四川省股权投资备案指引.docx
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四川省股权投资备案指引.docx
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四川省股权投资备案指引
附件:
1、股权投资企业备案申请书标准文本
附表1.1:
股权投资企业基本情况表
附表1.2:
股权投资管理企业基本情况表
附表2.1:
股权投资企业高管人员情况表
附表2.2:
股权投资管理企业高管人员情况表
附表3:
股权投资企业资本来源情况表
附表4:
股权投资企业资产负债情况表
附表5:
股权投资企业从事股权投资情况表
附表6:
股权投资企业股本退出情况表
2、股权投资企业资本招募说明书指引
3.1股权投资企业公司章程指引
3.2股权投资企业合伙协议指引
4、股权投资企业资本认缴承诺书标准文本
5、股权投资企业资本募集合法合规情况说明书标准文本
6、股权投资企业委托管理协议指引
7、股权投资企业托管协议指引
8.1股权投资管理企业公司章程指引
8.2股权投资管理企业合伙协议指引
9、股权投资企业备案法律意见书指引
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网址:
二〇一二年六月十八日
抄送:
省工商局。
股权投资企业备案文件指引/标准文本1
XX股权投资企业备案申请书
标准文本
四川省发展和改革委员会:
按照《四川省发展和改革委员会四川省工商行政管理局关于规范全省股权投资企业发展的通知》(川发改财金〔2012〕493号)有关规定,本企业作为股权投资企业,现报上申请备案的有关文件,请予审查。
我企业对所报以下文件材料的真实性、有效性,承担法律责任:
一、营业执照复印件(股权投资企业实行委托管理的,还应提交受托管理机构的营业执照复印件;合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的,还应提交普通合伙人的营业执照复印件)。
二、资本招募说明书。
三、公司章程或合伙协议(合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的,还应提交普通合伙人的公司章程或合伙协议)。
四、委托管理协议(股权投资企业实行自我管理的,不必提交委托管理协议)。
五、委托托管协议(经所有投资者一致同意可以免于托管的,不必提交委托托管协议)。
六、所有投资者签署的资本认缴承诺书。
七、验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告。
八、发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。
九、高级管理人员的简历证明材料(股权投资企业实行委托管理的,还应提供受托管理机构的股东(合伙人)名单及情况介绍、受托管理机构高级管理人员的简历证明材料,以及受托管理机构开展股权投资管理业务情况及业绩介绍)。
十、律师事务所出具的法律意见书。
有关附表:
附表1.1:
股权投资企业基本情况表
附表1.2:
股权投资管理企业基本情况表
附表2.1:
股权投资企业高管人员情况表
附表2.2:
股权投资管理企业高管人员情况表
附表3:
股权投资企业资本来源情况表
附表4:
股权投资企业资产负债情况表
附表5:
股权投资企业从事股权投资情况表
附表6:
股权投资企业股本退出情况表
XX股权投资企业(公章)
年月日
附表1.1:
股权投资企业基本情况表
股投企业名称:
填表日期:
年月日
设立日期
申请备案日期
工商注册号
税务登记号
通讯地址
邮编
联系人
联系电话
网址
电邮
企业性质
中资[]合资[]外商独资[](请在[]内划“√”)
企业形式
有限责任公司[]股份公司[]有限合伙[]其他[](注明具体形式)
管理类型
自聘管理团队[](对合伙型,如由自然人直接任普通合伙人,按此类填写)
委托其他股投企业管理[]受托机构名称:
委托股投管理顾问企业管理[]受托机构名称:
所管理资产合计
自有资产
管理其他备案股投企业
管理未备案股投企业
管理其他资产
(万元)
(万元)
(万元)
(万元)
(万元)
企业职员基本情况
职员总数:
人;高管人员:
人
学历构成
本科以下:
人
本科:
人
硕士:
人
博士:
人
从业背景结构
1.以股权投资为主要从业背景:
人
2.以企业管理经验为主要从业背景:
人
3.以投资咨询为主要从业背景:
人
4.以技术研究与产品开发为主要从业背景:
人
5.以市场营销为主要从业背景:
人
6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景:
人
7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景:
人
8.直接从学校毕业:
人
注:
1、高管人员系指担任总部副经理(副总经理)及以上职务或相当职务的人员。
为避免重复计算,对实行委托管理的,受托管理机构的高管人员和职员情况不在此表填写。
2、从业背景特指来本机构前的从业背景,同一职员有两种以上背景的可重复填写。
附表1.2:
股权投资管理企业基本情况表
股投管理企业名称:
填表日期:
年月日
设立日期
申请备案日期
工商注册号
税务登记号
通讯地址
邮编
联系人
联系电话
网址
电邮
企业性质
中资[]合资[]外商独资[](请在[]内划“√”)
企业形式
有限责任公司[]股份公司[]有限合伙[]其他[](注明具体形式)
所管理资产合计
自有资产
管理备案股投企业
管理未备案股投企业
管理其他资产
(万元)
(万元)
(万元)
(万元)
(万元)
企业职员基本情况
职员总数:
人;高管人员:
人
学历构成
本科以下:
人
本科:
人
硕士:
人
博士:
人
从业背景结构
1.以股权投资为主要从业背景:
人
2.以企业管理经验为主要从业背景:
人
3.以投资咨询为主要从业背景:
人
4.以技术研究与产品开发为主要从业背景:
人
5.以市场营销为主要从业背景:
人
6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景:
人
7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景:
人
8.直接从学校毕业:
人
注:
1、高管人员系指担任总部副经理(副总经理)及以上职务或相当职务的人员。
2、从业背景特指来本机构前的从业背景,同一职员有两种以上背景的可重复填写。
附表2.1:
股权投资企业高管人员情况表
股投企业名称:
填表日期:
年月日
姓名
性别
国籍
职务
任职时间
学历
专业
出生年月日
家庭住址
办公电话
手机
通讯地址
邮编
受教育经历
工作简历
从业经验
股投及相关经验类别
供职机构与职务
年限
1.股权投资
2.企业管理
3.投资咨询
4.技术研究与产品开发
5.市场营销
6.企业上市辅导及行业分析
7.在政府机构从事经济管理
业绩
注:
为避免重复计算,对实行委托管理的,受托管理机构的高管人员(包括在股投企业兼职者)情况不在此表填写。
附表2.2:
股权投资管理企业高管人员情况表
股投管理企业名称:
填表日期:
年月日
姓名
性别
国籍
职务
任职时间
学历
专业
出生年月日
家庭住址
办公电话
手机
通讯地址
邮编
受教育经历
工作简历
从业经验
股投及相关经验类别
供职机构与职务
年限
1.股权投资
2.企业管理
3.投资咨询
4.技术研究与产品开发
5.市场营销
6.企业上市辅导及行业分析
7.在政府机构从事经济管理
业绩
附表3:
股权投资企业资本来源情况表
股投企业名称:
单位:
万元填表日期:
年月日
资本来源
设立时承诺出资
申请备案时实到资本
1.国有资本
a.政府财政出资
b.国有实业企业
c.国有保险公司
d.国有银行
e.国有证券公司
f.其他国有金融机构
g.社会保障基金
h.其他国有资本
2.非国有资本
a.非国有实业企业
b.非国有保险公司
c.非国有银行
d.非国有证券公司
e.其他非国有金融机构
f.个人
g.外资
h.其他非国有资本
合计
注:
1、“国有”包括国有独资、国有控股(含国有相对控股)两大类,其他计入“非国有”。
2、“实业企业”包括生产型、服务贸易型等各类非金融企业。
3、“外资”包括来自境外机构、境外个人和境内外资机构等。
附表4:
股权投资企业资产负债情况表
股投企业名称:
单位:
万元填表日期:
年月日
资产结构
1.股权投资
2.投资其他股投企业
3.固定收益类投资
4.货币资金(含银行存款)
5.自用固定资产
6.其他资产
资产总计
所有者权益与负债
1.所有者权益
a.实收资本
b.资本公积
c.盈余公积
d.未分配利润
2.负债
a.银行贷款
b.债券融资
c.其他
所有者权益与负债总计
注:
所有数据,均按申请备案时该股投企业的最近资产负债表相关数据填写。
附表5:
股权投资企业从事股权投资情况表(填设立以来投资情况)
股投企业名称:
填表日期:
年月日
被投企业名称
注册地
实施
投资
日期
投资
金额
(万元)
系对同一企业的第几轮投资
投资方式
(普通股、
优先股
及其他)
持股
比例
是否
中小
企业
是否高新技术企业
行业性质编码
投资阶段编码
合计
申请备案时累计投资
申请备案前实现股本退出
申请备案时在投余额
案例数量(个)
股本金额(万元)
注:
1、申请备案时累计投资=申请备案前
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