《证券市场基础知识》押题密卷三.docx
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《证券市场基础知识》押题密卷三.docx
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《证券市场基础知识》押题密卷三
2014年《证券市场基础知识》押题密卷(三)
(绝密版)
1、依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。
A、1亿元
B、5亿元
C、2亿元
D、3亿元
专家解析:
正确答案:
D
依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于3亿人民币。
2、指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。
A、法制、监管、自律,规范
B、公开、公平、公正、公道
C、巩固、发展、充实、提高
D、稳定、发展、创新、进取
专家解析:
正确答案:
A
指导我国证券市场的八字方针是“法制、监管、自律,规范”。
3、债券利息支出属于公司的()。
A、营销经费
B、利润
C、费用范围
D、直接成本
专家解析:
正确答案:
C
债券利息支出属于公司的费用。
4、债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为()。
A、资本利得
B、资本损益
C、资本损失
D、资本消耗
专家解析:
正确答案:
C
考察债券的收益性。
资本损益即债权人到期收回的本金与买人债券或中途卖出的债券与买人债券之间的价差收入。
5、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。
A、红利率
B、股息率
C、现金额
D、票面金额
专家解析:
正确答案:
B
优先股的股息率固定。
6、龙债券利率的确定基准一般是()。
A、香港银行同业拆放利率
B、新加蝗银行同业拆放利率
C、伦敦银行同业拆放利率
D、美国联邦基金利率
专家解析:
正确答案:
C
龙债券利率的确定基准一般是伦敦银行同业拆放利率。
7、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于()人民币。
A、3000万元人民币
B、1亿元人民币
C、1.5亿元人民币
D、5000万元人民币
专家解析:
正确答案:
A
考核受托资产管理业务。
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。
8、一般情况下,优先股票的股息率是()的,其持有者的股东权利受到一定限制。
A、变化
B、固定
C、定期变化
D、与公司经营情况挂钩
专家解析:
正确答案:
B
一般情况下,优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产分配上比普通股股东享有优先权。
9、目前道一琼斯股价指数是采用()方法计算的。
A、修正股价平均数
B、加权股价平均数
C、简单算术股价平均数
D、几何加权法
专家解析:
正确答案:
A
道一琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。
10、利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产。
A、固定收益
B、股权类
C、浮动收益
D、衍生类
专家解析:
正确答案:
A
利率期货主要以各类固定收益金融工具作为基础资产。
11、我国证券交易所属于()。
A、公司制
B、企业制
C、会员制
D、股份制
专家解析:
正确答案:
C
考察我国证券交易所的组织形式。
12、储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的,以电子方式记录债权的()的人民币债券。
A、不可流通
B、可流通
C、可转让
D、不可免税
专家解析:
正确答案:
A
考察储蓄国情。
13、人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定数量的()和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。
A、人民币负债
B、人民币资产
C、人民币本金
D、人民币利息
专家解析:
正确答案:
C
人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。
14、欧洲债券是指借款人()。
A、在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券
B、在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券
C、在本国境外市场发行,不以发行市场所在国岢币为面值的国际债券
D、在本国发行,以欧元标明面值的外国债券
专家解析:
正确答案:
C
欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行,不以发行市场所在国岢币为面值的国际债券。
15、中国证券业协会是证券业的自律组织,是()。
A、为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易
B、具有独立法人地位,采取会员制的组织形式,协会的权利机构为全体会员组成的会员大会
C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人
D、以上都不对
专家解析:
正确答案:
B
中国证券业协会是证券行业自律组织,具有独立法人地位,采取会员制的组织形式,协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。
16、优先股票作为一种股权证书.代表着对公司的()。
A、债权
B、所有权
C、支配根
D、控制根
专家解析:
正确答案:
B
优先股票作为一种股权证书.代表着对公司的所有权
17、关于保险公司次级债的说法,错误的是()。
A、保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的,期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
B、中国保监会依法对保险公司次级债务的定向募集、转让、还本付息和信息摭露行为进行监督管理
C、募集人在无法按时支付利息或偿还本金时,债权人有根向法院申请对募集人实施破产清偿
D、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下,募集人才能偿付本息
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
中
募集人在无法按时支付利息或偿还本金时,债权人无根向法院申请对募集人实施破产清偿。
18、下列权利中,()是基金持有人不能直接行使的。
A、投资决策权
B、收益享有权
C、基金份额转让权
D、基金信息知情权
专家解析:
正确答案:
A
投资决策权是基金管理人的权利,份额持有人又在一定程度上的对基金经营决策的参与权。
19、目前我国权证交易实行()回转交易。
A、T+0
B、T+1
C、T+2
D、T+3
专家解析:
正确答案:
A
目前我国权证交易实行T+0回转交易。
20、指数基金特别适于()资金投资。
A、数额较大、风险承受能力大
B、数额较大、风险承受能力低
C、数额较小、风险承受能力大
D、数额较小、风险承受能力低
专家解析:
正确答案:
B
指数基金特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力低的资金投资。
21、以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。
A、货币期权
B、金融期货合约期权
C、利率期权
D、互换期权
专家解析:
正确答案:
C
考察利率期权。
利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券,欧洲美元债券,大面额可转让存单等利率工具为基础资产。
22、双重交易机制是()的重要特征,投资者可以在一般市场交易,也可以在二级市场交易。
A、LOF
B、ETF
C、期货
D、期权
专家解析:
正确答案:
B
ETF实行一般市场与二级市场并存的交易制度。
23、证券投资基金托管人是()权益的代表。
A、基金发起人
B、基金管理人
C、基金持有人
D、基金监管人
专家解析:
正确答案:
C
证券投资基金托管人是基金持有人权益的代表。
24、开放式基金的交易价格主要取决于()。
A、市场供求关系
B、每一基金份额资产净值
C、每一基金份额资产总值
D、未来收益的贴现值
专家解析:
正确答案:
B
开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小。
25、《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定,提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。
处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()以上()以下罚金。
A、3年,2万元,10万元
B、3年,2万元,20万元
C、5年,2万元,20万元
D、5年,2万元,10万元
专家解析:
正确答案:
B
《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定,提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。
处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万以上20万以下以下罚金。
26、反洗钱预防监控制度的核心是()
A、合法合规
B、维护市场秩序
C、大额和可疑交易报告制度
D、预防为主,防治结合
专家解析:
正确答案:
C
大额和可疑交易报告制度,通常被称为反洗钱预防监控制度的核心。
27、根据我国政府对WTO的承诺.我国加入WTO后3年内.允许外国证券公司设立合营公司.外资比例不超过()。
A、2/3
B、49%
C、33%
D、30%
专家解析:
正确答案:
C
三年内不得超过33%;加入三年后则不得超过49%。
28、我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。
A、国情和以市场化形式发行的政策性金融债券
B、企业债券
C、公司债券
D、企业中期票据
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
中
我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有国情和以市场化形式发行的政策性金融债券。
29、债券是实际运用的()的证书。
A、真实资本
B、虚拟资本
C、实际资产
D、真实资产
专家解析:
正确答案:
A
考察债券的定义、性质。
30、由一家或几家大银行牵头.组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是()
A、外国债券
B、欧洲债券
C、熊猫债券
D、亚洲债券
专家解析:
正确答案:
B
考察欧洲债券的特征。
31、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占()的股票。
A、数量
B、资金
C、比例
D、分数
专家解析:
正确答案:
C
无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占比例的股票。
32、证券市场按交易场所结构可以分为()。
A、一般市场和二级市场
B、国内市场和国外市场
C、有形市场和无形市场
D、发行市场和交易市场
专家解析:
正确答案:
C
证券市场按交易场所结构可以分为有形市场和无形市场。
33、股份公司向股东转增股本时,这种转增的资金来源是()。
A、资本公积金
B、盈余公积金
C、未分配利润
D、股本
专家解析:
正确答案:
A
转增股本的资金来源是资本公积金。
34、质押的证券一般应以信托形式过户培独立的中介机构.在约定的条件下.由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。
A、证券发起人
B、证券机构
C、中介机构
D、证券监管机构
专家解析:
正确答案:
C
质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构.在约定的条件下.由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。
35、公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高.这是对()的补偿。
A、经营风险
B、通货膨胀风险
C、利率风险
D、信用风险
专家解析:
正确答案:
D
考察证券投资风险。
36、()是基金管理公司最核心的一项业务。
A、QDII业务
B、投资咨询服务
C、特定客户资产管理业务
D、证券投资基金业务
专家解析:
正确答案:
D
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务。
37、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金应有()以上的资产投资于股票。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
专家解析:
正确答案:
A
股票基金应有60%以上的资产投资于股票。
38、证券市场是指()。
A、发行市场
B、交易市场
C、股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
D、流通市场
专家解析:
正确答案:
C
这是证券市场的定义。
39、下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有()。
A、代办股份转让系统又称三板
B、为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
C、代办股份转让系统由中国证监会负责管理
D、中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告
专家解析:
正确答案:
C
代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。
40、比较下列证券投资基金,风险最大的基金是()。
A、股票基金
B、债券基金
C、混台型基金
D、衍生工具基金
专家解析:
正确答案:
D
衍生工具基金的风险最大,是一种高风险的投资品种。
41、以下关于基金管理费的说法正确的是()。
A、基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提,按月支付
B、管理费率的大小通常与基金规模成正比,与风险成反比
C、不同国家及不同种类的基金,管理费率完全一样
D、在各种基金中,债券基金的年管理费率最低
专家解析:
正确答案:
A
在各种基金中,货币市场基金的年管理费率最低;不同国家及不同种类的基金,管理费率不完全相同;管理费率的大小通常与基金规模成反比,与风险成正比。
42、期限相同的企业债券利率比政府债券利率高.遗主要是对()的补偿。
A、经营风险
B、财务风险
C、利率风险
D、信用风险
专家解析:
正确答案:
D
考察信用风险。
43、根据我国政府对WTO的承诺加入后3年内.外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。
A、A股的承销
B、B股交易
C、公司债券的发起设立
D、政府债券的承销与交易
专家解析:
正确答案:
C
加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3,合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销,从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易,以及发起设立基金。
44、作为中介机构,金融衍生工具业务属于()。
A、表内业务
B、表外业务
C、中间业务
D、资产业务
专家解析:
正确答案:
B
作为中介机构,金融衍生工具业务属于表外业务。
45、在下列金融工具中.货币市场基金可以投资的是()。
A、股票
B、可转换债券
C、剩余期限超过397天的债券
D、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额订单
专家解析:
正确答案:
D
考察货币市场基金能够进行投资的金融工具及不得投资的金融工具。
46、股份有限公司溢价发行股票时.所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户.超过股票面值金额的溢价款列为公司的()。
A、资本损益
B、法定公积金
C、盈亲公积金
D、资本公积金
专家解析:
正确答案:
D
股份有限公司溢价发行股票时.所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户.超过股票面值金额的溢价款列为公司的资本公积金。
47、新中国最早发行的国债是()。
A、记账式国债
B、国家经济建设公债
C、人民胜利折实公债
D、凭证式国债
专家解析:
正确答案:
C
人民胜利折实公债是1950年发行的。
48、证券的价格是证券市场上()共同作用的结果。
A、证券供求双方
B、投资者与证券交易所
C、证券供求者
D、证券需求者
专家解析:
正确答案:
A
证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。
49、契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。
A、信托原理
B、公约原理
C、代理原理
D、委托原理
专家解析:
正确答案:
A
契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式。
50、2007年8月国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。
A、上海
B、深圳
C、天津滨海新区
D、北京
专家解析:
正确答案:
C
2007年8月,国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。
51、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是()。
A、我国发行国际债券始于20世纪70年代初期
B、主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券
C、1987年10月,财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券,是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
D、到2001年底,我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
中
我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。
52、下列各项中,不属于全国社会保障基金资金来源的是()。
A、中央财政拨入资金
B、国有股减持和股权划拨资产
C、经国务院批准以其他方式筹集的资金
D、国家财政给予的补贴
专家解析:
正确答案:
D
全国社会保障基金是指由中央财政拨入资金、国有股减持和股权划拨资产、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金,是由中央政府集中的社会保障储备基金。
53、以下关于股票的说法错误的是()。
A、股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B、股票是设权证券
C、股票是资本证券
D、股票是综合权利证券
专家解析:
正确答案:
B
股票是证权证券而不是设权证券。
54、我国货币市场基金的份额净值固定在()。
A、1元人民币
B、2元人民币
C、5元人民币
D、10元人民币
专家解析:
正确答案:
A
货币市场基金的份额净值固定在1元人民币。
55、证券公司的IB业务起源于()。
答题区域:
A、日本
B、英国
C、美国
D、中国
专家解析:
正确答案:
C
证券公司的IB业务起源于美国。
56、金融期货的交易对象是()。
A、金融期货实物
B、金融期货合约
C、期权
D、金融现货
专家解析:
正确答案:
B
金融期货的交易对象是金融期货合约。
57、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。
A、非累积优先股
B、累积优先股
C、参与优先股
D、非参与优先股
专家解析:
正确答案:
A
这是非累积优先股的定义。
58、一般而言,下列债券的信用风险依诜从低到高排列的顺序为()。
A、公司债券、金融债券、政府债券
B、金融债券、政府债券、公司债券
C、公司债券、政府债券、金融债券
D、政府债券、金融债券、公司债券
专家解析:
正确答案:
D
常识题,公司债券的风险性相对政府债券和金融债券要大,政府债券的信用风险最小。
59、金融债券的发行应由具有债券评级能力的()进行信用评级。
A、信用评级机构
B、证券金融公司
C、投资咨询机构
D、资产评估机构
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
中
金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。
60、深圳证券交易所综合指数不包括()
A、中小企业板指数
B、行业分类指数
C、创业板综合指数
D、深证100指数
专家解析:
正确答案:
D
深圳证券交易所综合指数包括:
深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数。
深圳100指数属于深圳证券交易所成分指数类。
61、按照在一定条件下能吾转换成其他品种为依据,优先股可分为()。
A、可赎回优先股票
B、不可赎回优先股票
C、可转换优先股票
D、不可转换优先股票
专家解析:
正确答案:
CD
按照在一定条件下能吾转换成其他品种为依据,优先股可分为可转换优先股票和不可转换优先股票。
62、ETF申购和赎回的特点是()。
A、通常最小的申购、赎回单位是50万分或100万分
B、实行实物申购、赎回机制
C、申购和赎回使用的是现金
D、一般市场的申购、赎回适合个人投资者
专家解析:
正确答案:
AB题型:
常识题难易度:
中
ETF申购和赎回使用的不是现金,而是一揽子股票;一般市场的申购、赎回适合于机构投资者。
63、通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,将市场交易的组织形态划分为()。
A、期权交易
B、远期交易
C、期货交易
D、现货交易
专家解析:
正确答案:
BCD
通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,将市场交易的组织形态划分为3类,即现货交易、远期交易和期货交易。
64、随着金融市场的发展,多数政府债券具备了()的职能。
A、金融商品
B、信用工具
C、套利
D、套期保值
专家解析:
正确答案:
AB
随着金融市场的发展,政府债券逐渐具备了金融商品和信用工具的职能,成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
65、以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的是()。
A、股票反映的是所有权关系,债券反映的的是债权债务关系,基金反映的是信托关系(包括公司型基金)
B、股票和债券是直接投资工具,基金是间接投资工具
C、股票的直接受益取决于发行公司的经营效益,不确定性强,投资于股票有较大的风险
D、基金的投资风险可能小于股票,收益可能高于债券
专家解析:
正确答案:
BCD
考察证券投资基金与股票、债券的区别。
股票反映的是所有权关系,债券反映的的是债权债务关系,基金反映的是信托关系(公司型基金陈外)。
66、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的是()。
A、筹资一投资功能
B、资本定价功能
C、投机功能
D、资本配置功能
专家解析:
正确答案:
ABD
证券市场的基本功能:
筹资一投资功能;资本定价功能;资本配置功能。
67、2006年在国务院的总体部署下对外金融投资和个人外汇管双方面取得新突破.具体体现在()
A、对个人结购汇实行年度总额管理
B、提高购汇限额
C、首次明确个人可以从事的资本项目交易,更加便利和规范个人外汇收支
D、支持银行、证券、基金和保险机构对外金融投资
专家解析:
正确答案:
ABCD
2006年对外金融投资和个人外汇管双方面的新突破:
对个人结构汇实行年度总额管理,提高购汇限额,首次明确个人可以从事的资本项目交易,更加便利和规范个人外汇收支。
同时支持银行、证券、基金和保险机构对外金融投资。
68、债券所规定的惜岢双方的权利义务关系包含的含义有()。
A、发行人是惜入资金的经济主体
B、投资者是出惜资金的经济主体
C、发行人必须在约定的时间付息还本
D、债券发行反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是遗一关系的法律凭证
专家解析:
正确答案:
ABCD
此题考查对债券定义的理解,四个选项部是正确的。
69、证券投资基金的利润分配方式通常有()。
A、分配红利
B、分配股票
C、分配现金
D、分配基金份额
专家解析:
正确答案:
CD
证券投资基金的利润分配方式通常有现金分配、分配基金份额。
70、证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务()。
A、中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
B、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债陈外
C、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,包括国债
D、以上都对
专家解析:
正确答案:
AB
开展资信评级服务的对象:
(1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券;
(2)在证券交易所上市交易的债券、资产支持债券以及其他
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