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公共经济学笔记

公共经济学（第一版）

第一章公共经济学绪论

一、思考题

1什么是公共经济学？

从广泛的意义上来看，公共经济学是研究公共经济政策的学科或者说是研究政府经济行为的学科。

从经济学的角度出发公共经济学研究公共资源的非市场化配置和公共产品的供给与分配。

从政治学和行政学的角度出发公共经济学研究公共选择理论和公共财政理论。

所以可以将公共经济学理解为是关注经济化的政治、政治化的经济以及政治与经济的互动关系。

公共经济学就是经济学中专门研究政府经济行为特殊规律的分支学科，是论述各级政府部门和公共组织（如国有企事业）的存在意义和行为，回答政府必须做什么以及应该怎样做的学科。

2公共经济学的研究对象是什么，它有哪些特征？

公共经济学的研究对象是公共部门，即政府及其附属物的经济行为及其发展变化的规律。

所谓政府，就是国民经济中唯一通过政治程序建立的，在特定区域内行使立法权、司法权和行政权的实体。

政府除对特定区域内居民负有政治责任以外，还参与非市场性的资源配置、社会财富再分配和稳定经济的活动。

特征？

3公共经济学与宏观经济学、微观经济学和福利经济学有哪些关系？

（2004辨析题）

公共经济学与微观经济学之间的关联度表现在两个关联点上。

第一个关联点是微观经济学研究了价格管制、消费与生产调节及收入分配公平化等政府的微观经济行为。

第二个关联点是公共经济学把政府本身也看成是一个单个经济单位，应用微观经济学的一些基本方法对政府经济行为是否实现最大化准则进行分析与判断。

公共经济学理论认为，政府是一个双重角色，既是消费者又是生产者，它本身需要解决最大化的问题。

研究政府的经济行为也是社会资源配置最优化的组成部分。

除此之外，在公共经济学中也广泛借鉴和使用了微观经济学的一些主要分析工具，如均衡理论等。

公共经济学与宏远经济学之间的联系更紧密一些。

从历史发展的角度来看，在新公共经济学兴起的历史背景中，凯恩斯主义（宏观经济学的理论基础——政府干预市场）的盛行是一个不可忽视的重要组成部分。

更重要的是在两个学科的研究领域中，都始终离不开政府的角色与作用。

公共经济学中所研究的政府职能问题与宏观经济学的国家调控密切相关。

福利经济学为考察政府的经济行为提供了理论启示，同时福利经济学中的帕累托最优原则已经成为公共经济学理论的重要价值判断原则之一。

4公共经济学与政治学和法学有哪些联系与区别？

政治因素对政府经济行为的重要影响力的存在使得公共经济学与政治学的关系极为密切，政府的许多经济行为都受到政治因素影响，所以政府的许多经济行为必须借助政治学的框架进行分析。

此外公共选择理论作为公共经济学的核心理论之一，用经济学的方法研究了一些基本的政治过程，使之成为了政治学与经济学的桥梁。

法学与公共经济学的关系，法学为公共经济学的研究提供了基本的法理基础，公共经济学研究的问题都应当通过法学的探讨来研究，通过法律来规范。

另外政府对经济的干预都是按照法律赋予的职权，多是通过法律手段实施的。

这些都表明公共经济学与法学是密不可分的。

二、知识点归纳

1社会经济体系中存在两种类型的经济主体，一类是私人部门，即企业与家庭；一类是公共部门，即政府及其附属物。

2在不考虑国际市场因素的前提下，一国国民经济取决于政府、企业、家庭这三类角色的经济活动。

①家庭→企业：

家庭向企业提供劳动力、资本、土地、管理才能等各种生产要素。

②企业→家庭：

企业向家庭支付相应报酬，并向家庭提供各种商品和劳务。

③政府→通过税收和政府支出→参与国民经济

经济要保持正常运行：

（企业投资=家庭储蓄）∪（政府税收=企业支出+家庭支出）

3企业和居民→私人部门→收益或效用最大化为基本目标（2005填空题）

政府及其附属物→公共部门→在其经济活动收益与成本基本均衡的前提下→实现资源的最有效配置和社会秩序的公正与公平

4公共经济学理论体系包括什么？

一般来说，公共经济学理论体系有三类要素构成：

一、用于经济分析的基本逻辑、基本假设以及分析工具。

其中最为核心的基本假设是最大化假设，最核心的分析工具是各种各样的均衡分析。

二、经济分析的价值观，涉及到经济分析的基本价值判断。

其中最核心的判断标准是帕累托最优准则。

均衡分析与帕累托最优准则是一致的。

三、政府治道的问题。

其核心的问题是政府职能的界定和运作、政府具体公共服务的有效供给等。

5民主政体下的政府（公共部门）的涵义界定的四个层次？

第一个层次：

中央政府或中央最高行政机关。

这是涵盖范围最狭小的公共部门。

是公共部门的最核心层次。

第二个层次：

广义政府。

除了中央政府还包括立法、司法机构。

第三个层次：

除了广义的中央政府，包括地方政府和公共行政组织。

第四个层次：

被称为统一公共部门。

在广义政府之上加上公共性企事业部门。

此外政府兴办的政策性金融机构，也可以界定为公共部门。

我们在讨论中国的公共经济问题时，只研究中央政府的经济行为、地方政府的经济行为、中央和地方政府出资兴办和经营的按公共经济规则行事的政策性金融企业。

6政府及其附属物有三大经济功能：

①国民收入再分配功能②社会资源配置功能③经济稳定功能

7研究政府经济行为的三个层次的内涵是？

第一层次是研究财政收支。

即根据法律征收的税金和根据政治程序决定的预算支出各项费用。

财政收支是政府经济行为的核心。

第二层次是研究财政收支对国民经济的影响。

对财政收支的总量和结构进行研究，以确定科学合理的规模和分配比例，控制国民经济健康、稳定、持续的发展。

第三层次是研究包括财政收支在内的公共部门经济的合理性与必要性。

公共财政收支也应该有收益与成本的比较。

8公共经济学的研究特征？

1公共经济学是以政府以及政府经济行为为研究对象的。

2公共经济学是以经济学的方法来研究政府及政府行为的。

3公共经济学注重实际问题的研究。

公共经济学都是针对现实生活中的政府在处理经济方面的问题而进行分析研究的。

9公共经济学的产生与发展

①公共财政学是公共经济学的前身，公共经济学把其研究范围扩大到了更广泛的公共政策问题上来。

②旧公共经济学：

财政学→研究范围局限于财政收支，特别是税收

新公共经济学：

由财政学发展而来→研究财政收支及财政对整个国民经济的影响。

③旧公共经济学的起源与发展历程：

（即公共经济学的起源）

a经济学的诞生：

与政府治理国家的需要有密切联系。

公共财政学是由经济学发展演变出来的一个分支。

b萌芽状态：

公元16世纪欧洲已经出现关于公共财政理论的一些专著，而公共财政学正式公共经济学的起点。

c初露端倪：

1662年威廉·配第发表了《赋税论》把国家经费分为6个项目，开创了公共财政学之先河。

d学术体系确立：

1776年亚当·斯密发表了《国富论》，用来大量篇幅讨论了国家财政问题。

亚当·斯密的理论贡献极大地丰富了公共财政学，也使公共财政学作为一门独立的学科走上学术舞台，旧的公共经济学也就此诞生。

④新公共经济学的发展与演变：

a20世纪30年代大萧条使经济学发生重大变革。

英国经济学家凯恩斯在《利息、就业与货币通论》中主张国家对经济实施干预。

b美国的罗斯福新政推行，证实了凯恩斯的国家干预论的正确。

c西方发达国家政府的经济职能日益显现和扩大，给公共财政学带来了大量新问题，于是新的理论需求导致了公共经济学从公共财政学中脱离出来。

d1959年美国公共财政学家马斯格雷夫出版了《财政学原理：

公共经济研究》首次提出了“公共经济”这一概念。

10现代公共经济学主要研究内容？

有三个基本问题：

①政府或公共部门究竟应该从事哪些活动以及如何组织这些活动？

②如何理解和预测政府经济活动的全部影响？

③如何评价政府的各种经济政策所带来的影响？

11新公共经济学与公共财政学的区别？

（2004填空题）

①相对与公共财政学，公共经济学扩展了其研究空间，增加了两个开创性的研究领域：

一是将经济学的研究方法应用于政治范畴，提出了关于公共选择和公共决策的理论

二是深入的研究了公共政策对经济的影响

②公共财政学在方法论上基本是一实证为主的，而公共经济学在继承了财政学实证分析方法的同时，又借鉴了经济学体系中基本的规范分析方法。

12公共经济学中的实证分析法与规范分析法

①实证分析方法：

通过量化分析来验证命题和假设，是弄清“已经发生了什么”

②规范分析方法：

从道德标准和价值观出发研究“应该怎么办”

在公共经济学中，实证分析主要用于考察政府活动的范围和各种政策的结果，规范分析则用于评价各种将要付诸实施的政策和政府形式的选择。

真题：

1.下面哪一个问题不是公共经济学的研究对象（D）

A垄断产品的定价问题B财政部制定税收政策C中央银行制定利率政策D教育部制定教育政策

2.公共经济学与宏观经济学之间的共同点主要体现在（A）

A二者都研究政府财政问题B二者都关注社会公平问题

C二者都由凯恩斯理论发展而来D二者都以帕累托最优原则为基本分析工具

3.判断：

公共财政学是公共经济学的一个分支（×）

4.填空：

在国民经济运行体系过程中，公共部门与私人部门在行为方式和价值取向上都存在很大差别，公共部门的主要目标是实现资源的最有效配置和社会秩序的公正与公平

5.公共经济学的研究对象是公共部门的经济行为及其发展变化的规律

第二章资源配置

一、思考题

1什么是资源配置方式？

什么是帕累托最优状态？

狭义的资源配置问题主要是指经济学的三个基本问题：

土地和自然资源、劳动、资本等要素应用来生产生么，如何生产，为谁生产。

（知识点归纳3）广义的资源最优配置要求解决的问题包括效率、公平和稳定三方面的内容，这也是评价社会经济活动的三条基本原则。

对于资源配置的方式包括以下几种：

①习惯与传统。

这种惯例通常具有法律或道德的约束力，成为传统社会中人们用来处理社会基本经济问题、进行资源配置时的一种方法和制度性约束。

②政府的计划命令机制。

计划或命令机制主要是由政府来作出有关生产和分配的决策。

③市场机制。

主要是由一种竞争的价格制度来决定的。

帕累托状最优态包括两个方面的含义：

①经济学意义上的效率是指资源配置以达到了这样一种境地，即无论做任何改变都不可能是一部分人收益而没有其他的人受损，也就是说，当经济运行达到了高效率时，一部分人改善处境必须以另一些人处境恶化为代价。

这种状态被称为“帕累托最优”或“帕累托有效”。

②帕累托效率准则的实际含义解释为：

经济活动上的任何措施，都应当使“得者的所得多于失者的所失”，或者从全社会看，“宏观上的所得要大于宏观上的所失”。

做到了这一点，资源的配置就可以说是具有效率的。

2资源配置效率的实现需要哪些条件？

社会边际收益是指人们对该种物品的消费量每增加一个单位所得到的效用或满足程度的增加。

社会边际效益可以通过人们为增加一个单位的某种产品消费量而愿付出的货币最高额来测定。

一种产品的社会边际收益随其数量的增加而倾向于减少，这是符合最一般边际递减规律的。

社会边际成本是指每多一个单位该种产品所导致的资源消耗的价值增量。

社会边际成本可以通过为弥补因增加一个单位的某种产品的生产量所消耗的资源价值而需付出的货币最低额来测定。

一种产品的社会边际成本随其数量的增加而倾向于增加。

实现资源配置效率即实现“帕累托效率”的条件是：

配置在任何一种产品上的资源的社会边际收益等于其社会边际成本，即为MSR=MSC。

（净边际收益MNS=0）

我们可以得到如下结论：

一种具有效率的经济制度可使全社会的资源配置满足这样一种条件，即每一种物品或服务的社会边际效益均等于其社会边际成本。

3市场机制是如何配置资源的？

价值规律是市场经济的基本规律和作用机制。

价格机制、供求机制、竞争机制三者相互联系相互作用，共同调节着经济的运行。

①价格机制是价格形成、价格变动及其作用的内在因素的有机联系和过程，是市场机制的核心。

价格作为商品价值的货币表现，随市场供求状况的变化而变化，或同价值一致，或同价值背离，以灵敏的调节社会生产与需求，价格的这种运行机理就是价格机制。

②供求机制是指商品的供求关系与价格、竞争等因素之间相互制约和联系而发挥作用的机制。

在商品的市场价值既定的条件下，供求关系的变动导致了市场价格的变动，反过来市场价格的变动又影响市场供求状况的变动。

这种关系和运动过程就是市场机制的运转过程。

③竞争机制是市场竞争与价格、供求等因素之间相互制约和相互联系而发挥作用的机制。

竞争会引起价格和供求关系的变动，而价格和供求关系的变动反过来又引起竞争。

总之，市场经济的运行是在发挥价格机制、供求机制、竞争机制的基础上，通过价格、供求、竞争的相互制约和相互联系，调节社会经济运行，最终实现社会资源的配置。

4如何界定市场的失灵？

市场失灵有哪些表现？

所谓市场失灵，是指由于市场内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的市场机制在资源配置的某些领域运作不灵。

它有狭义和广义两层含义：

狭义的市场失灵主要表现在外部负经济效果、垄断生产和经营、公共物品的生产、不完全信息情况下的商品交易以及社会分配不均等问题的调节上运作不灵。

广义的市场失灵除了狭义市场失灵的内容外，还包括由宏观经济总量失衡导致的经济波动，它主要是由市场机制的自发性、盲目性和滞后性引起的。

市场失灵的具体表现：

①信息的不完全性失灵：

一是交易中双方对于市场信息无法完全掌握出现“信息不完整”现象，这种现象导致消费者不能达到理论上的理性人的个人效用最大化目标；二是“信息不对称”现象。

信息的不完全性会破坏市场经济运行的“优胜劣汰”的作用，社会资源无法最优配置。

②外溢性失灵：

当某些市场主体的行为给社会或其他主体带来经济损失时，不可能通过市场价格反映出来，也不可能通过市场价格机制纠正，从而破坏了社会资源的有效配置。

③公共产品问题：

公共产品的非竞争性和非排他性决定了市场本身无力解决公共产品的有效提供问题。

④垄断性失灵：

垄断影响市场机制自发调节经济的作用，降低了资源配置的效率。

⑤社会公平分配的失灵：

在分配领域，单纯依靠市场机制的自发作用不可能完全实现公正的收入分配。

如果没有外力维护收入分配公平，社会的贫富差距将会变得严重起来，直至危及社会稳定。

此外，市场机制在宏观经济调控、解决失业和通货膨胀等方面也存在明显的功能不足。

5市场经济条件下政府配置资源的职能有哪些？

在市场经济条件下，政府的资源配置职能一般被概括为三个方面：

（1）消除市场失灵：

政府通过强制性的经济手段和法律手段进行补充性的资源配置，以弥补市场机制的不足。

主要包括以下几个方面：

①提供公共产品。

政府直接生产和提供公共产品用以保证社会共同利益的实现。

②维护良好的市场竞争状态。

政府应当适当用法律手段干预垄断，必要时天然垄断性产品应由政府统一组织生产。

③纠正外部性。

通过税收、罚款和财政补贴等手段对市场机制解决的不了的外部性问题进行纠正。

④产业政策。

政府可通过调整税率、财政补贴和政府采购等措施来鼓励或限制某些产品的生产，从而有效地鼓励高效率产业发展，限制低效率产业。

（2）合理分配收入：

政府为改善收入分配不平等状况而采取的财政措施有：

①税收——转移支付制度。

包括按照支付能力原则设计的税收制度和按照受益能力原则设计的转移支付制度。

②政府可以将征收累进所得税筹集的收入用于公共事业投资以利于低收入阶层。

③政府可对奢侈品以高税率征税，对日常用品进行补贴，借以加重高收入阶层的负担，减轻低收入阶层的负担。

当前讨论的具体问题只要是防止贫穷，而不是限制高收入。

（3）稳定经济：

在政府所才用的各种宏观经济政策手段中，财政政策在影响总需求方面有着不可替代的作用，具体体现在：

①相机决策的财政政策。

这是指通过调整预算收支来调节社会总需求。

②自动稳定器。

这是指通过财政的某些制度性安排来发挥对经济的“自动”的稳定作用。

支出方面累进所得税具有这种功能。

支出方面失业救济金也可以发挥类似功能。

6政府为什么会失灵？

政府失灵有哪些表现？

公共选择理论认为政府失灵的原因有两个：

（金镝版）——（P38政府失灵七个来源）

①政府也是经济人，有自己的私欲，他们一样也会以追求自身利益最大化作为行为的准则。

政府官员也有经济人的另一面，也可能在经济活动中追求自己的效用最大化。

因此政府决策不一定实现帕累托最优。

②作为一般人，政治家和公务人员他们的理性、知识和才干也是有限的，他们拥有人类共同的弱点。

政府政策在实施过程中也会出现各种事与愿违的情况，最终导致政府失灵现象。

政府失灵的表现有：

①政府的政策偏差。

②政府政策的低效率。

第一，是指政府所执行的政策不是最好的政策，即这种政策不能确保资源的最优配置。

第二，指政府作出决策的时限和效率的限制。

③政府部门的自我扩张。

包括政府部门组成人员的增加和政府部门支出水平的增长。

④公共物品供给的低效率。

政府导致公共物品提供过剩或者成本增加，从而造成公共物品供给的低效率。

⑤寻租活动。

寻租活动会使政府决策和运作受到利益集团或个人所摆布。

二、知识点归纳

1资源的稀缺性规律表明对于任何一种资源相对于人们无止境的需求而言都是不足的。

2政府或公共部门应该在资源优化配置中扮演什么角色——公共经济学基本问题

3生产什么——生产什么样的产品更符合人们的偏好

如何生产——怎样用有限的要素生产出尽可能多的产品

为谁生产——在消费者的收入一定情况下这些产品应该在消费者之间怎样交换才能使他们获得最大限度的满足

以上是狭义的资源配置问题即经济学的三个基本问题又即效率问题

4评价社会经济活动的三条基本原则：

效率公平稳定——广义资源配置要解决的问题

5意大利经济学家帕累托《政治经济学讲义》首先提出生产资源的最佳配置问题

6福利边界（曲线）外部点代表的福利水平组合——当前无法实现；内部的点和线上点代表的福利水平组合——可能的社会福利水平；曲线上任意一点都满足效率的定义，即最优

7帕累托最效率准则的意义：

为实行市场经济的社会提供了一种最合理配置资源的理想状态和价值取向。

8帕累托最优状态（效率原则）：

经济学意义上的/实际含义/实现条件（思考题1）

9①MSR>MSC→边际收益大于边际成本，也就是说持续生产行为所带来的效用或者社会福利的增加是正的，应该有更多的资源配置到生产中去。

②MSR

③MSR=MSC→配置在该种产品生产上资源的总净收益（收益扣除成本）实现最大化。

在最优产量时，TSC曲线的斜率等于TSR曲线的斜率，这是两条曲线的垂直距离也最大，TSR-TSC就是社会总收益扣除其社会总成本之后的剩余，而这正是该种产品的社会总净收益。

10（公平原则：

收入公平）

经济学中常用洛伦兹曲线和基尼系数作为分析公平程度的基本工具

A洛伦兹曲线直观的表现出社会财富是如何在不同阶层的家庭中分配的：

①对角线——社会财富平均分配于所有家庭——绝对平等线

②折线——唯一一个家庭拥有100%财富——完全不平等线

③弧形曲线弯曲度越大则社会财富分配越不平等；弯曲度越小社会财富分配越平等。

B定量评价财富分配的平等程度——基尼系数

基尼系数=A/（A+B）0≤基尼系数≤1

11（稳定原则）

宏观经济政策的目标：

抑制通货膨胀、充分就业、经济增长、平衡国际收支

①抑制通货膨胀。

就是设法使一般物价水平保持动态稳定，从而保持币值稳定。

实质是防止物价普遍、持续、大幅度的上涨。

②充分就业。

在现实中社会中总存在着最低限度的失业。

所以充分就业不意味着失业率为零。

③经济增长。

是指一个国家或地区的产品和社会福利总量的增长。

④平衡国际收支。

是指努力实现一国对外经济往来中的全部货币收入和货币支出大体平衡，避免长期的大量盈余或赤字。

12最低限度的失业包括：

①摩擦失业②自愿失业③可承受的非自愿失业幅度

13衡量经济增长幅度一般使用：

国民生产总值（GNP）或国内生产总值（GDP）的增长率

14市场经济：

就是社会占统治地位的商品经济形势的运行方式或经济体制，本身不具有独立的社会基本制度属性，不固定地代表某种特定的经济制度和所有制关系。

具体可以从几个方面来把握市场经济的含义：

①市场经济是一种资源配置的方式。

②市场经济的基础是市场机制，基本功能是自动地实现全社会资源的最优配置。

③市场经济是一种以市场为核心的经济体制。

15各类市场→（组成）→市场体系→（重要环节）→市场经济体制

16市场经济的特征：

①平等。

平等性是商品经济、市场经济的灵魂。

②开放。

市场经济是开放的经济。

③自由。

市场主体在参与市场活动过程中，具有独立的意志，行为目标在于经济利益最大化。

④竞争。

竞争是形成资源有效配置的有效手段，在遵守法律的前提下开展基于效率和核心优势的正当竞争。

⑤法治。

要是市场经济的运行稳固地建立于公平、公开、统一、秩序的基础上，必须通过法律加强对市场的管理。

17价值规律是市场经济的基本规律和作用机制。

市场经济运行的机制包括价格机制、供求机制、竞争机制

18价格机制作用的深层基础在于价格是价值的实现形式。

价格机制作用发挥的基础是什么？

①产权关系和经济利益关系是价格机制作用的内在基础和动力。

②作为市场主体的生产者是否具有独立性是价格机制作用的一个内在动力基础。

③价格机制要正常运转，发挥其有效功能还要依赖于政府的行为和政策。

19产生竞争的原因？

在商品经济中，使用价值和价值的矛盾、生产商品的个别劳动时间和社会必要劳动时间的矛盾是产生市场竞争的内部原因；商品供求状况及其变化是市场竞争发展的外部原因。

20市场经济条件下竞争的主要形式？

商品生产者之间的竞争、商品购买者之间的竞争、商品购买者和生产者之间的竞争

商品生产者之间的竞争→同一生产部门的竞争、不同生产部门的竞争

各种竞争都是为了自己获得最大的利益

21在自由竞争的市场条件下，三大运行机制（价格、供求、竞争机制）相互联系制约，通过供给和需求的均衡决定均衡价格，最终达到社会资源的最优配置效果。

福利经济学基本工具——消费者剩余和生产者剩余有效说明自由竞争市场的效率最大

①消费者剩余：

某个消费者在购买某种商品时候愿意支付的价格与实际支付价格的差额，而该种商品市场中所有这种差额的累计就是消费者剩余。

需求曲线以下，价格以上的面积=消费者剩余

②生产者剩余：

生产者出售一种物品得到的收入减去卖者的边际成本。

价格之下，供给曲线以上的面积=消费者剩余

消费者剩余和生产者剩余是用来衡量市场中买卖者福利的基本工具

消费者剩余是买者得到的收益生产者剩余是卖者得到的剩余

消费者剩余＝买者的评价－买者的支付生产者剩余＝卖者的收入－卖者的成本

总剩余＝消费者剩余＋生产者剩余＝买者的评价－买者的支付＋卖者的收入－卖者的成本

＝买者的评价－卖者的成本

22三个关于市场结果的观点：

①自由市场把物品的供给分配给对这些物品评价最高的买者，这种评价由他们的支付意愿来表示

②物品的需求分配给可以以最低成本生产这些物品的卖者

③自由市场生产是消费者和生产者剩余总和最大化的产量

上述说明：

供求均衡使消费者与生产者剩余之和最大化，即达到帕累托最优状态。

23外溢效应可以分为正效应和负效应

24政府参与资源配置的程度和方式不同，可以分为两种资源配置模式：

①计划经济——政府主导资源配置

政府制定庞大的计划系统，然后通过强制力使整个社会经济体系按照计划进行资源与产品的配置与使用。

（该模型隐含四个假设前提P35）最为核心的假设是信息完备的假设。

②混合制经济——政府只在市场机制失灵的领域内发生作用

市场经济条件下政府资源配置的职能（思考题5）

25目前公认宏观经济稳定的四大目标：

充分就业物价稳定经济增长国际收支平衡

26政府