内审检查表internalauditchecklist知识交流.docx
- 文档编号:948134
- 上传时间:2022-10-14
- 格式:DOCX
- 页数:46
- 大小:24.67KB
内审检查表internalauditchecklist知识交流.docx
《内审检查表internalauditchecklist知识交流.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《内审检查表internalauditchecklist知识交流.docx(46页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
内审检查表internalauditchecklist知识交流
内部审核检查表
计划和实施
过程名称:
体系策划(MP1)
审核员:
要求
记录
结论
1
是否按照要求建立质量管理体系,并形成文件?
2
是否按照要求实施并持续改进质量体系的有效性?
3
质量管理体系是否正确运用了过程方法?
KPIreviewfortheprocess
过程名称:
文件记录管理(SP1)
审核员:
要求Requirement
记录
结论
1
是否编制了适用的质量手册、程序文件及管理运作文件?
输入
2
是否对质量管理体系所要求的文件进行控制?
人员
方法
3
是否保存每项工程更改在生产中实施的日期的记录?
输出
绩效
4
组织是否建立并保持适当记录,以提供体系有效运行的证据?
输出
绩效
5
是否对记录进行必须的控制?
方法
KPIreviewfortheprocess
过程名称:
业务计划和管理职责(MP2)
审核员:
要求
记录
结论
1
最高管理者是否参与对质量管理体系的建立给与支持?
人员
2
最高管理者是否评审产品实现过程和支持过程,以确保它们的有效性和效率?
人员
绩效
3
最高管理者是否以增进顾客满意为目的,确保顾客的要求得到确定并予以满足?
输入
4
最高管理者是否确保组织建立了方针和可测量的质量目标?
并将目标包含在业务计划中?
输出
绩效
5
是否确保组织内的职责,权限得到规定和沟通?
人员
6
不符合规范要求的产品或过程是否被迅速通知给相关管理者?
方法
输出
7
负责产品质量的人员,为了纠正质量问题,是否有权停止生产?
人员
8
是否指定了管理者代表和顾客代表?
(5.5.2)
人员
9
是否确保在组织内建立适当的沟通过程?
方法
KPIreviewfortheprocess
过程名称:
管理评审(MP2)
审核员:
要求Requirement
记录
结论
1
是否按计划评审质量管理体系,以确保其持续的适宜性,充分性和有效性?
,并保持记录?
方法
输入
2
管理评审是否包括过程绩效/质量目标的评审?
绩效
3
组织的管理评审输入是否包括所有必要内容?
输入
4
组织的管理评审的输出是否包括改进与相关资源需求。
输出
人员
KPIreviewfortheprocess
过程名称:
内部质量审核(MP3)
审核员:
要求
记录
结论
1
是否按策划的时间间隔和方案进行内部审核,以确定质量管理体系的符合性和有效性?
方法
输入
2
是否规定审核的准则,范围,频次和方法并选择适当的审核员实施内部审核?
审核报告和记录是否符合要求?
方法
人员
输出
3
负责受审区域的管理者是否确保及时采取措施,以消除所发现的不合格及其原因?
人员
输出
4
内部审核跟踪活动是否包括对所采取措施的验证和验证结果的报告?
输出
5
是否审核每个制造过程,以确定过程有效性?
绩效
6
是否以适宜的频率,在生产的适当阶段对产品进行审核,以验证符合所有规定的要求(如产品尺寸、功能、包装、标签等)?
方法
7
内部审核是否覆盖所有与质量管理有关过程、活动和班次,且是否是按年度计划进行安排?
方法
8
当内部/外部不符合或顾客抱怨发生时,组织是否适当地增加审核频率?
方法
输出
9
组织的内部审核员是否有资格审核?
人员
KPIreviewfortheprocess
过程名称:
数据分析(MP4)
审核员:
要求
记录
结论
1
是否确定,收集和分析适当的数据,以证实和改进质量管理体系的适宜性和有效性?
输入
2
数据分析是否包括来自监测和测量的结果以及其他有关来源的数据?
输入
3
数据分析是否提供有关必须的信息,如:
顾客满意、产品符合性、过程和产品的特性及趋势、供方。
方法
4
组织的质量和操作表现的趋势是否与整个业务目标的进展进行比较,并采取必要措施?
?
(8.4.1)
输出
5
KPIreviewfortheprocess
过程名称:
人力资源与培训(SP2)
审核员:
要求
记录
结论
组织是否确定并为体系和产品持续有效提供所需的资源?
输入
员工是否是能够胜任?
人员
是否:
a)确定全体员工(包括特殊岗位和新到职)所必需的能力并提供培训?
b)评价培训有效性?
c)确保员工具备质量意识?
d)保持教育,培训的适当记录?
方法
绩效
输出
是否关注满足顾客特定的要求的培训?
输入
输出
是否建立了一个环境,以促进员工主动增强实现质量意识以及对质量技术的认知?
输入
方法
人员
是否具有办法测量员工对质量的意识?
输出
绩效
KPIreviewfortheprocess
设计控制
过程名称:
合同评审(COP1)
审核员:
1
要求
记录
结论
2
产品实现的策划是否符合顾客和质量管理体系要求?
输入
3
是否定义了产品的接收准则?
是否定义了零缺陷接收准则?
方法
4
是否对影响产品实现的更改进行控制和反应?
输出
5
组织是否确定所有产品的要求,包括对交付及交付后活动的要求?
是否与顾客指定特殊特性相一致?
输入
6
是否在向顾客作出承诺之前评审与产品有关的要求?
是否确保有能力满足规定的要求?
输出
人员
7
组织是否保持评审结果及的措施的记录?
输出
绩效
8
若顾客提供的要求没有形成文件,在接收前是否进行确认?
方法
9
组织在进行合同评审时,是否确认并文件化该产品的制造可行性,包括风险分析?
输出
10
是否对有关合同或订单的信息确定与顾客沟通的方法?
并使用顾客规定的格式?
方法
KPIreviewfortheprocess
过程名称:
新产品开发过程及产品实现策划(COP2)
审核员:
要求
记录
结论
1
是否按要求对产品和过程的设计和开发进行了必须的策划和控制?
输入
2
在适当时,是否对设计和开发策划的输出是否予以更新?
输出
3
是否采用多方论证的方法进行产品实现的准备工作?
包括:
特殊特性、FMEA、控制计划。
输出
4
是否确定及评审与产品要求有关的输入,并保持记录?
输入是否完整?
输出
5
设计和开发的输出是否以能够针对设计和开发的输入进行验证的方式提出,并在放行前得到批准?
方法
输出
6
设计和开发输出是否符合:
a)满足设计和开发输入的要求?
b)给出采购,生产和服务提供的适当信息?
c)包含或引用产品接收准则?
d)规定对产品的安全和正常使用所必需的特性?
其他规定要求
输出
7
在适宜的阶段,组织是否依据所策划的安排对设计和开发进行系统的评审,以便:
a)评价设计和开发的结果满足要求的能力?
识别任何问题并提出必要的措施
输出
绩效
8
是否保持评审结果及任何必要措施的记录?
人员
输出
9
为确保设计和开发输出满足输入的要求,组织是否依据所策划的安排对设计和开发进行验证?
并保持验证结果及任何必要措施的记录?
输出
10
为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求,是否依据所策划的安排对设计和开发进行确认并在产品交付或实施之前完成?
输出
11
是否保持确认结果及任何必要措施的记录?
输出
12
设计和开发确认是否与顾客要求一致,包括项目时间?
输出
13
是否制定样件计划和控制计划(当顾客要求时)?
输出
14
是否监督所有的性能试验活动及时完成并符合要求?
输出
绩效
15
组织是否符合顾客认可的产品和过程的批准程序?
(PPAP)
方法
输出
KPIreviewfortheprocess
过程名称:
更改管理过程(COP3)
审核员:
要求
记录
结论
1
是否识别设计和开发和更改,并保持其记录?
输入
输出
2
组织是否在适当时对设计和开发的更改进行评审,验证和确认,并在实施前得到批准?
方法
输出
3
设计和开发更改的评审是否包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响?
输出
4
组织是否保持更改评审结果及任何必要措施的记录?
输出
绩效
5
KPIreviewfortheprocess
制造过程
过程名称:
生产过程控制(COP4)、交付(COP5)
审核员:
要求
记录
结论
1
是否策划试生产和生产控制计划,并在受控条件按控制计划进行生产?
输入
输出
2
控制计划的编制和更改是否符合参考手册和技术规范的要求?
输出
3
是否对放行、交付和交付后活动的实施控制?
(COP5)
方法
设施
输出
4
是否为所有负责过程操作的人员提供文件化的适当的作业指导书?
方法
输出
5
无论何时进行作业准备,组织是否都进行作业准备验证?
是否易于得到作业指导书?
方法
6
是否制定应急计划(如供应中断,劳动力短缺,关键设备故障和使用中退货等)以在紧急情况下满足顾客要求?
方法
人员
7
是否确定,提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施?
设施
8
是否采用多方论证的方法制定工厂,设施及设备的计划,以尽量减少材料的转移和搬运,优化对场地空间的增值利用,便于材料的同步流动?
输出
9
是否制定评价现有操作和过程有效性的方法?
绩效
10
是否为达到产品符合要求所需的工作环境?
输出
11
生产环境是否能最大程度降低对员工造成潜在的风险?
人员
12
是否保持生产现场处于有序,清洁的状态,并按产品和制造过程需求进行适当的维护?
输出
13
生产计划是否满足顾客要求?
输出
14
是否对所有过程实施确认,包括:
a)为过程的评审和批准所规定的准则?
b)设备的认可和人员资格的鉴定
c)使用特定的方法和程序?
d)记录的要求?
e)再确认?
输出
15
是否采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监测,以证实过程实
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 检查表 internalauditchecklist 知识 交流