证券从业资格证券市场基础知识精选试题.docx

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证券从业资格证券市场基础知识精选试题

证券从业资格-证券市场基础知识

1、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式--（）出现，使股票,公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

A.有限责任公司

B.合伙制企业

C.独资制企业

D.股份公司

2、B股是指（）。

A.境外上市外资股

B.我国香港上市外资股

C.纽约上市外资股

D.我国境内上市外资股

3、股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做（）。

A.非累积优先股

B.累积优先股

C.参与优先股

D.可赎回优先股

4、股票,公司债券及商业票据都属于（）。

A.金融证券

B.上市证券

C.公司证券

D.政府证券

5、未知价计算法中的”未知价”是指（）。

A.当日证券市场上各种金融资产的收盘价

B.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价

C.当日证券市场上各种金融资产的开盘价

D.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价

6、汇率风险中最常见且最重要的风险是（）。

A.债权债务风险

B.贸易性汇率风险

C.商业性汇率风险

D.储备风险

7、下列说法正确的是（）。

A.中央银行提高再贴现率会使股票价格上升

B.中央银行放松银根会使股票价格上升

C.中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升

D.中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格下降

8、股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（）特征。

A.收益性

B.参与性

C.风险性

D.流动性

9、影响股票市场价格的最直接因素是（）。

A.每股净资产

B.政治因素

C.清算价值

D.供求关系

10、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于人民币（）。

A.300万元

B.500万元

C.200万元

D.400万元

11、以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（）。

A.相对法

B.综合法

C.加权法（拉氏指数）

D.加权法（派许指数）

12、下列面不是债券的基本性质的是（）。

A.债券是一种虚拟资本

B.发行人必须在约定的时间付息还本

C.债券属于有价证券

D.债券是债权的表现

13、证券投资基金筹集的资金主要是投向（）等金融工具。

A.有价证券

B.第三产业

C.实业

D.房地产

14、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（）票。

A.110

B.11

C.1100

D.11000

15、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。

A.美式期权

B.修正的欧式期权

C.欧式期权

D.修正的美式期权

16、下列关于债券发行主体的论述，不正确的是（）。

A.凭证式债券的发行主体是非股份制企业

B.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

C.公司债券的发行主体是股份公司

D.政府债券的发行主体是政府

17、威廉指标是（）。

A.表示超买或超卖的

B.表示是强市或弱市的

C.表示多空力量对比的

D.表示趋势是上升还是下降的

18、公司申请其股票上市应有（）的记录。

A.3年盈利

B.最近5年连续盈利

C.最近3年连续盈利

D.5年盈利

19、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。

A.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

B.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

C.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

D.基金份额持有人不得申请赎回

20、1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

21、长期国债是指偿还期限在（）。

A.20年以上

B.10年或者10年以上

C.1年以上10年以下

D.3年以上

22、下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。

A.利率期权

B.利率互换

C.远期利率协议

D.信用联结票据

23、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。

A.可转换债券

B.流通受限的证券

C.剩余期限在397天以内（含397天）的债券

D.股票

24、中国人民银行从（）年开始发行中央银行票据。

A.1998

B.2003

C.1997

D.2000

25、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（）元。

A.25

B.100

C.5

D.50

26、我国《证券法》规定，证券业和银行业,信托业,保险业（）。

A.混业经营,分业管理

B.分业经营,统一管理

C.混业经营,集中管理

D.分业经营,分业管理

27、公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫做（）。

A.负债股息

B.股票股息

C.建业股息

D.财产股息

28、股东依法享有资产收益,重大决策,选择管理者等权利，因而是一种（）。

A.物权凭证

B.债权证券

C.综合权利证券

D.收益证券

29、以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A.国债期货

B.伦敦银行间同业拆放利率期货

C.市政债券期货

D.市政债券指数期货

30、我国政府对WTO的承诺，证券业的过渡期为（）年。

A.2

B.5

C.1

D.3

31、凭证式债券是（）。

A.具有标准格式实物券面的债券

B.债权人认购债券的收款凭证

C.利用证券账户通过电脑系统完成发行,交易及兑付的债券

D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

32、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。

A.深圳综合指数

B.深圳成分股指数

C.上证30指数

D.上证综合指数

33、在资产管理业务中，关于货币资金形式的资产管理，下列做法错误的是（）。

A.受托资金全额存入指定的商业银行

B.严禁挪用受托资金

C.受托资金全额存入经纪业务账户

D.受托资金在指定的商业银行单独立户管理

34、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪,深证券交易所对股票,基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

A.8%

B.5%

C.10%

D.7%

35、（）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律,法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式,条件,要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券资产管理业务

D.融资融券

36、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。

A.商品证券

B.资本证券

C.有价证券

D.货币证券

37、（）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。

A.竞价交易制度

B.证券商报价制度

C.做市商制度

D.大宗交易制度

38、稳定的现金股利政策对公司现金管理有较高的要求，通常将那些经营业绩好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票被称为（）。

A.蓝筹股

B.H股

C.潜力股

D.红筹股

39、银行本票是一种（）。

A.资本证券

B.凭证证券

C.商品证券

D.货币证券

40、用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（）。

A.无负债结算制度

B.集中交易制度

C.保证金制度

D.限仓制度

41、如果缺少规定的要件，股票就无法律效力，这体现了（）。

A.股票是资本证券

B.股票是有价证券

C.股票是要式证券

D.股票是综合权利证券

42、下列关于证券投资的风险与收益的描述，错误的是（）。

A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

B.风险和收益的本质联系可以表述为：

预期收益率=无风险利率+风险补偿

C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿

43、1790年，美国第一个证券交易所-（）成立。

A.费城证券交易所

B.波士顿证券交易所

C.华尔街证券交易所

D.纽约证券交易所

44、下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。

A.合法性

B.独立性

C.健全性

D.制衡性

45、（）是最基本,最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

A.有限股票

B.无记名股票

C.普通股票

D.记名股票

46、对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为（）。

A.虚值期权

B.卖出期权

C.实值期权

D.平价期权

47、道琼斯股价平均数采用修正平均法来计算股价平均数，每当股票分割,送股或增发,配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。

A.10%

B.15%

C.9%

D.12%

48、在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（）。

A.市场风险

B.基差风险

C.信用风险

D.系统风险

49、经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

A.2

B.5

C.1

D.3

50、关于证券投资基金与股票,债券的区别，下列错误的是（）。

A.投资主体不同

B.风险水平不同

C.反映的经济关系不同

D.所筹资金的投向不同

51、债券利率受（）等因素影响。

A.资金使用方向

B.债券的变现能力

C.筹资者的资信

D.市场利率变化

52、可以在权证失效日之前任何交易日行权的是（）。

A.欧式权证

B.认沽权证

C.美式权证

D.百慕大式权证

53、股票股息作为股息的一种形式，（）。

A.使得公司的现金减少

B.损害了公司利益而有利于股东

C.增加了公司资产总额

D.使股价下降

54、已知价计算法中的”已知价”是指（）。

A.当日的收盘价

B.上一个交易日的收盘价

C.当日的开盘价

D.上一个交易日的开盘价

55、ST股票的意思是（）。

A.投资前景好的股票

B.外国公司在本国发行的股票

C.出现财务状况或其他状况异常的上市公司的股票

D.标准的股票

56、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

A.为多个客户办理集合资产管理业务

B.为单一客户办理集合资产管理业务

C.为单一客户办理定向资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

57、债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。

A.以价格为标的的荷兰式招标

B.以价格为标的的美式招标

C.以收益率为标的的荷兰式招标

D.以收益率为标的的美式招标

58、证券交易所的”卫星市场”是（）。

A.政府债券市场

B.场外交易市场

C.证券投资基金市场

D.金融衍生工具市场

59、公司证券是指公司,企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

A.可转换优先股

B.股票期权证书

C.可转换债券

D.认股证书

60、下列选项中，不属于综合指数类的是（）。

A.深证新指数

B.深证A股指数