AQT9006安全标准化基本规范考评细则.docx

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AQT9006安全标准化基本规范考评细则

安全生产标准化基本规范考评细则

A级要素

B级要素

（42）

标准化要求和评审方法

评审标准

结果

程序文件

记录、台账、原始资料

1目标（总计100分）

1．1安全生产目标

制定总体和年度安全生产目标

制定安全生产指标和考核办法。

1.未制定年度方针目标，扣100分（A级要素重点项）；

2.安全目标不满足标准要求，一项不符合扣2分；

3.从业人员不了解安全目标，1人次扣1分；

4．指标未进行量化，扣5分；

5.公众不易获得，扣3分。

本项得分

2组织机构和职责（总计100分）

2.1组织机构（50分）

企业应按规定设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员（有红头文件任命）

1.未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分（A级要素重点项）；专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣5分；

2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分；

2.2职责

（50分）

安全生产责任制（明确各级单位、部门和人员的安全生产职责）

查文件（企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务）

1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣2分；

2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；

3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分；

4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。

5.未建立安全生产责任制，扣100分（A级要素重点项）；安全生产责任制缺1个扣3分。

6.未明确第一责任人或不符合规定，扣20分（B级要素重点项）；

7.主要负责人不清楚安全承诺，扣20分（B级要素重点项）；

8.从业人员不清楚安全承诺，1人次扣1分；

9.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；

11.未形成会议记录或纪要，扣2分；

本项得分

3安全生产投入（总计100分）

1安全生产投入

安全生产投入保障制度

查安全费用台账（完善和改进安全生产条件，按规定提取安全费用，专项用于安全生产）

1.未提取安全生产费用，扣20分；

2.提取标准不符合要求，扣5分。

3.使用范围不符合规定，一项不符合扣2分；

4.安全生产费用挪作他用，一项不符合扣5分；

5.未建立安全生产费用台帐，扣10分；

6.台帐内容与规定要求不符，一项扣1分；

7.无安全生产投入保障制度扣20分；

8.风险抵押金未考核兑现，扣2分。

9.未参加工伤社会保险，扣5分；每漏缴1人次扣1分。

完成

本项得分

4法律法规与安全管理制度（总计100分）

4.1法律法规、标准规范

（20分）

建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度（应明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范）

企业各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。

企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。

企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。

1.未明确专门部门定期识别和获取，扣40分（B级要素重点项）；

2.识别和获取的法律法规、标准及其他要求，一项不符合扣1分；

3.法律法规、标准及其他要求未识别到条款，一项扣1分；

4.未形成清单或库，扣5分；

5.未定期更新，扣5分。

6.培训记录、告知书、宣传材料不全扣2分，缺相扣5分。

7.未及时将有关的法律法规向相关方进行传达，一项不符合扣1分。

8.未及时转化为本单位的规章制度扣3分。

4.2规章制度（30分）

安全生产规章制度至少应包含下列内容：

1、安全生产职责、

2、安全生产投入、

3、文件和档案管理、

4、隐患排查与治理、

5、安全教育培训、

6、特种作业人员管理、

7、设备设施安全管理、

8、建设项目安全设施“三同时”管理、

9、生产设备设施验收管理、

10、生产设备设施报废管理、

11、施工和检维修安全管理、

12、危险物品及重大危险源管理、

13、作业安全管理、

14、相关方及外用工管理，

15、职业健康管理、

16、防护用品管理，

17、应急管理，

18、事故管理等。

1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，一项不符合扣2分；

2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣1分；

3.缺少相关内容的管理制度，一项扣2分；

4.有关人员不清楚法律、法规和标准规范的相关要求，1人次扣2分；

5.现场发现有未执行和落实法律法规和标准的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣2分。

4.3操作规程（20分）

企业应根据生产特点，编制岗位安全操作规程，并发放到相关岗位。

1.有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣40分（B级要素重点项）；

2.操作规程内容一项不符合扣1分。

3.操作规程每缺少一项内容扣2分。

4.4评估

（10分）

企业应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。

每发现一项不符合扣1分；

4.5修订

（10分）

企业应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本。

1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣3分；

2.未按规定评审和修订扣3分，漏一项制度扣1分。

3.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣2分；

4.修订后，未注明生效日期，扣1分。

5.相关岗位使用失效的安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣5分。

4.6文件和档案管理（10分）

文件和档案管理制度

建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案

1.每发现一项不符合扣1分。

2.每缺少一项，扣1分。

本项得分

5教育培训（总计100分）

5．1教育培训管理

（30分）

企业应确定安全教育培训主管部门，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。

应做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进。

1.未制定全员安全培训、教育目标和要求，扣1分；

2.未定期识别培训教育需求,扣2分；

3.未根据培训需求制定培训计划，扣2分；

4.未按照计划要求实施培训，1次不符合扣1分。

5.无资金计划或资金不落实，扣1分；

6.培训教师不落实或不满足要求，扣1分；

7.培训场所不落实或不满足要求，扣1分。

8.未建立档案，扣5分；每少1人档案，扣1分；

9.培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣1分。

10.未记录计划变更情况，一项扣1分

11.未进行教育效果评价，扣3分；

12.未制定改进措施并改进，扣2分。

13.未进行全员培训，少1人次扣1分；

14.未进行经常性安全培训教育，1人次扣1分。

5.2安全生产管理人员教育培训（20分）

查企业的主要负责人和安全生产管理人员安全生产知识培训上岗证

1.主要负责人或安全生产管理人员未取得安全资格证书或证书失效，扣20分（B级要素重点项）；

2.主要负责人和安全生产管理人员未按规定每年进行再培训，1人次不符合扣5分

3.未对其他管理人员进行安全培训教育，1人次不符合扣2分；

4.未经考核合格上岗任职，1人次扣2分；

5．未参加每年的再培训，1人次扣1分。

5.3操作岗位人员教育培训

（20分）

查操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训上岗证台账

查新入厂（矿）人员在上岗前必须经过厂（矿）、车间（工段、区、队）、班组三级安全教育培训记录及台账

在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训的记录与台账

操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行车间（工段）、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作的记录与台账

从事特种作业的人员上岗证与台账

1.从业人员安全培训教育、再培训未达到规定要求的学时，1人次扣2分；

2.未持上岗证上岗，1人次扣2分。

3.未接受三级安全培训教育或考核不合格上岗，1人次扣20分（B级要素重点项）；缺一级培训，1人次扣5分；

4.三级安全培训教育内容不符合规定，一项扣2分；

5.三级安全培训教育学时不符合规定，1人次扣2分。

6.无管理台帐，扣2分；

7.操作资格证未按期复审，1人次扣2分；

8.无操作证或失效，在现场从事特种作业，1人次扣10分。

9.未对有关人员进行专门培训，1人次扣2分；

10.有关人员未经考核合格上岗，1人次扣2分

5.4其他人员教育培训

（15分）

查企业对相关方的作业人员进行安全教育培训。

作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训记录台账

查企业对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知记录台账

1.不符合标准要求，1人次扣2分。

2.未对承包商进行相关安全培训教育，1人次扣2分；培训教育内容不符合有关要求，扣2分；

3.承包商无入厂证，1人次扣2分；

4.未建立安全培训教育记录，1人次扣1分。

5.5安全文化建设

（15分）

查安全文化建设，促进安全生产工作记录与台账

查企业采取多种形式的安全文化活动，引导全体从业人员的安全态度和安全行为，逐步形成为全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全生产水平持续提高的记录台账

1.未制定安全标准化实施方案和安全文化建设方案的各扣1分；

2.没有相关记录内容扣2分。

3.班组安全活动频次、时间或内容不符合计划或规定要求，一项扣1分；

4.企业负责人、基层单位负责人及管理人员未按规定参加安全活动并签字，1人次扣1分。

5.未按计划或规定进行安全活动，1次扣1分。

6.未按规定对安全活动记录进行检查并签字，缺1次扣1分。

7.未制定月度安全活动计划，1次扣2分；

8.未规定安全活动形式、内容、要求等，一项扣1分。

本项得分

6生产设备设施（总计100分）

6.1生产设备设施建设（30分）

查企业建设项目的所有设备设施应符合有关法律法规、标准规范要求；安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

查企业应按规定对项目建议书、可行性研究、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收等阶段进行规范管理。

查生产设备设施变更应执行变更管理制度，履行变更程序，并对变更的全过程进行隐患控制。

1.未按三同时要求进行设计审查、安全条件论证和竣工验收的，扣30分（B级要素重点项）。

2.建设项目各阶段资料不符合要求，或审批手续不全，一项扣3分。

1．使用无资质或资质不符合规定的设计、施工、监理单位，扣100分（A级要素重点项）；

2．未进行现场安全检查，扣2分；

3．现场存在不符合要求的问题，一项扣2分

4.未按变更管理程序实施变更管理的，一项扣3分；

5.变更过程未进行风险评价，一项扣3分；

6.2设备设施运行管理（50分）

查企业对生产设备设施进行规范化管理，保证其安全运行。

查企业应有专人负责管理各种安全设备设施，建立台账，定期检维修。

对安全设备设施应制定检维修计划。

查设备设施检维修前应制定方案。

检维修方案应包含作业行为分析和控制措施。

检维修过程中应执行隐患控制措施并进行监督检查。

安全设备设施不得随意拆除、挪用或弃置不用；确因检维修拆除的，应采取临时安全措施，检维修完毕后立即复原。

1.未明确检维修时机、频次和审批程序，一项不合格扣1分；

2.未实行日常检维修和定期检维修管理，扣2分。

3.未制定年度综合检维修计划，扣4分；

4.年度综合检维修计划未做到“五定”管理，一项扣1分。

5.未对检维修进行风险分析，一项不符合扣1分；

6.未对检修人员进行安全培训教育，1人次扣1分；

7.检维修相应作业票证未办理或办理不符合要求，或检修前未对安全控制措施进行确认，一项不符合扣1分；

8.检维修作业人员未按规定配备或使用劳动保护用品，1人次扣1分；

9.安全生产管理人员未对检维修现场进行安全检查，扣2分；

10.检维修现场一项不符合扣1分。

11.未将安全设施编入设备检维修计划，一项扣2分；

12.安全设施未按计划检维修的，一处扣2分；

13.随意拆除、停用、挪用或弃置不用安全设施，一处扣5分；

14.因检维修拆除，检维修完毕未立即复原，一处扣2分。

15.未建立监视和测量设备台帐，扣5分；台帐内容不符合要求，一项扣1分；

16.监视和测量设备维护记录内容不符合要求，一项扣2分；

17.未定期校验或校验不合格仍在使用，1台次扣5分；

18.现场监视和测量设备不完好或无检验合格标志，1台扣2分；

19.对风险较高的系统或装置，未设置在线检测或未进行功能测试，1台次扣2分。

20.管理制度内容不符合要求，一项扣1分；

21.特种设备未定期检验，1台扣1分。

22.未建立特种设备台帐或档案，扣5分；台帐和档案内容不符合要求，一项扣1分。

23.未办理登记，1台扣2分；

24.无标志，1台扣1分。

25.未按规定进行检查和维护保养，扣2分；

26.未建立日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣1分；

27.特种设备存在缺陷，1台次扣1分。

28.未定期校验或无校验报告，1台次扣4分；

29.未定期检修或未保存记录，1台次扣1分。

30.特种设备上无检验合格标志，1台次扣1分。

6.3新设备设施验收及旧设备拆除、报废（20分）

生产设备设施到货验收和报废管理制度

查设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造、拆除和报废，应符合有关法律法规、标准规范的要求。

查企业应执行生产设备设施到货验收和报废管理制度，应使用质量合格、设计符合要求的生产设备设施。

查拆除的生产设备设施应按规定进行处置。

拆除的生产设备设施涉及到危险物品的，须制定危险物品处置方案和应急措施，并严格按规定组织实施。

1.未进行分析、验收或分析不合格进行拆除作业，一项扣1分；

2.拆除作业现场，一项不符合扣1分。

本项得分

7作业安全（总计100分）

7.1生产现场管理和生产过程控制

（40分）

1、动火作业管理制度

2、受限空间内作业管理制度

3、临时用电作业管理制度

4、高处作业等危险性较高的作业管理制度

查企业应加强生产现场安全管理和生产过程的控制。

对生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的隐患，应进行分析和控制。

对动火作业、受限空间内作业、临时用电作业、高处作业等危险性较高的作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续。

作业许可证应包含危害因素分析和安全措施等内容。

企业进行爆破、吊装等危险作业时，应当安排专人进行现场安全管理，确保安全规程的遵守和安全措施的落实。

1.未实施危险性作业许可管理，扣100分（A级要素重点项）；

2.作业许可审批手续不符合要求，1次扣2分；

3.作业许可证中危险有害因素与安全措施等内容不符合要求，1次扣2分。

4.现场作业人员不了解有关内容的，每人扣1分；

5.每发现1处安全隐患或违章操作扣2分。

6.未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分；

7.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。

8.风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分

9.未规定选用何种风险评价方法，扣2分；

10.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分；

11.未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分（B级要素重点项）；

12.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。

13.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。

14.未建立重大风险清单，扣1分；

15.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分；

16.未将重大风险降到可以接受的程度，扣5分。

17.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。

7.2作业行为管理

（10分）

企业应加强生产作业行为的安全管理。

对作业行为隐患、设备设施使用隐患、工艺技术隐患等进行分析，采取控制措施。

查隐患台账。

1.未建立安全设施台帐，扣5分；台帐内容不符合要求，一项扣1分。

2.作业现场安全防护用品（具）及消防设施与器材配备不符合要求，一处扣1分。

每发现一项不符合，扣1分。

7.3警示标志

（20分）

查现场：

企业应根据作业场所的实际情况，按照GB2894及企业内部规定，在有较大危险因素的作业场所和设备设施上，设置明显的安全警示标志，进行危险提示、警示，告知危险的种类、后果及应急措施等。

企业应在设备设施检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志，在检维修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示标志。

1.未建立安全标志一览表，扣3分；

2.警示标志和告知牌，一处不符合扣1分。

3.道路限高、限速、禁行等标志不符合要求，一处扣1分。

4.未在现场告知职业危害因素检测结果、时间和周期及标准规定值，一处扣1分。

7.4相关方管理

（15分）

承包商、供应商等相关方管理制度

查记录资料证书，企业应执行承包商、供应商等相关方管理制度，对其资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理。

企业应建立合格相关方的名录和档案，根据服务作业行为定期识别服务行为风险，并采取行之有效的控制措施。

企业应对进入同一作业区的相关方进行统一安全管理。

不得将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方。

企业和相关方的项目协议应明确规定双方的安全生产责任和义务。

1.未建立合格承包商名录、档案，一项扣2分；

2.未与承包商签订安全协议，扣3分；

3.未对承包商进行规范管理，一项不符合扣1分；

4.未进行现场安全检查，一次扣1分。

7.5变更

（15分）

变更管理制度

企业应执行变更管理制度，查变更单文件记录资料，对机构、人员、工艺、技术、设备设施、作业过程及环境等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。

变更的实施应履行审批及验收程序，并对变更过程及变更所产生的隐患进行分析和控制。

1.未按程序实施变更，一项扣5分；

2.履行变更程序过程，一项不符合扣2分；

3.变更实施现场一项不符合，扣1分。

4.未制定变更管理制度扣5分。

本项得分

8隐患排查和治理（总计100分）

8.1隐患排查

（20分）

查记录台账：

企业应组织事故隐患排查工作，对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档，及时采取有效的治理措施。

法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及企业操作条件或工艺改变，新建、改建、扩建项目建设，相关方进入、撤出或改变，对事故、事件或其他信息有新的认识，组织机构发生大的调整的，应及时组织隐患排查。

隐患排查前应制定排查方案，明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法。

排查方案应依据：

——有关安全生产法律、法规要求；

——设计规范、管理标准、技术标准；

——企业的安全生产目标等。

1.无隐患治理台帐扣2分；台帐内容不符合要求的，扣1分；

2.无隐患排查方案的，扣1分

8.2排查范围与方法

（40分）

查隐患排查的记录台账：

企业隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动。

企业应根据安全生产的需要和特点，采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。

1.未按规定开展安全检查，扣2分；

2.未建立安全检查台帐，扣2分；内容一项不符合扣1分；

3.检查结果未与责任制挂钩，一项不符合扣1分。

4.未制定安全检查计划，扣2分；

5.安全检查表不全，缺少一种扣2分；

6.安全检查表内容不符合，一项扣1分。

8.3隐患治理

（30分）

查记录台账：

企业应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。

隐患治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。

重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。

隐患治理措施包括：

工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施。

治理完成后，应对治理情况进行验证和效果评估。

1.未建立隐患治理台帐，扣5分；

2.未向相关部门下达隐患治理通知,一项扣2分；通知内容不符合标准要求，一项扣1分；

3.隐患项目未按期治理，一项扣5分。

1.未建立重大隐患项目档案，扣5分；

4.档案内容不全，缺一项扣2分。

5.未采取有效防范措施，扣5分；

6.未书面向直接主管部门和当地政府、安全监管部门报告重大隐患扣30分（B级要素重点项）。

7．不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣30分（B级要素重点项）；

8.4预测预警

（10分）

（此项二、三级标准化企业不要求检查）

企业应根据生产经营状况及隐患排查治理情况，运用定量的安全生产预测预警技术，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的预警指数系统。

未进行科学分析的扣1分；

本项得分

9重大危险源监控（总计100分）

9.1辨识与评估

查资料：

企业应依据有关标准GB18218-2009《危险化学品重大危险源辨识》；《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协字[2004]56号）对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估。

1.未辨识、确定重大危险源，；每遗漏一处扣5分；

9.2登记建档与备案

企业应当对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案。

1.未建立重大危险源档案，扣5分；

2.档案内容一项不符合扣1分。

3.未备案或备案内容不符合要求，一项扣2分。

9.3监控与管理

重大危险源安全管理制度

企业应建立健全重大危险源安全管理制度，依据国家安监总局40号令《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》制定重大危险源安全管理技术措施。

1.未建立重大危险源安全管理制度，扣5分；

2.未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣2分；安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符合扣2分；

3.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣2分；

4.未定期检查、维护，扣2分；

5.设备、设施完整性一处不符合，扣2分；

6．重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A级要素重点项）

本项得分

10职业健康（总计100分）

10.1职业健康管理（40分）

企业应按照法律法规、标准规范的要求，为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备与职业健康保护相适应的设施、工具。

企业应定期对作业场所职业危害进行检测，在检测点设置标识牌予以告知，并将检测结果存入职业健康档案。

对可能发生急性职业危害的有毒、有害工作场所，应设置报警装置，制定应急预案，配置现场急救用品、设