新疆证券从业资格考试证券市场参与者考试题.docx

新疆证券从业资格考试证券市场参与者考试题.docx

《新疆证券从业资格考试证券市场参与者考试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《新疆证券从业资格考试证券市场参与者考试题.docx（5页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

新疆证券从业资格考试证券市场参与者考试题

新疆2015年证券从业资格考试：

证券市场参与者考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。

A．投资管理人员B．公司投资决策委员会成员C．基金经理D．基金经理助理

2.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A．5%B．6%C．9%D．10%

3.欧洲债券票面所使用的最主要的货币是（）。

A．美元B．欧元C．特别提款权D．英镑

4.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的__以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．25%B．35%C．45%D．55%

5.股票投资风格分类体系的标准不包括（）。

A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征

6.基金募集失败，__应承担法定责任。

A．投资者B．基金托管人C．基金管理人D．基金注册登记机构

7.根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务__。

A．代理买卖证券B．代理还本付息C．客户结算资金存取D．代理报关证券

8.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。

A．实际股票价格B．实际的股价指数C．投资组合总市值D．上证50指数

9.应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。

A．递减的B．不同的C．相同的D．递减的

10.我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。

A．6B．10C．13D．20

11.股票发行过程中，采取代销方式承销时收取的费用应为实际售出股票总金额的__。

A．0.5%～1.0%B．0.5%～1.5%C．1.0%～1.5%D．1.0%～2.0%

12.设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币__亿元。

A．1B．2C．3D．4

13.关于有效证券组合，下列说法错误的是__。

A．有效证券组合一定在证券组合的可行域上B．在图形中表示就是可行域的上边界C．上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合”D．有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点

14.按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。

A．1B．2C．3D．5

15.资本市场直线的Y轴截距代表__。

A．无风险收益率B．风险溢价C．风险的价格D．效用等级

16.在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的__。

A．公正原则B．公开原则C．公平原则D．对等原则

17.投资者认为市场效率较强时，可采用__。

A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换

18.根据中国证监会对基金类别的分类标准，__以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

A．50%B．60%C．70%D．80%

19.债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。

债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。

A．1B．3C．6D．10

20.汇率风险中最常见而且最重要的风险是__。

A．商业性汇率风险B．债券债务风险C．储备风险D．贸易性汇率风险

21.目前投资策略的主流是__。

A．心理分析方法B．技术分析方法C．基本分析为基础，辅以技术分析D．技术分析为基础，辅以基本分析

22.债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。

A．标的物B．质押品C．担保品D．衍生品

23.一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。

若折股倍数定为1.25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。

A．33600B．35600C．36300D．36500

24.关于可交换公司债券的期限，下列说法正确的是（）。

A．可交换公司债券为无期限债券B．可交换公司债券期限为1～6年C．可交换公司债券期限由上市公司股东大会确定D．可交换公司债券期限为1～5年

25.资本市场直线的Y轴截距代表__。

A．无风险收益率B．风险溢价C．风险的价格D．效用等级

26.费波纳奇数列正确的排列是__A．1，3，5，7…B．2，4，6，8…C．2，3，5，8…D．1，2，3，6…

27.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。

A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值

28.区位分析与__分析无关。

A．产品质量分析B．政府扶植力度C．公司竞争优势D．上市公司投资价值

29.企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列__不属于总体改组方案的内容。

A．发起人企业的经营范围B．资产重组的目的和原则C．选聘中介机构D．拟上市公司的筹资计划

30.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券资产管理业务B．融资融券业务C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务

31.根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。

A．交易附属协议书B．债权回购成交通知单C．回购交收合同D．交易系统生成的成交单

32.我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上，发行之日起（）年内不可赎回的债券。

A．3B．5C．10D．7

33.在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的__。

A．利率B．价格C．存在形式D．币种

34.决定债券票面利率时无须考虑__。

A．投资者的接受程度B．债券的信用级别C．利息的支付方式和计息方式D．股票市场的平均价格水平

35.权证从内容上看具有（）的性质。

A．股权 B．债权 C．存托 D．期权

36.上海证券账户当日开立，（）日生效。

A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

37.AR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是当日的__A．开盘价B．收盘价C．中间价D．最高价

38.在我国，下列关于基金销售宣传有关规定错误的是（）。

A．基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B．基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C．基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D．基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

39.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。

A．9B．12C．18D．24

40.中华人民共和国正式成为WTO的第143个成员的日期是__。

A．2001年12月11日B．2001年11月12日C．2001年10月12日D．2001年11月10日

41.下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是__。

A．国务院B．国家能源投资公司C．国家原材料投资公司D．铁道部

42.允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。

A．双货币债券B．可转换欧洲债券C．附权益权证债券D．附债务权证债券

43.下列关于金融衍生工具的基本特征，叙述正确的是__。

A．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则不变B．金融衍生工具的交易后果取决于交易者拥有资金的多少C．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具D．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，联动交易的特点十分突出

44.根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制D．委托时效限制

45.关于ETF的描述，错误的是__。

A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金

46.__指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。

A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告

47.下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。

A．期权合约B．互换合约C．期货合约D．远期合约

48.按募集方式分类，有价证券可以分为__。

A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．上市证券与非上市证券D．股票、债券和其他证券

49.证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。

A．挪用所管理的基金资产的B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的

50.基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性