公共选择理论读书笔记.docx

公共选择理论读书笔记.docx

《公共选择理论读书笔记.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《公共选择理论读书笔记.docx（13页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

公共选择理论读书笔记

公共选择理论-读书笔记

（2007-07-2817:

36:

04）

转载▼

公共选择理论

20世纪70年代兴起的公共选择理论（publicchoicetheory）是政策研究的经济学途径的典型，它是一个应用经济学的理论假定和方法来研究非市场决策或公共决策问题的新的研究领域。

因此，可以把公共选择理论看作一个政策科学学派，看作政治学和经济学的交叉研究领域（实际上，它被称为“政治的经济学”或"新政治经济学"）。

（一）公共选择理论的界定

公共选择理论有不同的名称，如"公共选择"（publicchoice），“集体选择”（collectivechoice），"公共选择经济学"（economicsofpublicchoice），"新政治经济学"（newpoliticaleconomy），"政治的经济学"（economicsofpolitics）或“政治的经济理论”（economictheoryofpolitics）等。

作为公共政策研究的经济学途径的典型，公共选择理论是在研究现实经济问题的推动下，通过对传统市场理论的批评而产生的，并且成功地运用了经济学的分析方法，坚持"经济人"假设，采用个人主义的方法论，用交易的观点来看待政治过程。

用其奠基人布坎南的话来说:

“公共选择是政治上的观点，它把经济学家的工具和方法大量应用于集体或非市场决策而产生。

”按照另一个公共选择学者缪勒的说法，公共选择理论可以定义为非市场决策的研究，或简单地定义为将经济学运用到政治科学，它所使用的是经济学的方法，其基本假定是经济学的"经济人"假设，即人是自利的、理性的效用最大化者。

公共选择是研究集体决策的科学。

这有两层含义:

一是集体性。

单个人自己的决策不在考虑范围之内，但凡是有人群的地方集体决策就不可避免，因而公共选择成为必需的;二是规则性。

决策就是制定规则，在人与人之间存在偏好差异的情况下，必须决定规则以使人们的行为协调起来，因此，人们必须进行决策以选择那些能够反映和满足一般人偏好的规则。

公共选择研究的集体决策范围包括国家、政府、国防、警察、消防、教育、环境保护、财产权、分配等等政治问题。

（二）公共选择理论的兴起

公共选择理论产生于20世纪40年代末，"大体上从1948年以来，公共选择作为一个独立的研究领域而发展起来了"（布坎南语），而它作为一个学派或思潮的兴起则是60年代末70年代初的事。

公共选择理论的创建至今仅仅50余年时间，但是它不仅成为当代西方社会学特别是经济学、政治学中的一个重要理论学派，而且成为当代西方公共管理实践特别是政府改革实践的一个重要理论基础。

1、公共选择理论兴起的背景及原因

第二次世界大战后的西方经济日益依赖于政府干预的现实，给经济学家们和政治学家们提出了重大的研究课题。

20世纪40年代末50年代初，三个年轻的美国经济学家：

詹姆斯·布坎南、肯尼斯·阿罗和保罗·萨缪尔森将经济学的分析方法应用于政治领域，力求解释民主政治和社会选择（公共选择或公共政策）的过程。

他们的思想后来发展成为人所共知的公共选择理论、社会选择理论和公共物品理论。

而在这三种理论中，当今影响最广泛而且争论最大的要算公共选择理论了。

公共选择理论提出了不同于作为新主流经济学的凯恩斯理论的解释。

凯恩斯理论完全肯定政府经济的干预，认为市场经济的内在缺陷必然导致经济衰退和严重失业，而国家的干预是弥补市场缺陷的惟一良策。

公共选择理论则认为，人们必须破除凡是国家政府都会全心全意为公共利益服务的观念，不应视政府为应公众要求提供公共物品的机器，而要看到政府既是由个人选出的，也是由个人组成的群体。

因此，选举规则和个人的多元目标追求是决定政府行为的重要因素，在任何不合理的选举规则下产生的政府以及政府官员为满足不合理的个人追求而采取的行动，都将把经济状况和社会福利引人恶化的境地。

当时，公共选择理论对这些社会"疾病"给予了独树一帜的分析，其主要创建人美国经济学家詹姆斯·布坎南为此还获得了1986年诺贝尔经济学奖。

2、公共选择理论的思想渊源

（1）维克塞尔的财政理论。

维克塞尔被布坎南认为是现代公共选择理论的主要先驱。

他对公共选择理论的主要影响，是他用公共选择方法和立宪观点解释了公共财政问题，这集中体现在他的《财政理论研究》（1896）一书中。

该书在方法论上奠定了公共选择理论的三个要素:

方法论上的个人主义、个人的理性行为和政治是一个复杂的交易过程。

（2）意大利的公共财政学派。

其主要影响在于它提出了两种国家模型，一种是垄断的专制的国家模型，其中各集团都是自私的，对于统治集团的决策，被统治集团只能被动接受或抵制，故统治集团会选择一个被统治集团抵制最小的财政结构;另一种是民主的或合作的国家模型，其中公共决策的基本单位是个人，每一成员都既是决策的参与者又是决策后果的承受者。

这两种模型以民主模型为主，都被现代公共选择理论接受。

（3）18-19世纪的投票数学研究。

这个时期，一批数学家孔多塞、博尔达等人对投票过程的数学分析进行了研究，迈开了公共选择理论发展的第一步。

（4）以亚当·斯密为代表的古典政治经济学。

他们注重分析政治对经济的影响，分析不同制度环境下的经济行为，这成为公共选择理论的分析特色。

（5）美国开国元勋们的联邦主义观点与宪法观点。

这些观点主要影响到公共选择学派中的宪制经济理论。

3、公共选择理论的学派及主要代表人物

根据研究方法和主要理论观点上的差别，可以把公共选择理论分为三个学派，它们是罗切斯特学派、芝加哥学派和弗吉尼亚学派。

（1）罗切斯特学派。

这一学派的代表人物威廉·赖克（WilliamRiker）在1962年应用博弈论来批评道恩斯的民主的经济理论，始为人所知。

除赖克外，沃尔德舒克（Ordeshook）、布莱姆斯（Brams）、黑利希（Hinich）、阿兰森（Aranson）等人也可划归这一学派。

他们都喜欢称自己的治学领域为"实证的政治理论"（positivepoliticaltheory），并善于用博弈论等抽象的语言来描述选举、政党策略、投票机制、共谋行为、立法活动和官僚体制等现实的政治、法律过程，但批评者常常指责他们的理论离现实太远。

（2）芝加哥学派。

公共选择理论的芝加哥学派同新古典微观经济学上的芝加哥学派是部分重合的。

对制度现实的关注是这一学派一贯的传统。

芝加哥学派的学者们，包括斯蒂格勒（GeorgeStigler）、贝克尔（Becker）、佩尔茨曼（Peltzman）、巴罗（Barro）、兰德斯（Landes）和波斯纳（Posner），将价格理论的基本原则和方法直接用于对政治和法律过程的分析之中，对美国的司法活动产生了最直接的影响。

（3）弗吉尼亚学派。

以布坎南和塔洛克为首的弗吉尼亚学派对公共选择这一学科的形成和发展做出了决定性的贡献。

如果说前述众多学者是因为用了经济学的方法和原则来分析政治、法律问题而被认为对公共选择理论的发展做出了贡献的话，布坎南和塔洛克则是以他们有意识地建立和完善"公共选择"这一独立研究领域的持续不断的努力而著称的。

（三）公共选择理论的主题和方法

1、公共选择理论的主题

公共选择所涉及的是政治或公共决策的主题领域。

按照缪勒的说法，公共选择的主题与政治学的主题是相同的，涉及国家理论、投票规则、投票者行为、政党政治和官僚机构等。

按照荷兰学者德尔和韦尔瑟芬的说法，公共选择或政治决策的经济学理论中最重要的几个主题是:

一个团体中公共物品的供给和需求，不同权力集团的交易过程中的价值分配，政党争取选票的竞争及官僚机构行为对政府政策的影响。

法国学者勒帕日认为，公共选择理论涉及如下四个基本主题:

（1）研究政治制度和最佳经济状态之间的关系;

（2）发展出有关官僚体制的经济理论;（3）深人研究代议制政治制度运转的逻辑及其缺陷;（4）力求找出能够说明某些政治制度历史发展的经济因素，尤其是对国家、合法性、正义等概念的逻辑探讨。

由于上述主题的探讨，公共选择学者提出了种种的理论，如非市场决策论（公共决策论）、代议民主制经济理论、国家理论、政党理论、利益集团理论、寻租理论、官僚制理论、政府扩张论、政府失灵论、俱乐部理论、以脚投票论、财政联邦制论、立宪经济理论等。

核心是公共决策或公共物品的生产与提供理论。

2、公共选择理论的研究范围

皮科克（AlanPeacock）把公共选择理论的研究范围划分为三大政治市场:

初级政治市场、政策供给市场和政策执行市场（但是，他又认为，公共选择理论还可以应用于许多其他领域，如国际政治学、组织内部政治学）。

在初级政治市场上，政治家把政策卖给选民，选民则为政治家支付选票。

这个市场上的供求分析构成公共选择理论的基本原理，这些原理包括分析各种不同的投票制度的结果，如一致同意的选举制度、少数服从多数的选举制度、中间投票人定理等。

在政策供给市场上，官员为了实现当选政府的政策目标将提供不同的行政手段。

对这些手段的供求分析构成官员经济理论、政府增长理论和政府失灵理论等。

在政策执行市场上，主要分析政策执行给一些人带来的影响。

如纳税人、领取福利的人、获得行业补贴和养育补贴的人、向政府供给商品的人，这些人或多或少被动调整自己的行为来适应法律的要求。

3、公共选择理论的研究方法

公共选择理论主要是运用了经济学的分析方法来研究政治问题。

它的研究方法归纳起来主要有以下三点:

（1）"经济人"假设。

众所周知，经济学分析是建立在"经济人"假设之上的。

这一假设认为，人们总是尽可能地利用自己的一切资源去获取自身效用的最大化。

公共选择理论坚持经济学对人性的这一概括，把"经济人"假设扩大到人们在面临政治选择时的行为分析。

（2）个人主义的方法论。

这种方法论认为人类的一切行为，不论是政治行为，还是经济行为，都应从个体的角度去寻找原因，因为个体是组成群体的基本细胞，个体行为的集合构成了集体行为，在公共选择理论将个人主义的分析方法带人政治学之前，传统的政治理论一直主要采用集体主义的分析方法。

（3）交易政治学。

公共选择理论用交易的观点看待政治过程，把政治过程看作是市场过程。

只不过市场过程的交易对象是私人产品，而政治过程交易的对象是公共产品。

进人政治领域的人们也有各自不同的价值观和偏好，这些价值观和偏好都应受到承认和尊重。

（四）对公共选择理论的评价

法国学者亨利·勒帕日把货币主义、人力资本理论、产权理论和公共选择理论合称为美国新自由主义经济学。

他认为，公共选择理论的重要贡献在于:

1、公共选择经济学家们成功地把"经济人"范式用于大量非商业性的社会领域（如政治领域），公共选择理论著作有助于增加"经济人"范式的科学用途。

2、公共选择理论填补了古典自由主义理论中最重要的空白之一，即自由主义者过去没有充足的理由来驳斥对手们对公共行动功效的盲目信赖。

而且它避开了著名的阿罗定理对整个现代政治思想造成的障碍（阿罗定理的结论是:

从逻辑上说，人们不可能建立完全协调一致的集体选择制度;没有一种投票制度能以令人满意的方式沟通个人和集体，因而十全十美的民主政治是不存在的）。

公共选择理论在个人行为和集体选择之间重新架起了一座桥梁。

3、公共选择理论最富有创造性的贡献之一，是对国家的发展提出了一系列合理的解释。

人们可以把这些解释概括成非常简单的一句话:

西方民主政体是一种过时的政治技术的俘虏，这种政治技术的逻辑使得现代国家的增长和发展只有利于特权公民阶层，即官员阶层。

公共选择理论的这些解释有助于更好地了解现代国家规模增长的原因。

公共选择理论虽然是一种颇有争议的学说，在"经济人"假设和个人主义等方法论上有些走极端，它的一些理论还有待检验和证实，但是它用经济学的分析方法来研究公共选择活动和政治行为，把经济学和政治学纳入一个统一的逻辑体系，是有积极意义的。

公共选择己取得了丰富的理论及方法论成果，它的理论和方法得到广泛的应用，尤其是自20世纪80年代后期以来，公共选择理论的应用范围己经远远超出了主流经济学和正统政治学的研究范围，它几乎涉猎了当代所有的社会热点问题。

公共选择理论对于公共政策研究具有可供借鉴之处:

1、公共选择学者从经济学的假设、理论和方法入手来研究政治和公共决策问题，为公共政策和政治学研究提供了一个新的视野、新的研究途径;它用方法论个人主义来取代作为传统政治学主导途径的方法论集体主义，是对公共政策研究政治学途径的有益补充或扩展。

2、公共选择学者丰富了当代政策科学和政治学理论，如它的非市场决策理论、政府失败论、国家与政党理论、投票规则的损益分析、官僚体制与代议制民主的分析，扩展或补充了当代政策科学和政治学的理论研究。

3、有助于对当代西方国家公共政策过程的本质及其局限性的认识，也加深了对人类公共决策过程及其规律性的认识。