重庆省证券从业资格考试证券市场法律法规概述试题.docx

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重庆省证券从业资格考试证券市场法律法规概述试题

重庆省证券从业资格考试：

证券市场法律、法规概述试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.编制股票价格指数的四个步骤依次为__。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

2.下列不属于以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，应当符合的条件是（）。

A．所筹资金用途符合国家产业政策，符合国家有关固定资产投资立项的规定，符合国家有关利用外资的规定B．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%。

发起人的出资总额不少于1亿元人民币C．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内连续盈利

3.记账式国债承销团成员总数原则上不能超过__家。

A．40B．50C．60D．70

4.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。

A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略

5.审计全过程的中间环节是__。

A．审计回顾阶段B．审计完成阶段C．计划阶段D．实施审计阶段

6.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的__A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR

7.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。

A．实际股票价格B．实际的股价指数C．投资组合总市值D．上证50指数

8.股票投资风格分类体系的标准不包括__。

A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征

9.可转换优先股可以转换成为普通股或__。

A．另一种优先股B．公众股C．国家股D．流通股

10.基本分析内容主要包括__A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

11.保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A．1B．2C．3D．4

12.关于大宗交易的成交价格说法正确的是__。

A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算C．大宗交易的成交价格计入当日行情D．大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情

13.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。

A．相互联系B．相互促进C．相互竞争D．相互制衡

14.完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。

A．上升B．下降C．上下波动D．保持不变

15.内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为__亿港元。

A．2B．4C．6D．8

16.下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。

A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能

17.表示多空双方争夺激烈，最后股价回到原处的K线是（）A.AB.BC.CD.D

18.国家股的主要资金来源不包括__。

A．现有国有企业改组为股份有限公司时的净资产B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D．发行社会公众股获得的资金

19.与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。

A．相对较大B．相对较小C．相同D．无法比较

20.基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。

A．逐周B．逐日C．逐月D．逐季

21.依据我国《证券投资基金法》规定，在下列__情形之下，基金管理人职责可以不终止。

A．被依法取消基金管理资格B．投资基金过程中发生严重亏损C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D．被基金份额持有人大会解任

22.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于______亿元人民币，过去1年税后利润应不少于______万元人民币。

（）A．2；600B．3；5000C．4；6000D．5；5000

23.__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．混合型基金

24.附有交换条款的债券是指__。

A．债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

25.内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为__亿港元。

A．2B．4C．6D．8

26.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。

__A．10；5B．20；10C．30；10D．30；20

27.证券营业部经营管理一般包括__A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D．硬件管理、软件管理

28.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。

A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

29.在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了__外，都属于其自律管理内容。

A．制度建设B．法律制度C．内部监察D．行业检查

30.技术分析主要技术指标中，__是预测股市短期波动的重要研判指标。

A．趋势线B．轨道线C．百分比线D．OBV线

31.有限责任公司由__的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。

A．30个以下B．50个以下C．30个以上D．50个以上

32.在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．近1年B．近18个月C．近2年D．近3年

33.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。

A．1B．3C．5D．7

34.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。

A．2年以下B．3年以下C．5年以下D．1～3年

35.__是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A．全价交易B．净价交易C．差价交易D．市场价交易

36.我国封闭式基金的发售价格主要由__构成。

A．基金份额面值和基金发售费用B．基金份额面值和基金管理费用C．基金份额面值和注册登记费用D．基金份额面值和销售服务费用

37.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取__方式。

A．网上定价B．网上竞价C．公开竞价D．交易所竞价

38.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。

A．临时决议B．普通决议C．特别决议D．一般决议

39.以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。

A．MH理论B．传统折中理论C．净收入理论D．净经营收入理论

40.截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。

A．90B．83C．76D．54

41.证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。

A．交易品种 B．交易地点 C．交易时间 D．交易资格

42.确定基金价格最根本的依据是__。

A．每基金单位资产净值及其变动情况B．基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策C．市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况D．每基金单位费用水平及其变动情况

43.一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是__。

A．历史数据法B．情景综合分析法C．系统分析法D．积极投资法

44.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。

A．审计B．稽核C．验资D．评估

45.我国过去开放式基金是通过__进行基金份额的申购和赎回。

A．证券交易所交易系统B．证券交易所上市交易C．金融机构柜台D．基金管理人及代销机构

46.从__年3月25El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A．1999B．2000C．2001D．2002

47.集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均__卖出委托的限价。

A．高于B．低于C．等于D．不等于

48.关于认股权证，下列说法不正确的是__。

A．认股权证也称为股本权证B．认股权证一般由基础证券的发行人发行C．行权时不会增加股份公司的股本D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证

49.客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。

A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C．开立资金账户D．承诺分享投资收益，承担投资损失

50.金融衍生工具产生的最基本原因是__。

A．避险B．利润驱动C．金融自由化D．新技术革命