版三标一体化管理体系内审检查表NEW.docx
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版三标一体化管理体系内审检查表NEW
XXXXXX公司
ISO9001:
2015、ISO14001:
2015、GB/T28001-2011
质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表
受审核部门
领导层
审核员
审核日期
审核条款
Q:
4/5/6/;E:
4/5/6/
H:
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评价
ISO9001:
2015
ISO14001:
2015
GB/T28001-2011
1
理解组织及其环境
--
与领导层沟通,询问领导层,影响本公司的内、外部因素主要有哪些?
对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何?
2
理解相关方需求和期望
--
询问领导层,与本公司管理体系有关的相关方有哪些?
相关方有哪些要求?
对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的?
3
确定管理体系的范围
查看公司三标管理体系文件,确认管理体系的边界和范围是否形成文件?
是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务?
针对质量管理体系是否存在不适用的条款?
若有是否说明理由?
是否合理?
4
管理体系及其过程
查看管理体系文件,确认是否按照标准的要求,建立、实施、保持和持续改进管理体系?
管理体系所需的过程包括哪些?
是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行?
是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据?
5
领导作用和承诺
询问领导层,确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺?
6
以顾客为关注焦点
--
询问领导层,确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺?
7
方针
检查质量/环境/职业健康安全方针,确认是否得到文件化。
询问领导层,管理方针的含义,方针如何在内部外部得到沟通?
8
组织的岗位、职责和权限
查看公司组织架构图,询问管理层,了解公司的部门、岗位设置如何?
职责和权限如何得到分派、沟通和理解?
询问管理者代表,确认其是否清楚自身的职责。
9
策划
6
6
是否对公司面临的风险和机遇进行辨识和评价?
是否识别对环境因素和危险源进行辨识和评价,是否对重大风险制订控制措施,控制措施是否可行?
是否对合规义务进行收集汇总?
是否均为有效版本?
是否策划质量、环境、职业健康安全管理目标?
目标指标及管理方案策划是否适宜?
是否分解至每个部门?
本年度的目标指标及管理方案完成情况?
10
资源
总则
人员
询问管理层,公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源?
现有的资源有哪些约束?
可能需要外部提供的资源有哪些?
公司目前人数?
提供的人力是否满足公司生产需求?
是否安排人员制定公司人力资源发展规划?
公司有哪些基础设施?
是否建立基础设施台账?
特别关注是否有特种设备及其特种设备的定检?
是否按要求进行了哪些维护保养?
能提供哪些维保记录?
11
意识
给你管理者沟通,与其交谈,确认领导是否了解公司的管理方针?
是否清楚管理部门管理目标?
是否清楚其工作要求和违反要求时的后果?
公司领导的质量、环保、安全意识如何?
12
管理评审
检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入资料、管理评审报告,确认管理评审是否每年按计划实施?
输入内容是否充分?
提出了哪些改进措施?
是否得到贯彻执行?
13
改进总则
询问管理层,公司从哪些方面改进管理体系?
14
持续改进
询问管理层,公司是如何持续改进管理体系的,改进输入是否包括了管理评审输出?
备注:
评价符合打“√”;不符合打“X”。
ISO9001:
2015、ISO14001:
2015、GB/T28001-2011
质量、环境、职业健康安全三标一体化
内审检查表
受审核部门
办公室
审核员
审核日期
审核条款
Q:
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评价
ISO9001:
2015
ISO14001:
2015
GB/T28001-2011
1
组织的岗位、职责和权限
查看公司组织架构图,询问部门负责人,了解公司的部门、岗位设置如何?
职责和权限如何得到分派、沟通和理解?
职责分工是否明确?
2
应对风险和机遇的措施
询问部门负责人,是否对面临的风险和机遇进行辨识和评价?
与部门工作相关的环境因素有哪些?
环境因素是否得到有效识别?
与部门有关的危险源有哪些?
危险源的识别与风险评价是否充分?
是否对识别的环境因素和危险源进行评价,是否对重大风险制订控制措施,控制措施是否可行?
是否对合规义务进行收集汇总?
是否均为有效版本?
3
质量、环境、安全目标及其实现的策划
是否策划质量、环境、职业健康安全管理目标?
目标指标及管理方案策划是否适宜?
是否分解至每个部门?
本年度的目标指标及管理方案完成情况?
4
人员
--
询问部门负责人,是否制定公司人力资源发展规划?
查看人员名册和档案,确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些?
如何得到这些人员?
提供的人员是否满足需求?
5
知识
--
询问负责人,确定运行过程所需的知识包括哪些?
这些知识如何获得?
如何应用?
是否得到保持和更新?
6
能力
询问负责人,是否确定人员所需的能力?
如何评价其控制下的人员具备所需的能力?
是否建立员工绩效考核制度并实施?
为获取所需能力采取了哪些措施?
查看相关人员档案、培训记录,确认人员的能力是否满足需求。
7
意识
抽查员工,与其交谈,确认员工是否了解公司的管理方针?
是否清楚自己部门管理目标?
是否清楚其工作要求和违反要求时的后果?
8
信息交流
询问负责人,如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通?
沟通的内容包括哪些?
沟通的内容是否完整?
沟通是否及时?
查看有无员工代表参加协商的活动记录?
9
成文信息
查看管理体系文件清单,确认管理体系文件包括哪些文件?
是否满足标准和公司体系运行的要求?
询问负责人,了解体系文件是如何识别的?
文件的形式有哪些?
评审和批准的流程如何?
检查相关文件评审记录。
询问负责人,了解体系文件的控制要求,查看文件的发放和控制记录?
实地观察文件和记录的控制情况,确认使用的文件是否有效?
是否存在泄密情况?
记录是否有涂改?
10
运行策划和控制
--
询问负责人,如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求,如何对其进行控制?
是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录?
采取了哪些措施节约材料和能源?
是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。
11
应急准备和响应
--
询问负责人,识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些?
建立了哪些应急预案?
现场观察,确认进行了哪些应急准备?
配备了哪些应急资源?
检查应急演练的相关记录,确认应急演练是否定期实施?
应急预案是否得到及时评价和更新?
12
监视、测量、分析和评价
询问负责人,了解其对过程的监视和测量包括哪些?
是否覆盖了以下内容:
内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、产品/环境/职业健康安全符合性等方面?
了解其运用了哪些分析的方法?
评价的内容包括哪些?
是否覆盖:
产品/环境/职业健康安全符合性、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、改进需求?
评价的结果如何?
是否参与了合规性评价?
检查合规性评价记录,确认是否定期实施合规性评价?
评价结果如何?
是否有不合规项?
是否采取必要的纠正措施?
13
内部审核
检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施,确认内审是否每年按计划实施?
策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果?
公正性是否受影响?
不符合是否得到及时的纠正?
采取的纠正措施是否有效?
14
不符合和纠正措施
4.
询问部门负责人,体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等?
若有,采取了哪些纠正和纠正措施?
检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录,确认是否及时实施纠正和纠正措施?
是否对措施的有效性进行了验证?
对有效的措施是如何处理的?
备注:
评价符合打“√”;不符合打“X”。
ISO9001:
2015、ISO14001:
2015、GB/T28001-2011
质量、环境、职业健康安全三标一体化
内审检查表
受审核部门
供销部
审核员
审核日期
审核条款
Q:
;E:
H:
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评价
ISO9001:
2015
ISO14001:
2015
GB/T28001-2011
1
组织的岗位、职责和权限
询问部门负责人,了解本部门、岗位设置如何?
职责和权限如何得到分派、沟通和理解?
职责分工是否明确?
2
应对风险和机遇的措施
询问部门负责人,是否对面临的风险和机遇进行辨识和评价?
与部门工作相关的环境因素有哪些?
环境因素是否得到有效识别?
与部门有关的危险源有哪些?
危险源的识别与风险评价是否充分?
是否对识别的环境因素和危险源进行评价,是否对重大风险制订控制措施,控制措施是否可行?
是否对合规义务进行收集汇总?
是否均为有效版本?
3
质量、环境、安全目标及其实现的策划
是否策划本部门的质量、环境、职业健康安全管理目标?
目标指标及管理方案策划是否适宜?
本年度的目标指标及管理方案完成情况?
4
产品和服务的要求/信息交流
询问负责人,与顾客沟通的内容包括哪些?
是否包括质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息?
哪些部门参与了产品(服务)要求的确定?
确定的产品(服务)要求包括哪些?
是否考虑了适当的合规义务要求?
抽查合同情况,确认合同评审是否符合要求?
合同的变更时是如何处理的?
5
外部提供过程、产品和服务的控制、运行控制
信息交流
询问负责人,如何向外部供方、承包方沟通质量/环境/职业健康安全的要求,如何对其进行控制?
是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录?
采取了哪些措施节约材料和能源?
是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。
询问负责人,外部提供的物资有哪些?
对这些外部供方分别如何控制?
是否进行了调查、评价和持续的监视?
查看外部合格供方的名录,抽查外部供方的控制记录,确认外部供方的控制是否符合要求?
抽查采购品的相关合同、订单和验收记录,确认对采购品的控制是否符合要求?
6
应急准备和响应
--
--
询问负责人,识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些?
建立了哪些应急预案?
现场观察,确认进行了哪些应急准备?
配备了哪些应急资源?
检查应急演练的相关记录,确认应急演练是否定期实施?
应急预案是否得到及时评价和更新?
7
顾客或外部供方的财产
顾客财产或外部供方财产有哪些?
如何保护?
8
交付后的活动
--
交付前是否经过自检?
交付后的活动有哪些?
9
顾客满意
询问负责人,了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些?
抽查顾客满意度调查表,确认其是否按要求实施顾客满意度调查?
调查结果如何?
其它顾客满意信息有哪些?
是否对这些信息进行了分析和评价?
哪些改进机会?
10
不合格和纠正措施
--
--
成品交付是否有不合格品?
是事进行原因分析?
采取了哪些纠正措施?
纠正措施是否有效?
备注:
评价符合打“√”;不符合打“X”。
ISO9001:
2015、ISO14001:
2015、GB/T28001-2011
质量、环境、职业健康安全三标一体化
内审检查表
受审核部门
员工代表
审核员
审核日期
审核条款
H:
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评价
ISO9001:
2015
ISO14001:
2015
GB/T28001-2011
1
员工代表职责和权限
--
--
员工代表职责和权限有哪些?
分工是否明确?
2
沟通与协商
--
--
与员工代表交谈,确认员工代表
如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通?
沟通的内容包括哪些?
沟通的内容是否完整?
沟通是否及时?
是否代有公司员工进行维权?
查看有无员工代表参加协商的活动记录?
备注:
评价符合打“√”;不符合打“X”。
ISO9001:
2015、ISO14001:
2015、GB/T28001-2011
质量、环境、职业健康安全三标一体化
内审检查表
受审核部门
生技部(车间)
审核员
审核日期
审核条款
;E:
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评价
ISO9001:
2015
ISO14001:
2015
GB/T28001-2011
1
组织的岗位、职责和权限
询问部门负责人,本部门的基本情况、岗位设置如何?
职责和权限如何得到分派、沟通和理解?
职责分工是否明确?
2
应对风险和机遇的措施
询问部门负责人,是否对面临的风险和机遇进行辨识和评价?
与部门工作相关的环境因素有哪些?
环境因素是否得到有效识别?
与部门有关的危险源有哪些?
危险源的识别与风险评价是否充分?
是否对识别的环境因素和危险源进行评价,是否对重大风险制订控制措施,控制措施是否可行?
是否对合规义务进行收集汇总?
是否均为有效版本?
策划哪些措施管理重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇?
如何在其环境管理体系过程(见,第7章,第8章和中或其他业务过程中融入并实施这些措施?
是否评价这些措施的有效性?
当策划这些措施时,组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求?
3
质量、环境、安全目标及其实现的策划
是否策划本部门的质量、环境、职业健康安全管理目标?
目标指标及管理方案策划是否适宜?
本年度的目标指标及管理方案完成情况?
4
基础设施
实地观察,确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些?
是否满足过程运行的需求?
维护情况如何?
尤其检查特种设备管理情况。
5
过程运行环境
实地观察,确认公司管理体系过程运行环境如何?
是否满足过程运行的需要?
6
监视和测量资源
询问负责人,确定的监视和测量资源有哪些?
是否满足监视和测量的需求?
查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等,确认有溯源要求的测量设备有哪些?
是否按计划实施校准和检验?
查看相关的校准或检定报告。
现场观察监视和测量资源状态,确认其是否得到适当的维护?
测量设备是否得到校准或检验,并进行状态标识?
7
运行策划和控制
询问负责人,如何对生产(服务)过程进行策划?
如何对风险和机遇进行控制?
生产作业是否有必要的作业指导文件?
是否按作业要求进行实施?
如何向外部承包方沟通环境/职业健康安全的要求,如何对其进行控制?
是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录?
采取了哪些措施节约材料和能源?
是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。
8
应急准备和响应
--
询问负责人,识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些?
建立了哪些应急预案?
现场观察,确认进行了哪些应急准备?
配备了哪些应急资源?
是否对应急物资进行检查?
检查应急演练的相关记录,确认应急演练是否定期实施?
应急预案是否得到及时评价和更新?
9
产品和服务的设计和开发
--
--
询问负责人,产品和服务的设计和开发对公司的适用性?
如果不适用则审核其合理性。
10
生产和服务提供的控制
--
查看生产流程文件和生产现场,确认是否建立必要的作业指导文件?
人员能力是否满足要求?
设备运作是否正常?
设备是否得到维护和保养?
工作环境是否符合要求?
11
标识和可追溯性
--
产品标识、状态标识及安全标识是否清楚?
如何实现追溯?
12
防护
--
--
对产品的防护措施有哪些?
是否有效?
13
更改控制
生产服务过程是否发生变更?
变更是否已经得到授权?
14
不合格输出的控制
--
--
询问负责人,了解不合格品的控制流程,不合格品的处置方式有哪些?
在什么情况下使用?
检查不合格品的处理记录,现场检查不合格品的标识和摆放,确认不合格品的控制是否符合要求?
15
监视、测量、分析和评价总则
询问负责人,了解其对过程的监视和测量包括哪些?
是否覆盖了以下内容:
内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性等方面?
16
分析与评价
询问负责人,了解其运用了哪些分析的方法?
评价的内容包括哪些?
是否覆盖:
产品/环境/职业健康安全符合性、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、改进需求?
评价的结果如何?
17
不合格和纠正措施
--
询问部门负责人,体系运行过程中是否存在产品不合格、环保违规、职业健康安全事故等?
若有,采取了哪些纠正和纠正措施?
检查本部门内审、外审、日常检查发现的不符合记录,确认是否及时实施纠正和纠正措施?
是否对措施的有效性进行了验证?
对有效的措施是如何处理的?
备注:
评价符合打“√”;不符合打“X”。
ISO9001:
2015、ISO14001:
2015、GB/T28001-2011
质量、环境、职业健康安全三标一体化
内审检查表
受审核部门:
财务部
审核地点:
审核日期:
审核员:
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评价
ISO9001:
2015
ISO14001:
2015
GB/T28001-2011
1
目标及其实现的策划
询问部门负责人,建立的质量/环境/职业健康安全目标中涉及财务资源的有哪些?
查看相关达成情况,确认目标的达成和监视情况。
2
资源总则
询问部门负责人,公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些财务资源?
现有的财务资源有哪些约束?
3
环境因素
询问部门负责人,与部门工作相关的环境因素有哪些?
环境因素是否得到有效识别?
4
危险源辨识、风险评价
询问部门负责人,与部门有关的危险源有哪些?
危险源的识别与风险评价是否充分?
5
运行策划和控制
询问负责人,如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求,如何对其进行控制?
是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录?
采取了哪些措施节约材料和能源?
是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。
6
应急准备和响应
询问负责人,识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些?
建立了哪些应急预案?
现场观察,确认进行了哪些应急准备?
配备了哪些应急资源?
检查应急演练的相关记录,确认应急演练是否定期实施?
应急预案是否得到及时评价和更新?
备注:
评价符合打“√”;不符合打“X”。
体系审核检查表
受审核部门:
管理部
审核地点:
审核日期:
审核员:
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评价
ISO9001:
2015
ISO14001:
2015
GB/T28001-2011
1
应对风险和机遇的措施总则
询问部门负责人,确定的需要应对的风险和机遇有哪些?
应对风险和机遇的措施包括哪些?
如何整合并实施这些措施?
如何评价这些措施的有效性?
2
环境因素
查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”,确认环境因素的识别是否完整?
重要环境因素的评价准则是否有文件化?
重要环境因素的评价是否合理?
3
危险源辨识、风险评价
查看“危险源清单”和“重大危险源清单”,确认危险源清单的识别是否完整?
危险源的风险评价是否充分?
重大危险源清单的评价是否合理?
4
合规义务
了解合规义务的获取渠道;查看“合规义务清单”,确认清单完整性?
相关合规义务是否进行发放?
抽查发放记录;询问人员,确认其对合规义务的了解和执行情况。
5
措施的策划
询问负责人,针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、危险源等,采取了哪些控制措施?
确认控制措施的合理性。
6
目标及其实现的策划
询问负责人,建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些?
目标覆盖了哪些部门和职能?
询问负责人,如何实现部门的目标?
如何对目标进行监视和测量?
查看相关达成情况,确认目标的达成和监视情况,是否得到监视和适时更新?
7
变更的策划
询问负责人,公司的管理体系是否发生变更?
当发生更改时如何进行策划和实施?
考虑哪些相关影响因素?
8
形成文件的信息总则
查看管理体系文件清单,确认管理体系文件包括哪些文件?
是否满足标准和公司体系运行的要求?
9
创建和更新
/
询问负责人,了解体系文件是如何识别的?
文件的形式有哪些?
评审和批准的流程如何?
检查相关文件评审记录。
10
形成文件的信息的控制
/
询问负责人,了解体系文件的控制要求,查看文件的发放和控制记录?
实地观察文件和记录的控制情况,确认使用的文件是否有效?
是否存在泄密情况?
记录是否有涂改?
11
产品和服务的设计和开发
询问负责人,产品和服务的设计和开发对公司的适用性?
如果不适用则审核其合理性。
12
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- 版三标 一体化 管理体系 检查表 NEW