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证券交易题库章节习题一含答案
证券交易题库章节习题
(一)含答案
证券交易第一章
【单选】
1、按照()划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A交易规模B交易对象的品种C交易性质D交易场所
2、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于()A公司制B会员制C合同制D合伙制
3、沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定()A完全一致B大致相同C有较大差异D完全不一致
4、在我国,根据不同种类席位的含义,将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位,称为()
A自营席位B代理席位C普通席位D专用席位
5、证券交易的制度防范措施不包括()A全额交易结算资金制度B风险准备金制度C坏账准备制度D内部监察制度
6、证券交易风险防范措施不包括()A制度防范B风险监察C自律管理D限制交易
7、证券交易的经营风险是指()A违反有关规定,而导致监管部门的处罚而造成的损失B对市场变化把握不准,决策或操作失误造成的损失C管理不善、违规操作而造成的损失D政治、经济等变化导致市场波动而造成的损失
8、证券交易的基本风险是指()A法律风险B政策风险C市场风险D经营风险
9、以下需办理席位变更的情形不包括()A营业部迁址B公司更名C席位转让D总经理变更
10、以下关于交易席位的使用,正确的是()A与他人共用一个席位B会员转让其所有席位C将席位出租D会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位
11、证券交易的特征主要表现为()A流动性、收益性和风险性B流动性、安全性和收益性C收益性、安全性和风险性D流动性、安全性和风险性
12、我国()年先后在61个大中城市开放了国库券市常A1990B1992C1988D1986
13、上海证券交易所的开业时间是()A1990年7月3日B1990年12月19日C1991年7月3日D1991年12月19日
14、深圳证券交易所的开业时间是()A1990年7月3日B1990年12月19日C1991年7月3日D1991年12月19日
15、在1992年,标志着我国证券市场国际化进程开始的是()的上市。
A可转换债券B优先股C人民币特种股票D转配股
16、证券交易不包括()A股票交易B物物交换C债券交易D基金交易
17、证券交易所会员承担的义务不包括()
A遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议B派遣合格代表入场从事证券交易活动C维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展D上缴罚款收入
18、证券交易所会员享有的权利不包括()
A参加会员大会的权利B收益分配权C选举权和被选举权D对证券交易所事务的提议权和表决权
19、证券公司提出申请,经证券交易所()批准后,可成为交易所会员。
A董事会B会员大会C专门委员会D理事会
20、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行()A公司制B会员制C契约制D合同制
21、对于专用席位的描述,错误的是()A境内证券公司不允许进行B股经纪业务B境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位C经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位D专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款
22、有关交易所席位的说法,正确的是()A有形席位的报盘速度较高B我国目前只有有形席位C我国有普通席位和专用席位之分D所有国家都有普通席位和专用席位两种
23、在我国,证券交易所专用席位是用于()交易的席位。
AA股股票BB股股票C国债D基金
24、证券交易所决定接纳或开除会员应在()个工作日内向中国证监会备案。
A5B10C15D30
25、证券交易所在做出撤销会员资格的处罚时,需经()审定。
A董事会B会员大会C专门委员会D理事会
26、对于不履行义务的会员,证券交易的处罚手段不包括()A批评B罚款C暂停业务D取消会员资格
27、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于()A公司制 B会员制 C合同制 D承包制
28、下面的()不属于证券交易特征。
A安全性 B流动性 C收益性 D风险性
29、从国际上来看,金融期货主要有三种。
下面的()不属于金融期货。
A期权期货 B外汇期货 C利率期货 D股票价格指数期货
30、证券交易所所撤销会员资格,须经()审定。
A中国证监会 B地方证管办 C中国人民银行 D交易所理事会
31、股票交易如果在证券交易所进行,可称谓()
A柜台交易 B店头交易 C场外交易 D上市交易
32、证券交易双方在达成交易后,由双方根据具体情况商定,在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为()A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收
33、经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位,称为()
A普通席位 B特别席位 C代理席位 D自营席位
34、1992年,()在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A可转换债券B优先股C转配股D人民币特种股票
35、深证分类指数包括农林牧渔指数、采掘业指数、制造业指数、水电煤气指数、建筑业指数、运输仓储指数、信息技术指数、批发零售指数、金融保险指数、房地产指数等()类。
其中,制造业指数又分为食品饮料指数、纺织服装指数、木材家具指数、造纸印刷指数、石化塑胶指数、电子指数等()类。
A13;7B13;9C11;7D11;9
36、证券投资基金在英国和中国香港地区被称为()A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金
37、我国有关法规规定基金收益分配采取()方式。
A现金B分配新的基金份额C分配基金认购证D分配基金投资组合中的证券
38、我国证券领域的母法为()A《中华人民共和国证券法》B《中华人民共和国证券投资基金法》C《中华人民共和国公司法》D《中华人民共和国信托法》
39、不属于我国证券服务机构的是()
A证券登记结算公司B证券投资咨询公司C律师事务所D证券交易所
40、按照投资标的分类,基金可分为()等。
A契约型基金和公司型基金B开放式基金和封闭式基金C债券基金和股票基金D成长型基金和收入型基金
41、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是()A普通债券B收益债券C建设国债D特种国债
42、政府债券市场上最重要的投资工具是()A政府保证债券B国债C普通债券D收益债券
43、下面说法正确的是()A股票是间接融资,而债券是直接融资B债券是间接融资,而股票是直接融资C两者都是间接融资D两者都是直接融资
44、股票的永久性是区别于债券的()A偿还性B流动性C安全性D收益性
45、债务人为了弥补自己临时性资金周转短缺可以发行()A短期债券B中期债券C长期债券D以上均不正确
46、股票的市价总是围绕着其()运动。
A面值B账面价值C清算价值D理论价值
47、我国现行法规规定,社保基金的投资范围包括:
银行存款和国债投资的比例不低于(),企业债、金融债不高于()
A40%;5% B40%;10%C50%;5% D50%;10%
48、证券是指各类记载并代表一定权利的()A书面凭证 B法律凭证C货币凭证 D资本凭证
49、证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过()
A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员
50、下列关于公开原则的叙述,正确的是()A参与交易的各方应当有获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C除证券公司外,各方处于平等的法律地位D交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利
51、证券交易所会员转借席位给其他会员,必须经过()批准。
A证券交易所B中国证监会C理事会D会员管理部门
52、()是证券场外交易市场的主要形式之一。
A证券交易所的前市交易B上市交易C店头交易D证券交易所的后市交易
53、深圳证券交易所会员取得席位后,要向交易所申请设立()的交易单元。
A1个或1个以上B2个或2个以上C3个或3个以上D4个或4个以上
54、中小企业板上市公司出现下列情形的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:
连续()交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值。
A40个B30个C20个D10个
55、境内证券经营机构要取得B股席位,须取得()颁发的外汇经营许可证。
A中国银行B证券交易所C中国证监会D国家外汇管理局
56、关于证券交易所的会员受理,如果证券公司申请文件齐备的,证券交易所应予以受理,并自受理之日起()工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A5个B10个C15个D20个
57、上市公司出现以下情形的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:
在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌()A1个月B2个月C3个月D6个月
58、下述()说法是正确的。
A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
59、下面的()不属于证券交易所会员的权利。
A优先购买股票B参加会员大会C对证券交易所事务的提议权和表决权D参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务
60、在我国,证券交易所的()是证券交易所的决策机构。
A会员大会B理事会C专门委员会D经理小组
61、下列各项中可以购买股票的投资主体是()
A证券公司营业部的经理B证监会的管理人员C证券登记结算机构的工作人员D银行为客户开立资金账户的人员
62、根据交易席位的报盘方式,可分为()
A普通席位和特别席位B有形席位和无形席位C代理席位和自营席位DA股席位和B股席位
63、现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的()以上,证券交易所要实行临时停市。
A5%B10%C15%D20%
64、在我国,负责证券交易所日常事务的是()A理事长B会员大会主席C总经理D交易总监
65、在深圳市场,会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向()交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。
A中国证监会B中国结算公司深圳分公司C深圳证券交易所D交易主机程序设计者
66、()不属于特别会员享有的权利。
A列席证券交易所会员大会B向证券交易所提出相关建议C接受证券交易所提供的相关服务D按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用
67、许多场外交易发生在投资者和()之间。
A证券公司B证券交易所C证券登记结算公司D证券业协会
68、投资者进行证券交易的先决条件是()A开立保证金账户B银行担保C开立证券账户D获得合法证明
69、目前,我国通过证券交易所进行的股票交易均采用()方式。
A口头报价B书面报价C电脑报价D间接报价
70、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。
A5B7C10D15
71、符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所()批准方可成为会员。
A监事会B理事会C董事会D专门委员会
72、下列不属于证券交易机制目标的是()A流动性B有效性C稳定性D收益性
73、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()A交收B清算C成交D结算
74、我国证券交易所总经理由()任免。
A证券交易所理事长B国务院证券监督管理机构C所在地人民代表大会D全国人民代表大会
75、证券交易所会员应当设会员代表(),组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A1名B2名C3名D4名
76、深圳证券交易所则规定,每个交易日(),交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报作处理。
A9:
15至9:
30B9:
30至11:
30C9:
25至9:
30D9:
20至9:
25
77、目前,通过证券交易所达成的交易,多采取()方式。
A双边净额清算B多边净额清算C双边全额清算D多边全额清算
78、按《上海证券交易所交易规则》的规定,卖出基金时,余额不足()的部分,应当一次性申报卖出。
A1份B10份C100份D1000份
79、下列的()不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A相互促进B相互制约C证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提D证券发行使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券交易的顺利进行
80、一般规定,交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位。
A4B3C2D1
81、()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A发行日交收B会计日交收C随时交收D滚动交收
82、证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由()审核批准。
A交易所总经理B交易所理事会C交易所会员大会D交易所会员管理部门
83、证券市场的有效性包含两方面的要求,即()A成交速度快和证券市场的低成本B成交速度快和成交价格合理C证券市场的高效率和证券市场的低成本D证券市场的高效率和成交价格合理
84、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的()A上市公司B证券公司C商业银行D证券登记结算公司
85、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置是()
A标准的B非标准的C二者都有D一般来说是标准的
86、上海证券交易所于()年开办了以国债为主要品种的回购交易。
A1991B1992C1993D1994
87、我国证券市场的建立始于()年。
A1990B1991C1986D1984
88、1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定,证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额,按季提取和清算跌价准备,长期投资可按年末余额的()差额提取投资风险准备。
A1%B2%C3%D4%
89、我们所说的证券市场具有高风险主要是指()A市场风险B管理风险C交易风险D经营风险
90、根据要求,证券指数的编制遵循的原则是()A公司优先B公开透明C公开、公正、公平D公平原则
91、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在()前予以公告。
A未来3日B未来3个交易日C次一交易日D当前交易日
92、证券交易所回购交易到期反向成交时,交易双方无须再行申报,由()电脑系统自动产生一条反向成交记录,登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。
A证券公司营业部B中央国债登记结算公司C证券交易所D同业拆借中心
93、深圳证券交易所采取的经纪服务制度是()
A全面指定交易制度B托管证券公司制度C可选择性指定交易D指定证券公司制度
94、沪深两个证券交易所对会员须承担的义务()A完全一致B大致相同C有较大差异D完全不一致
95、根据我国《证券法》的规定,我国对证券公司实行()管理。
A综合B混合C分业D分类
96、根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案.A3B5C7D10
97、能够上市交易的股票应该是()A已公开发行的股票B非公开发行的股票C没有限制条件的股票D没有具体规定标准的股票
98、境内证券经营机构要取得B股席位,要取得()颁发的外汇经营许可证。
A证监会B国家外汇管理局C交易所D国务院
99、在证券交易中,涨跌幅的计算公式是()A涨跌幅价格=前日平均价×(1+一涨跌幅比例)B涨跌幅价格=前日开盘价×(1十一涨跌幅比例)C涨跌幅价格=当日开盘价×(1+一涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前日收盘价×(1+一涨跌幅比例)
100、在我国,证券公司取得交易席位,应向()提出申请.A中国证监会B当地证管办C证券交易所D证券业协会
101、在我国,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过()来进行的。
A客户委托的证券经纪公司B客户的开户银行C证券交易所D登记结算公司
102、下列不属于我国证券交易所会员权利的是()
A按规定转让交易席位B选举权和被选举权C对证券交易所事务进行监督D遵守证券交易所章程
103、下列的()不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A证券发行使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券交易的顺利进行B证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提C相互促进D相互促进
104、在订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。
A客户优先原则B时间优先原则C数量优先原则D价格优先原则
【多选】
1、我国证券交易所的职能包括()
A制定证券经纪人业务规则B组织监督证券交易C管理和公布市场信息D设立或参与设立证券登记结算公司
2、在我国,证券交易所会员享有()等权利。
A参加会员大会B选举和被选举权C对证券交易所事务表决权D派遣合格代表入场从事证券交易活动
3、证券交易所对于不履行义务的会员有权给予()处分或处罚。
A警告 B罚款 C通报 D暂停参加场内交易
4、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位,取得普通席位有()条件。
A具有会员资格 B具有高水平的进场交易人员 C具有一定量的证券买卖 D具有一定水平的证券交易分析师
5、下面的()属于证券交易。
A房屋交易 B债券交易 C存货单交易 D基金交易
6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有()权利。
A参加会员大会 B有选举权和被选举权 C对证券交易所事务的提议权和表决权 D派遣合格代表入场从事证券交易活动
7、关于交易所席位管理,下列说法正确的是()A会员席位可以自由转让B会员的席位只能由会员单位自己使用C未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D交易席位不得退回
8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是()
A注册资本金在一定金额以上B具有良好的信誉和经营业绩C按规定缴纳各项会员经费D连续二年盈利
9、信用衍生工具有()A信用远期合约 B信用联接票据 C信用权证 D信用互换
10、外资参股证券公司可向中国证监会申请经营下列业务()A股票(包括人民币普通股、外资股)的承销B债券(包括政府债券、公司债券)的承销C外资股的经纪D债券(包括政府债券、公司债券)的经纪和自营
11、证券市场上发行证券的主要是()A政府B企业C个人D金融机构
12、申请创新活动试点的证券公司的法定代表人和经营管理的主要责任人应在申报材料上签字盖章,承诺申报材料内容真实、准确、完整,并对申报材料中存在的()承担相应法律责任。
A虚假记载B误导性陈述C内幕信息D重大遗漏等事项
13、根据我国《公司法》、《股票发行与交易管理办法》的有关规定,股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件()
A股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行B公司股本总额不少于人民币5000万元C公司最近3年连续盈利,原国有企业改组设立为股份有限公司,或者公司主要发起人为国有大中型企业的,可连续计算D持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人,向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例可以适当降低,最低可为15%
14、以下属于场外交易市场的是()ANASDAQ市场BEASDAQCSESDAQD深圳证券交易所
15、以下可能是我国发行的外国债券有()A扬基债券B龙债券C武士债券D欧洲债券
16、政府债券的特征是()A安全性高B流通性强C收益稳定D免税待遇
17、从功能上看,政府债券是()A政府弥补赤字的手段B政府筹措资金的手段C政府扩大公共事业开支的手段D国家实施宏观经济政策的工具
18、境外上市外资股主要由()构成。
AL股BB股CH股DN股
19、优先股股票存在的意义是()A可为股份公司筹得长期稳定的公司股本B股息固定,在盈利较多时可减轻公司利润分派的负担C可避免公司经营决策权的改变和分散D对投资者而言,优先股收益稳定可靠
20、通常经济周期变动与股价变动的关系是()
A复苏阶段-股价回升B高涨阶段-股价上涨C危机阶段-股价下跌D萧条阶段-股价低迷
21、股票应载明的事项有()A公司名称B公司登记成立的日期C股票的种类D票面金额及代表的股份数
22、证券市场最基本和最主要的品种是()A股票B债券C基金D金融期货
23、下列属于社会公益基金的有()A教育发展基金B养老基金C福利基金D文学奖励基金
24、广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有()
A证券交易的专业性B证券交易方式的特殊性C交易规则的严密性D操作程序的复杂性
25、关于有形席位和无形席位,下列说法正确的是()A无形席位属于场内报盘B无形席位不需要证券公司中派驻场内交易员C有形席位的一个特点是交易速度有了提高D有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
26、下列各项属于证券交易所会员权利的有(),
A参
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