基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011171.docx
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基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011171
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案0111-71
1、下列关于开放式基金申购和赎回的场所说法正确的是()。
【单选题】
A.投资者只可以通过基金管理人进行申购和赎回
B.投资人只可以通过基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回
C.开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样,可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行
D.开放式基金申购和赎回的工作日以证券交易所登记结算日为准
正确答案:
C
答案解析:
选项C说法正确:
开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样,可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行;投资者可以通过基金管理人或其指定的基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回;开放式基金申购和赎回的工作日为证券交易所交易日。
2、()的发起设立,拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
【单选题】
A.基金开元和基金金泰
B.淄博基金
C.安信基金
D.华安创新
正确答案:
A
答案解析:
1998年3月27日,经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”,由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
1992年11月,经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立,并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市,成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金。
2001年9月,我国第一只开放式基金——华安创新诞生
3、下列不属于私募基金的一般风险的是()。
【单选题】
A.基金运营风险
B.流动性风险
C.募集失败风险
D.外包事项所涉风险
正确答案:
D
答案解析:
选项D符合题意:
私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等;私募基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。
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