内蒙古证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试题.docx
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内蒙古证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试题
内蒙古证券从业资格考试:
证券市场的产生与发展考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.__是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。
A.公司章程B.股东名册C.验资证明D.有关部门的批准文件
2.__假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A.强势有效市场B.有效市场C.半强势有效市场D.弱势有效市场
3.经纪类证券公司最低注册资本限额为__。
A.5千万B.1亿C.2亿D.3亿
4.基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。
A.基金管理公司与其托管人保持独立B.基金管理人独立于基金托管人C.公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D.基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见
5.机构投资者买卖基金的税收不包括()。
A.增值税B.营业税C.印花税D.所得税
6.1998年()出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,以后国家就不再确定发行额度,由发行审核委员会审核,中国证监会批准。
A.《公司法》B.《证券交易法》C.《中华人民共和国证券法》D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
7.证券经营机构自营业务的特点之一是()。
A.灵活性B.收益性C.持久性D.稳定性
8.以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。
A.购买资产B.收购公司C.收购股份D.公司合并
9.根据我国有关法律、法规的规定,证券业从业人员不得买卖__。
A.国债B.股票C.基金D.企业债券
10.托管人内部控制的基础是__。
A.环境控制B.风险评估C.控制活动D.信息沟通
11.下列各项中,不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是__。
A.股东会的性质及职权,股东会的召集和主持,定期股东会和临时股东会,股东会的议事方式和表决程序B.董事会设立及董事任职任期,董事会的职权,董事会会议的召集和主持,董事会的议事方式和表决程序C.设立公司的一般规定,公司组织形式变更的规定D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
12.股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。
A.1/2B.2/3C.3/4D.100%
13.增发如有老股东配售,则应强调代码为__。
A.“700×××”B.“730×××”C.“600×××”D.“000×××”
14.__以股票每天上涨和下降的家数为观察对象,通过比较每日累计情况,形成升跌曲线,并与综合指数对比,对大势的未来进行预测。
A.BOS(超买超卖指标)B.BIASC.ADR(涨跌比指标)D.ADL(腾落指数)
15.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A.期末基金份额净值B.期末可供分配基金份额利润C.加权平均基金份额本期利润D.净值增长指标
16.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定。
每次参加发审委会议的委员为()名。
A.5B.7C.8D.10
17.上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。
A.1B.2C.3D.6
18.发行公司首次公开发行股票并上市的,保荐机构持续督导的期间为__。
A.1年B.2年C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
19.根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司设立分支机构必须经__批准。
A.当地政府B.财政部C.国务院证券监督管理机构D.商业银行
20.证券经纪商和客户之间的关系是__。
A.从属B.依附C.委托代理D.互相制约
21.收购人在收购报告书公告后()日内仍未完成相关股份过户手续的,应当立即做出公告,说明理由。
A.10B.15C.20D.30
22.根据相关规定,证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。
A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可
23.根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。
A.制定融资融券业务的基本管理制度 B.制定融资融券业务操作流程 C.融资融券业务的具体管理和运作 D.客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
24.证券分析师在进行公司财务分析时,一般应特别关注一下财务报表附注四个方面的内容。
下列各项不属于其内容的是__。
A.收入说明B.重要会计政策和会计估计及其变更的说明C.或有事项D.关联方关系及其交易的说明
25.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A.期末基金份额净值B.期末可供分配基金份额利润C.加权平均基金份额本期利润D.净值增长指标
26.关于间接融资,下列说法正确的是()。
A.间接融资是指资金盈余者通过存款等形式,将资金首先提供给银行等金融机构,然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动B.股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于间接融资的范畴C.间接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券,从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动D.我国间接融资比例较小
27.国债期货属于金融期货品种中的__A.利率期货B.货币期货C.股票指数期货D.商品期货
28.对于追求收益且厌恶风险的投资者,其无差异曲线的特征包括__。
A.无差异曲线向左上方倾斜B.无差异曲线之间可能相交C.无差异曲线的位置越高,其上的投资组合带来的满意程度就越高D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关
29.据有关研究显示,资产配置对投资组合业绩的贡献率达到__以上。
A.90%B.80%C.70%D.60%
30.关于资本证券,下列说法错误的是__。
A.持有人有一定的收入请求权B.有价证券即指资本证券C.有价证券是资本证券的主要形式D.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
31.下列关于公司资产净值的叙述,错误的是__。
A.资产净值又称为净资产,是公司现有的实际资产B.资产净值是总资产减去固定资产的净值C.资产净值是全体股东的权益,也是决定股票的重要基准D.一般而言,每股净值应与股价保持一定比例,即净值增加,股价上涨,净值减少,股价下跌
32.A公司拟发行一批优先股,每股发行价格5元,发行费用0.2元,预计每年股利0.5元,这笔优先股的资本成本是()。
A.10.87%B.10.42%C.9.65%D.8.33%
33.独立董事的产生由()选举决定。
A.股东大会B.董事会C.监事会D.创立大会
34.以市场价格的有效变动必须有成交量配合,量是价的先行指标为理论基础的指标是__。
A.KDJB.RSIC.BIASD.OBV
35.在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。
A.客户信用交易担保证券账户 B.信用交易证券交收账户 C.融券专用证券账户 D.信用交易资金交收账户
36.中国证券业协会自__成立以来,共召开了__次会员大会。
A.1991;2B.1992:
4C.1991;4D.1990;2
37.开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是()。
A.签署基金合同阶段B.基金募集阶段C.基金运作阶段D.基金终止阶段
38.有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购,如一年的天数按360天计算,回购到期时这笔交易的购回资金为__万元。
A.15.379B.16.412C.17.312D.18.365
39.以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的__。
A.10%B.15%C.20%D.25%
40.基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。
A.监管部门对被监管对象给予公正待遇B.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化C.公开监管机构全部业务活动内容D.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利
41.如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组,且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化,被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目__的,申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A.5%B.10%C.15%D.20%
42.理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是__。
A.计算量太大,无法满足实际市场,在时间上有近乎苛刻的要求B.实际应用中计算不够精确,不能满足实际市场需要C.模型永远无法用经验事实来检验D.模型是建立在若干假设条件基础上的,与实际市场存在较大差距
43.在金融市场上通过购买有价证券,由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者,属()。
A.直接融资B.间接融资C.内部融资D.贷款融资
44.下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因__A.经济政策变动B.投资周期波动C.经济周期循环D.对外贸易波动
45.证券组合管理中第二步是指__。
A.发现价格波动幅度大于市场组合的证券B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D.综合衡量投资收益和所承担的风险情况
46.通常,期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。
A.小于B.大于C.不固定D.等于
47.关于证券交易所债券质押式回购制度,下列说法错误的是()。
A.上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购 B.深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购 C.地方政府债券也可比照国债参与债券回购 D.上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券
48.反映资产总额周转速度的指标是__。
A.总资产周转率B.固定资产周转率C.存货周转率D.股东权益周转率
49.中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按__级进行分类。
A.一B.二C.三D.五
50.新《公司法》规定,股份有限公司申请其股票上市交易,向__报送有关文件。
A.中国证监会B.中国人民银行C.证券交易所D.中华人民共和国商务部
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