表现在__。
A.对基金业实行严格监管B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制性信息披露D.基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险,但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失
51、对基金经理操作风格的考察要点有__。
A.基金经理持股集中度情况B.基金股票周转率情况C.基金经理行业偏好情况D.基金经理投资哲学
52、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于____年。
A:
10B:
15C:
20D:
30
53、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请,D.基金份额发售
54、按__分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质
55、关于机构投资基金的税收,正确的说法是__。
A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C.对机构买卖基金份额征收印花税D.对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税
56、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
57、基金分红的大小会受到下列__的影响。
A.基金分红政策B.已实现收益C.留存收益D.基金的贝塔值
58、分级基金又被称为__。
A.系列基金B.基金中的基金C.结构型基金D.可分离交易基金
59、概括地讲,股票型基金的投资风险包括__。
A.系统性风险B.非系统性风险C.赎回风险D.管理运作风险
60、下面对基金的限定错误的是____A:
封闭式基金事先确定发行总额和存续期限B:
封闭式基金条件下,管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C:
开放式基金具有法人资格D:
契约型基金不具有法人资格
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