证券业从业资格考试题库证券市场基本法律法规第一套.docx
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证券市场基本法律法规(第一套)一、单项选择题(本大题共60小题,每小题1分。
在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将准确选项的代码填入括号内)1、任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,应没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C3倍以上5倍以下D5倍以上10倍以下2、在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人理应认定为()。
A直接行为人B直接负责的主管人员C企业D个人3、()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据相关法律,行政法规、规定,制定相对应的执业规范和行为准则。
A中国证券监督管理委员会B中国证监会派出机构C中国证券业协会D证券交易所4、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,理应坚持()。
A投资人利益优先原则B全面性原则C客观性原则D即时性原则5、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的,理应由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。
A25%B30%C35%D40%6、股份有限公司的股份发行理应遵循的原则不包括()。
A公平B公正C公开D同股同价7、申请证券上市交易,理应向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。
A国务院证券监督管理机构B证券交易所C中国证券业协会D省级人民政府8、根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。
A13B12C23D349、下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构理应具备的条件的说法中,错误的是()。
A有500万元人民币以上的注册资本B有固定的业务场所和与业务相适合的通讯及其他信息传递设施C有健全的内部管理制度D具备中国证券监督管理委员会要求的其他条件10、下列()不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
A证券业从业人员资格管理办法B证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法C证券从业人员行为守则(试行)D证券公司融资融券业务试点管理办法11、()是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
A证券自营业务B证券经纪业务C证券承销业务D证券发行业务12、下列关于期货公司设立条件的说法中,错误的是()。
A注册资本最低额为人民币1000万元B董事、监事、高级管理人员具备任职资格C有符合法律、行政法规规定的公司章程D有健全的风险管理和内部控制制度13、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为()万元人民币。
A50B100C200D50014、限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。
A10%B20%C50%D70%15、证券公司理应自每月结束之日起()个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
A1B3C5D716、证券投资顾问理应遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A诚实守信B自愿性C合法性D公平性17、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败。
A30%B50%C70%D90%18、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之Et起每()年检查一次。
A1B2C3D419、下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是()。
A中证资本市场发展监测中心有限公司B中国证券业协会C地方性证券业协会D地方性证券交易所20、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得()的罚款。
A1万元以上10万元以下B3万元以上10万元以下C3万元以上30万元以下D10万元以上30万元以下21、证券公司理应自每月结束之日起()个工作日内,报送月度报告。
A1B3C5D722、下列不属于公司高级管理人员的是()。
A经理B副经理C财务负责人D股东23、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司理应在()日内向中国证券业协会实行离职备案。
A10B15C20D3024、基金管理人的权利不包括()。
A运作和管理基金资产B保管基金资产C代表基金行使股东权利D获取基金管理人报酬25、通常来讲,资产证券化基本运作程序的首要步骤是()。
A组建特设信托机构,实现真实出售,达到破产隔离B完善交易结构,实行信用增级C资产证券化的信用评级D重组现金流,构造证券化资产26、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务理应具备的条件不包括()。
A公司净资本符合中国证监会的规定B财务顾问主办人很多于3人C建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制D公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录27、科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。
A10B20C30D5028、同自营业务相比,下列属于证券经纪业务特点的是()。
A客户资料的保密性B交易行为的自主性C交易方式的自由性D收益的不稳定性29、按照证券公司代销金融产品管理规定,证券公司对委托人实行资格审查理应在()。
A接受代销金融产品的委托后B接受代销金融产品的委托前C向客户推荐金融产品D为客户提供产品咨询服务30、个人申请保荐代表人资格,理应具备的条件不包括()。
A具备2年以上保荐相关业务经历B最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C参加中国证监会认可的保荐代表人胜任水平考试且成绩合格有效D未负有数额较大到期未清偿的债务31、()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A股东会B董事会C监事会D理事会32、下列不属于农产品期货的是()。
A大豆B咖啡C天然橡胶D原油33、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并理应()核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。
A按月B按年C随时D定期34、证券公司理应至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A每日B每月C每季度D每年35、下列选项中,属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是()。
A委托他人代办的,需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件B客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”,并提交本人有效身份证明文件及复印件C客户填写“机构证券账户注册申请袁”,并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件D客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”36、下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构理应具备的条件的说法中,错误的是()。
A有500万元人民币以上的注册资本B有固定的业务场所和与业务相适合的通信及其他信息传递设施C有健全的内部管理制度D具备中国证监会要求的其他条件37、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。
A单一客体B复杂客体C简单客体D任何客体38、首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商能够向()投资者实行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者实行推介。
A网上B网下C内部D外部39、证券公司选择客户时,要求客户在申请展开融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()年以上。
A半B1C2D340、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,理应由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A23B13C12D3441、()是证券承销制度的核心,是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
A证券经纪协议B证券转让协议C证券买卖协议D证券承销协议42、一般来说,部门规章及规范性文件由()制定。
A中国证监会B中国银监会C中国保监会D国务院43、部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。
下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
A中华人民共和国企业破产法B证券发行与承销管理办法C上市公司信息披露管理办法D证券市场禁入规定44、证券公司受期货公司委托,从事介绍业务理应提供的服务不包括()。
A协助办理开户手续B提供期货行情信息C代理客户实行期货交易D提供交易设施45、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是()。
A证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:
1B证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%C证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%D证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%46、证券公司办理(),能够设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A集合资产管理业务B定向资产管理业务C财务顾问业务D证券经纪业务47、()是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
A对证券发行人的权利B对证券交易人的权利C对证券监管人的权利D对证券转让人的权利48、收购上市公司的行为结束后,收购人理应在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
A10B15C20D3049、证券公司理应有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
A2B3C5D1050、申请人符合规定条件的,证券业协会理应自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
A15B20C30D4551、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,错误的是()。
A对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款52、根据中华人民共和国证券法的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的()以上的,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人理应收购。
A35%B50%C75%D90%53、()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A证券投资咨询B证券投资顾问C证券经济业务D证券研究报告54、证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本很多于人民币()亿元。
A10B20C50D6055、对证券公司经营管理行为的合法合规性实行审查、监督或者检查的是()。
A独立董事B董事会秘书C董事会执行委员会D合规负责人56、()
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