期货从业资格考试法律法规全真模拟试题及答案详解第六套.docx
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期货从业资格考试法律法规全真模拟试题及答案详解第六套
2014年期货从业资格考试法律法规全真模拟试题及答案详解(第六套)
一、单项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。
在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
)
1.上海期货交易所的铜0805合约在2008年2月21日的结算价格为67110元/吨,那么铜0805合约在2008年2月22日的涨停价格为( )。
(涨跌停板幅度是4%)
A.69794.4元/吨
B.64425.6元/吨
C.69790元/吨
D.64430元/吨
2.将点价交易与套期保值操作结合在一起进行操作的,叫( )交易。
A.基差交易
B.价差套利
C.程序化交易
D.点价套利
3.套利下单报价时,要明确指出( )。
A.价格差
B.买入价
C.卖出价
D.成交价
4.( )成交速度快,指令一旦下达,不可更改或撤销。
A.限价指令
B.市价指令
C.限时指令
D.双向指令
5.国内交易所期货合约的开盘价由( )产生。
A.买方竞价
B.集合竞价
C.卖方竞价
D.买卖均价
6.郑州商品交易所菜籽油期货合约的最低交易保证金是( )。
A.合约价值的3%
B.合约价值的5%
C.合约价值的7%
D.合约价值的8%
7.( )首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易,交易量增长迅速。
A.伦敦国际金融期货期权交易所
B.纽约期货交易所
C.芝加哥商业交易所
D.芝加哥期货交易所
8.在我国,套期保值有效性在( )范围内,该套期保值被认定为高度有效。
A.70%至l00%
B.80%至l25%
C.90%至l35%
D.80%~100%
9.期货交易所并不直接向客户收取保证金,只是向( )收取保证金。
A.经纪人
B.会员
C.结算公司
D.大客户
10.点价交易普遍应用于( )。
A.所有商品贸易
B.大宗商品贸易
C.金融商品贸易
D.农产品贸易
11.目前,我国各交易所普遍采用( )。
A.市价指令、限价指令、取消指令
B.市价指令、套利指令、取消指令
C.市价指令、止损指令、停止指令
D.市价指令、限价指令、停止指令
12.根据进人期货市场的目的不同,期货交易者可分为( )。
A.套期保值者和投机者
B.套期保值者和机构投资者
C.投机者和机构投资者
D.套期保值者、投机者、机构投资者
13.我国客户下单方式有( )种。
A.2
B.3
C.4
D.5
14.供给量的变动是指在影响供给的其他因素不变的情况下,只是由产品( )的变化所引起的该产品供给的变化。
A.生产成本
B.相关产品价格
C.技术水平
D.本身价格
15.11月24日,美湾2号小麦离岸价对美国芝加哥期货交易所12月小麦期货价格的基差为“+55美分/蒲式耳”,这意味着品质为2号的小麦在美湾交货的价格与芝加哥期货交易所12月小麦期货价格相比,( )55美分/蒲式耳。
A.低出
B.高出
C.等同
D.两者不能对比
16.集合竞价采用最大成交量原则,即以此价格成交能够得到最大成交量,下列不符合这一原则的是( )。
A.高于集合竞价产生的价格的买人申报全部成交
B.低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交
C.等于集合竞价产生的价格的买人申报,根据买入申报量的多少,按多的一方的申报量成交
D.等于集合竞价产生的价格的卖出申报,根据卖出申报量的多少,按少的一方的申报量成交
17.投资者在进行跨市套利时,会遇到交易单位和报价体系不一致的问题,应(,),才能进行价格比较。
A.将不同交易所的价格按相同计量单位进行折算
B.将不同交易所的价格按平均计算
C.计算平均波动幅度
D.计算各个价格的基差
18.若当日无成交价格,则以( )作为当日的结算价。
A.最新价
B.最低价
C.卖价
D.上一交易日的结算价
19.期货保证金存管于( )。
A.期货公司内部的财务管理处
B.交易所指定的银行
C.交易所指定的协助办理期货交易结算业务的银行
D.B或C任意皆可
20.一般来说,遇到( )趋势应该买入。
A.上升趋势
B.下跌趋势
C.横行趋势
D.无趋势
21.( )三角形的突破可以认为是上升行情的开始,可以考虑买人合约。
A.上升
B.下降
C.对称
D.下降和对称
22.期货市场具有一种机制,能够把价格风险( )。
A.从期货市场转移到现货市场
B.从现货市场转移到期货市场
C.从套期保值者转移给投机者
D.从投机者转移给套期保值者
23.由一系列较低的低点和较低的高点构成,顶点和低点逐步向下移动,在前一个高点被突破之前,就形成一个完整的( )。
A.上升趋势
B.下降趋势
C.横行趋势
D.无趋势
24.与普通投机交易相比,套利者在一段时间内( )。
A.只进行空头操作
B.只进行多头操作
C.先进行一种操作再进行另一种操作
D.同时进行多头和空头操作
25.1848年,由82位商人发起组建的期货交易所是( )。
A.芝加哥商业交易所
B.伦敦金属交易所.
C.芝加哥期货交易所
D.纽约商品交易所
26.如果一国外汇储备增加,外汇市场对本币的信心增加,会促使本币( )。
A.波动
B.贬值
C.升值
D.稳健
27.下列关于期货交易的基本特征的说法,不正确的是( )。
A.处在场外的广大客户若想参与期货交易,只能委托期货公司代理交易
B.期货合约保证金比例越高,期货交易的杠杆作用就越大
C.在期货价格上升时,可以通过低买高卖来获利
D.当交易者的保证金账户资金不足时,要求交易者必须在下一个交易日开始前追加保证金,做到“当日无负债”
28.通常在价格暴涨或暴跌时出现的缺口,叫( )缺口。
A.突破缺口
B.普通缺口
C.逃逸缺口
D.衰竭缺口
29.在国债期货交易中,成交价格是( )。
A.包括利息
B.包括佣金
C.不包括利息
D.自动撮合
30.以下( )期货合约交割方式是实物交割。
A.伦敦国际金融交易所3个月欧元利率期货合约
B.欧洲美元期货合约
C.芝加哥国际金融交易所3个月欧元利率期货合约
D.欧洲期货交易所德国中期国债期货合约
31.当RSl变化与价格走势发生背离时,价格走势通常会( )。
A.逆转
B.回落
C.反弹
D.上升
32.判断下列图像是( )。
A.上升三角形
B.下降三角形
C.对称三角形
D.楔形
33.在涨势中,价格随递增的成交量上涨,当价格调整后再上涨创出新高价时,成交量却没有创新高,形成两家背离,这暗示( )。
A.价格将继续上升
B.价格将回跌
C.价格将反转回跌
D.反转已成大势
34.当一种商品本身的价格不变时,其替代品的价格上升会引起该商品需求量的( )
A.减少
B.增加
C.不变
D.无法确定
35.持仓量增加,价格下跌,表示新卖方在大量建仓空头,近期价格( )。
A.继续上升
B.继续下跌
C.可能转跌
D.可能转升
36.需求的价格弹性随着各种商品和劳务的不同而有很大的差别,下列各因素对价格弹性的影响中说法不正确的是( )。
A.商品的可替代性越强,其价格弹性越大
B.商品的支出在消费者收人中所占的比重越小,需求就越有弹性
C.消费者适应新价格所需要时间越长,需求越有弹性
D.消费者对商品的偏好程度越大,需求越缺乏弹性
37.基差不是一个固定的值,而是受到各种因素的影响而不断变化,当基差从-8美分变为-6美分时属于( )。
A.在正向市场上基差走强
B.在反向市场上基差走强
C.在正向市场上基差走弱
D.在反向市场上基差走弱
38.波浪理论是( )创立的一种价格趋势分析工具。
A.斯坦利•克罗(StanleyKroll)
B.威廉•江恩(WilliamDilbertGann)
C.艾略特(R.Eliott)
D.斯坦利.克罗(StanleyKroll)
39.金融期货的三大种类中,最早产生的是( )。
A.外汇期货
B.股票期货
C.利率期货
D.股指期货
40.下列哪一项不属于期权的基本交易方法?
( )。
A.买进看涨期权
B.买进看跌期权
C.卖出看涨期权
D:
买进平价期权
41.( )是目前国际金融市场上通行的标价法。
A.直接标价法
B.间接标价法
C.美元标价法
D.直接标价法和美元标价法
42.在美国,芝加哥商业期货交易所以( )的交易为主。
A.短期利率期货(期权)
B.中期利率期货(期权)
C.中长期利率期货(期权)
D.国债期货
43.如下图所示,图中的A点被称为( )。
A.卖出信号
B.死亡交叉点
C.黄金交叉点
D.下跌信号
44.在期权合约中,( )是期权合约中唯一能在交易所内讨价还价的要素,其他合约要素均已标准化。
A.履约日
B.执行价格
C.期权权利金
D.合约到期日
45.当看涨期权的执行价格远远高于当时的标的物价格时,该期权为( )。
A.虚值期权
B.实值期权
C.极度虚值期权
D.极度实值期权
46.道•琼斯综合平均指数的英文缩写是( )。
A.DJIA
B.DJCA
C.DJUA
D.DJTA
47.在美国期货市场,( )利率期货合约问套利比较困难。
A.中期
B.长期
C.短期
D.中期和长期
48.客户资信状况恶化、客户出现违规行为等带来的风险属于( )。
A.政府风险
B.客户风险
C.期货公司风险
D.期货交易所风险
49.持仓量的增减取决于交易者在期货市场中的买卖活动,包括( )种情况。
A.3
B.4
C.5
D.6
50.我国各交易所的指令有效期是( )
A.当日
B.两日内
C.三日内
D.12小时内
51.中国期货业协会是( )成立的。
A.1999年
B.2000年
C.2001年
D.2002年
52.在商品市场的需求量组成部分中,( )是分析期货商品价格变化趋势最重要的数据之一。
A.国内消费量
B.出口量
C.政府收入
D.期末商品结存量。
53.各地方民政部门审查批准设立的地方期货业社会团体法人,是指期货业协会的( )。
A.会员
B.特别会员
C.联系会员
D.地方会员
54.下列关于会员制交易所和公司制交易所的说法正确的是( )。
A.会员制法人对期货交易所承担有限责任
B.公司制法人一般适用于《民法》的有关规定
C.会员制交易所的资金来源于会员缴纳的资格金
D.会员制交易所的盈余部分作为红利分给会员
55.( )是联系期货市场与现货市场的纽带。
A.报价环节
B.交割环节
C.审批环节
D.监督环节
56.世界上第一个现代意义上的结算机构是( )。
A.1883年在美国成立的结算协会
B.芝加哥期货交易所结算公司
C.伦敦结算所
D.东京期货交易所结算公司
57.期货结算机构的代替作用,使期货交易能够以独有的( )方式免除合约履行义务。
A.现金结算交割
B.对冲平仓
C.套期保值
D.实物交割
58.期货公司分类评价指标有( )类?
A.3
B.4
C.5
D.6
59.期货公司分类评价设定正常经营的期货公司基准分为( )分。
A.10分
B.50
C.100
D.90
60.根据分类评价“一票降级”制度,如果期货公司在评价期内出现规定的违规行为,在分类评价时将公司类别下调( )个级别。
A.2
B.3
C.5
D.7
二、多项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。
在每题给出的4个选项中,至少有两个符合题目要求。
请将符合题目要求的选项代码填入括号内。
)
61.交易者将( )结合起来,以此判断价格走势,做出交易决策。
A.成交量
B.持仓量
C.价格
D.昨日走势
62.在( )过渡阶段,有时会出现两个缺口。
A.牛市开始至结束
B.熊市开始至结束
C.牛市尽头、熊市开始
D.熊市尽头、牛市开始
63.短期利率期货合约的标的物主要有( )。
A.利率
B.短期政府债权
C.德国国债
D.存单
64.经济因素影响利率期货价格波动,经济因素包括( )。
A.经济周期
B.通货膨胀率
C.经济状况
D.汇率政策
65.下列属于商品期货的是( )。
A.天气指数期货
B.铅期货
C.电力期货
D.天然橡胶期货
66.根据2007年全球各衍生品期货、期权成交量统计报告显示,( )的期货和期权交易量位于前三位。
A.北美
B.拉美
C.欧洲
D.亚太
67.沪深300指数的样本股包括( )家沪市个股和( )家深市个股。
依次填空正确的是( )。
A.108;192
B.208;92
C.150;150
D.192;108
68.下列对商品期货与金融期货的描述,正确的是( )。
A.商品期货合约的标的物是有形的商品,而金融期货合约的标的物是无形的商品
B.商品期货中,投机者一般不采用期现套利交易,而在金融期货中,期现套利更容易实现
C.商品期货进行实物交割时,存在着很大的交割成本,而金融期货由于都采用现金交割,不存在运输成本和入库出库费,可以减少交割成本给交易双方带来的损耗
D.目前在期货交易中,金融期货得到了飞速的发展,成交量大大的超过商品期货,成为期货交易中成交量最大的种类
69.对股指期货描述正确的是( )。
A.以一篮子股票价格为基准
B.以单个股票价格为基准
C.属于期货领域
D.属于现货领域
70.沪深300指数成份股的选取标准是( )。
A.上市交易时间超过一个季度
B.ST股
C.股票价格无明显异常波动或市场操纵
D.公司经营状况良好,最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题。
71.期权交易指令一般包括:
( )、数量、合约、执行价格、期权价格等
A.申报方向
B.合约月份及年份
C.期权方向
D.市价或限价
72.外汇汇率的标价方法有( )。
A.直接标价法
B.间接标价法
C.美元标价法
D.欧元标价法
73.权利金也称为( )。
A.期权费
B.权利费
C.权利价格
D.期权价格
74.期货合约的最低交易保证金是合约价值的5%的有( )。
A.上海期货交易所燃料油期货合约
B.上海期货交易所黄金期货合约
C.大连商品交易所玉米期货合约
D.郑州商品交易所菜籽油期货合约
75.按照期权执行价格与标的物市场价格的关系的不同,可将期权分( )
A.实值期权
B.虚值期权
C.平值期权
D.等值期权
76.影响权利金的基本因素包括:
标的物市场价格、执行价格、( )。
A.标的物市场价格波动率
B.距到期时剩余时间
C.利率风险
D.无风险利率
77.天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区,在下列国家中,有天然橡胶期货交易的有( )
A.中国
B.日本
C.新加坡
D.马来西亚
78.下列关于商品交易所棕榈油期货合约的说法中,不正确的有( )。
A.交易单位是5吨/手
B.最小变动价位是2元/吨
C.交易手续费不超过5元/手
D.交易代码为P
79.对于美式期权来说,有效期长的期权包含了( )。
A.有效期短的期权的所有的执行机会
B.有效期越长,标的物市场价格向买方所期望的方向变动的可能性越大
C.买方行使期权的机会越多
D.买方行使期权的机会越少
80.参与期现套利,要求交易者对( )比较熟悉。
A.现货商品的贸易
B.现货商品的运输
C.现货商品的储存
D.期货商品的交易
81.期货投机交易的建仓阶段,一般策略和方法包括( )。
A.跨期套利(选择合约交割月份)
B.买低卖高或卖高买低
C.金字塔式买入卖出
D.平均买低或平均卖高
82.期货投机交易者要想成功的预测和交易,最终还受( )等方面的影响。
A.客观现实,
B.个人情绪
C.分析方法
D.所制定的交易计划
83.可以根据( ),预测和掌握风险及其后果。
A.风险自身的运行规律
B.历史资料
C.统计数据
D.监测仪器
84.套利交易是期货市场的交易方式之一,对期货市场健康发展起着重要的作用,主要表现在( )。
A.有助于期货价格与现货价格、不同期货合约价格之间的合理价差关系的形成
B.套利行为有助于市场流动性的提高
C.套利有助于优化资源配置
D.套利行为有助于市场稳定
85.期货公司向客户收取的保证金属于客户所有,除下列( )情形外,严禁挪作他用。
A.依据客户的要求支付可用资金
B.支付期货公司工作人员的工资
C.为客户交存保证金,支付手续费、税款
D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形
86.对期货市场有规范和调整作用的法律是( )。
A.《民法通则》
B.《刑法》
C.《行政复议法》
D.《仲裁法》
87.以下由中国证券监督管理委员会发布的法律法规是( )。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》
D.《天然橡胶进口配额管理暂行办法》
88.当某合约按结算价计算的价格变化,连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时,交易所有权根据市场情况,采取( )等措施。
A.强行平仓
B.暂停部分会员或全部会员开新仓
C.限制部分或全部会员出金
D.对部分或全部会员的单边或双边、同比例或不同比例提高交易保证金
89.世界范围看,目前外汇期货期权交易的主要市场在( )。
A.美国
B.英国
C.印度
D.巴西
90.国际收支状况是一国对外经济活动的综合反映,它对汇率的影响( )。
A.持久
B.直接
C.迅速
D.明显
91.在国际收支各项目中,对汇率变动影响最大的是( )。
A.贸易项目
B.经常项目
C.资本项目
D.收益项目
92.套期保值有效性的评价以( )来评价。
A.期货市场的盈亏
B.现货市场的盈亏
C.套期保值的“风险对冲”的实质
D.两个市场盈亏抵消的程度
93.套期保值是指生产经营者在现货市场上买进或卖出一定的现货商品的同时,在期货市场上卖出或买进与现货( )的期货商品。
A.价格相同
B.方向相同
C.数量相当
D.品种相同
94.市场利率上升,标的物期限较长的国债期货合约价格的跌幅大于期限较短的国债期货合约价格的跌幅,投资者可以择机持有( )和( ),以获取套利收益。
A.较长期国债期货的空头
B.较短期国债期货的多头
C.较长期国债期货的多头
D.较短期国债期货的空头
95.表述期货价格走势的图示方法有多种,其中( )通常在日内交易时使用。
A.竹线图
B.分时图
C.K线图
D.闪电图
96.表述期货价格走势的多种图示方法中( )可以很明显地看出市况“低开高收”还是“高开低收”,形象鲜明,直观实用。
A.分时图
B.竹线图
C.K线图
D.闪电图
97.对道琼斯工业平均指数描述正确的是( )。
A.应用最为广泛的平均指数
B.属于价格加权型指数
C.分成由30只蓝筹股构成
D.由233种股票组成
98.技术分析法的理论是基于以下( )市场假设。
A.市场行为反映一切
B.价格呈趋势变动
C.历史会重演
D.价格波动是随机的,没有什么规律
99.金融时报指数分别有( )。
A.30种股票指数
B.100种股票指数
C.300种股票指数
D.500种股票指数
100.日经225股价指数的样本股包括什么行业的股票。
( )
A.农业
B.制造业
C.会融业
D.运输业
101.股票市场的系统性风险可以细分为( )风险。
A.政策风险
B.利率风险
C.购买力风险
D.市场风险
102.我国期货交易所规定,当会员、客户出现下列( )情形之一时,交易所有权对其持仓进行强行平仓。
A.会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的
B.客户、从事自营业务的交易会员持仓量超出其限仓规定
C.因违规受到交易所强行平仓处罚的
D.根据交易所的紧急措施应予强行平仓的
103.沪深300股指期货合约的合约月份为( )。
A.当月
B.下月
C.随后两个季月
D.近期月份
104.在套期保值中,企业对市场风险的测度方法有( )。
A.风险价值法
B.压力测试法
C.情景分析法
D.模拟交易法
105.交易目的主要是转移现货市场风险的交易方式有( )。
A.现货交易
B.商品期货交易
C.金融期货交易
D.期权交易
106.期货交易的( )机制,使得期货投机具有高收益、高风险的特征。
A.保证金的杠杆机制
B.双向交易和对冲机制
C.当日无负债的结算机制
D.强行平仓制度1
107.会员达到200家以上的交易所是( )。
A.上海期货交易所
B.大连商品交易所
C.郑州商品交易所
D.中国金融期货交易所
108.下列( )期权交易,在被执行后转化为相应
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