证券资格考试《证券基础知识》真题.docx

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证券资格考试《证券基础知识》真题

2009年证券资格考试证券基础知识真题

　　一、单项选择题

　　1证券是各类记载并代表一定权益的。

　　A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证

　　2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的划分的。

　　A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间

　　3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是。

　　A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场

　　4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在。

　　A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹

　　5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的。

　　A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所

　　6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展。

A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制

　　7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了，对股票发行进行复审。

　　A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指。

A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司

　　9、在我国，证监会属于管辖

　　。

A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席

　　10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是。

　　A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权

　　11、股票的理论价值是。

　　A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值

　　12、20世纪早期，美国州最先通过法律，允许发行无面额股票。

　　A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥

　　13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有。

　　A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议

　　14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开次年会。

　　A.1B.2C.4D.没有规定

　　15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，资产应该折算成国家股。

　　A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C.国有企业改制成股份公司形成的股份D.社会公众投资形成的股份

　　16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以买卖的。

　　A.人民币B.美元C.港元D.日元

　　17、证券必须同时具有的两个最基本特征是。

　　A.法律特征与经济特征B.法律特征与书面特征C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征

　　18、资本证券是指与直接有关的活动而产生的证券。

　　A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资

　　19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的业务。

　　A.政策性B.公开市场操作C.投资性D.保值

　　20、股票实际上代表了股东对股份公司的。

　　A.产权B.债权C.物权D.所有权

　　21、贴现债券通常在票面上，是一种折价发行的债券。

　　A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价

　　22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫。

　　A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券

　　23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫。

　　A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券

　　24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与挂钩。

　　A.市场利率B.银行贷款利率C.同业折借利率D.定期存款利率

　　25、债券根据券面形式，其中是具有标准格式的债券。

　　A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.电子债券

　　26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为。

　　A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债

　　27、可以提前兑现的债券是

　　A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能

　　28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是。

　　A.依然是国家B.政府C.法院D.只能是地方政府

　　29、以个人为目标的般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

　　A.流通国债B.非流通国债C.短期国债D.中长期国债

　　30、以某种商品实物为本位而发行的国债是。

　　A.实物债券B.本币国债C.外币国债D.实物国债

　　31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率。

　　A.高B.低C.等于D.没有关系

　　32、我国国库券转让市场的全面放开是在年。

　　A.1985B.1987C.1988D.1990

　　33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为。

　　A.累积优先股B.非参与优先股C.参与优先股D.非累积优先股

　　34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是美元。

　　A.10万B.100万C.200万D.500万

　　35、经纪类证券公司最低注册资本限额为。

　　A.5千万B.1亿C.2亿D.3亿

　　36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。

因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加个百分点。

　　A.1B.2C.3D.4

　　37、在我国，基本建设债券的发行主体不是。

　　A.国务院B.国家能源投资公司C.国家原材料投资公司D.铁道部

　　38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是。

　　A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券

　　39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是。

　　A.不动产抵押公司债B.信用公司债C.保证公司债D.收益公司债

　　40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是。

　　A.优先股B.可转换公司债C.收益公司债D.信用公司债

　　41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用表示

　　。

A.美圆B.德国马克C.英镑D.人民币

　　42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种关系。

　　A.债权关系B.所有权关系C.综合权利关系D.委托代理关系

　　43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于。

　　A.证券业的最高监督机构B.政府组织C.民间组织D.自律性组织

　　44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为。

　　A.股票市场、债券市场和基金市场B.发行市场和交易市场C.国际市场和国内市场D.有行市场和无形市场

　　45、同业拆借市场在金融体系同属于市场。

　　A.货币市场B.资本市场C.贷款市场D.中长期信贷市场

　　46、资本市场可以分为。

　　A.证券市场和同业拆借市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和回购市场D.股票市场和债券市场

　　47、证券投资者参与证券投资的目不是。

　　A.参与公司管理B.赚取市场差价C.获得高于银行利息的收益D.收购企业

　　48、股票在实质上代表了股东对股份公司的。

　　A.产权B.债券C.物权D.所有权

　　49、帐面价值又称为。

　　A.票面价值B.股票净值C.清算价值D.内在价值

　　50、封闭式基金的交易价格主要取决于。

　　A.基金总资产B.供求关系C.基金净资产D.基金负债

　　51、封闭式基金期满终止，清算核资后的按投资者的出资比例进行分配。

　　A.基金总资产B.基金净资产C.可分配收益D.基金资本金

　　52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的为准。

　　A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价

　　53、在下列几种基金中，一般的年管理费率最低。

　　A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.认股权证基金

　　54、基金持有人与托管人之间的关系是。

　　A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与监管的关系D.委托与受托的关系

　　55、一个基金是否有效益主要是看是否偏高。

　　A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费

　　56、又称为单位信托基金的基是。

　　A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金D.开放式基金

　　57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，一般在基金资产中保持一定比例的现金。

　　A.封闭式基金B.开放式基金C.国债基金D.股票基金

　　58、实物期货主要有等几种类型。

　　A.外汇期货B.利率期货C.股票期货D.有色金属期货

　　59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的。

　　A.50%B.60%C.80%D.90%

　　60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有。

　　A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.上市公司收购的有关方案

　　二、多选择题

　　1、按照性质分，证券分为。

　　A.有价证券B.无价证券C.资本证券D.货币证券

　　2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为。

　　A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险

　　3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的。

　　A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入

　　4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。

下面属于商品证券的有

　　。

A.提货单B.运货单C.仓库栈单D.存款单

　　5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括。

　　A.银行本票B.银行汇票C.银行支票D.定期存单

　　6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的的权利。

　　A.占有B.使用C.收益D.处置

　　7、证券具有流通性，又称为变现性。

证券的流通是通过实现的

　　A.承兑B.贴现C.交易D.继承

　　8、证券市场的横向结构关系是由等构成的。

　　A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场

　　9、按照交割的时间，金融市场可以分为。

　　A.货币市场B.现货市场C.期货市场D.资本市场

　　10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为

　　A.同业拆借市场B.国债市场C.股票市场D.金融期货市场

　　11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中是资本市场工具。

　　A.ADRB.公司债券C.股票D.国库券

　　12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成的全新特征。

　　A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化

13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券;二战之后，证券品种不断创新，主要有。

A.浮动利率债券B.认股证C.分期债券D.可转换债券E.复合证券

　　14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势。

　　A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易;B.直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询;C.成本低D.更加安全

　　15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于。

　　A.加强了证券公司等中介机构的责任B.提高了证券市场的透明度C.维护三公原则D.提高了上市公司的质量

　　16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取相结合的方式。

　　A.向法人配售B.对公众上网发行C.发行认股证D.证券公司配售

　　17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为。

　　A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者

　　18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中属于机构投资者。

　　A.家庭B.政府C.金融机构D.企业

　　19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。

下面是证券中介机构。

　　A.证券公司B.会计师事务所C.证券交易所D.资产评估机构

　　20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为。

　　A.综合类证券公司B.代理性证券公司C.经纪类证券公司D.自营性证券公司

　　21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括。

　　A.证券登记结算公司B.会计师事务所C.证券投资咨询公司D.证券信用评级机构

　　22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。

下面是间接融通的工具。

　　A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券

　　23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。

资本市场是融通长期资金的市场，下面是资本市场。

　　A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场

　　24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有。

　　A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值

　　25、股票这种有价证券从性质来看有的性质。

　　A.要式证券B.设权证券C.证权证券D.资本证券

　　26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下特点。

　　A.不必一次缴足B.转让相对复杂或受限制C.便于挂失D.要求一次缴足股款

　　27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有法定的股东权益。

　　A.资产受益B.重大决策权C.选择管理者D.制定公司的具体规章

　　28、优先股票不同于普通股票，它有的特征。

　　A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.一般无表决权

　　29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。

下面是属于境外上市外资股。

A.A股B.N股C.H股D.B股

　　30、债券具有的基本性质。

　　A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的体现D.一种综合权利证券

　　31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为。

　　A.商业证券B.资本证券C.有价证券D.凭证证券

　　32、证券投资者参与证券投资的目的有。

　　A.获取高于银行利息的收益B.保值增值C.参与公司管理D.赚取市场差价

　　33、我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额。

　　A.相等B.无关C.超过票面价格D.低于票面金额

　　34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中是固定利率债券。

　　A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券

　　35、债券根据偿还方式可以分为

　　A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还

　　36、债券与股票相同的地方表现在。

　　A.两者都是有价证券B.两者都是筹资手段C.两者收益率相互影响D.两者的风险差不多

　　37、公债的特征有。

　　A.安全性高B.流动性好C.收益稳定D.免税待遇

　　38、依照不同的发行本位，国债可以分为。

　　A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债

　　39、在我国，基本建设债券的发行主体是。

　　A.国务院B.国家能源投资公司C.国家原材料投资公司D.铁道部

　　40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是。

　　A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券

　　三、判断题

　　1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

　　2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。

　　3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

　　4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。

　　5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

　　6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。

　　7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。

　　8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。

　　9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。

　　10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

　　11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。

　　12、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。

这表明我国的证券交易所不是公司制。

　　13、证券业协会是证监会下属的官方机构。

　　14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。

　　15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。

　　16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。

　　17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。

　　18、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

　　19、股票是一种设权证券而不是证权证券。

　　20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。

　　21、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。

　　22、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。

　　23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。

　　24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。

　　25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。

　　26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。

　　27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。

　　28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。

　　29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。

　　30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。

提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。

　　31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。

　　32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。

　　33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。

　　34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。

　　35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。

　　36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

　　37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。

　　38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。

　　39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。

　　40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。

　　41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。

　　42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。

　　43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。

　　44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。

　　46、股息和红利是一样的。

　　47、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。

　　48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。

　　49、债券的持有期收益率一定比票面利率大。

　　50、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。

　　51、金融时报指数是法国最著名的指数。

　　52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。

　　53、道-----琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。

　　54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。

　　55、工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。

　　56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。

　　57、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。

　　58、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。

　　59、我国证券交易所是按公司制方式组成。

　　60、场外交易市场的组织方式采取做市商制。

　　2009年证券资格考试证券基础知识参考答案

　　一、单项选择题

　　1、B2、B3、A4、D5、D6、B7、A8、B9、B10、D

　　11、D12、A13、D14、A15、C16、B17、B18、B19、B20、D

　　21、D22、D23、D24、A25、A26、B27、B28、B29、B30、D

　　31、A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40、B

　　41、D42、D43、D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B

　　51、B52、B53、B54、D55、C56、B57、B58、D59、D60、D

　　二、多选择题

　　1、AB2、AB3、ABCD4、ABC5、ABC6、ABCD7、ABC8、ABD

　　9、BC10、ABCD11、ABC12、ABCD13、ABCDE14、ABC15、ABCD16、AB

　　17、CD18、BCD19、ABD20、AC21、ABCD22、BC23、BCD24、ABC

　　25、ACD26、ABC27、ABC28、ABCD29、BC30、ABC31、CD32、ACD

　　33、AC34、AB35、ABCD36、ABC37、ABCD38、AB39、BCD40、ABC

　　三、判断题

　　1、对2、错3、对4、错5、对6、错7、错8、对9、对10、对

　　11、对12、对13、错14、对15、对16、对17、错18、错19、错20、错

　　21、对22、错23、错24、错25、对26、对27、错28、错29、错30、对

　　31、错32、对33、对34、对35、错36、错37、对38、错39、错40、对

　　41、对42、对43、对44、对45、对46、错47、对48、错49、错50、错

　　51、错52、对53、对54、对55、错56、对57、错58、错59、错60、对