山东省下半年基金从业资格资产收益相关性考试试题.docx
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山东省下半年基金从业资格资产收益相关性考试试题
山东省2016年下半年基金从业资格:
资产收益相关性考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性
2、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则,下列说法错误的是__。
A.基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险
3、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A.公司股B.国有法人股C.法人股D.国家股
4、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A.投资管理决策权B.资产配置管理权C.基金资产保管权D.基金收益所有权
5、关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。
A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权
6、关于基金份额持有人,以下描述正确的是__。
A.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人C.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议D.基金份额持有人是基金公司的出资人
7、在二级市场的基金净值报价上,通常LOF的报价频率要__ETF。
A.高于B.低于C.等于D.不低于
8、下列关于基金会计核算特点的说法,正确的有__。
A.会计分期细化到周B.会计分期细化到月C.会计主体是证券投资基金D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资
9、基金销售监管体系由__等组成。
A.监管手段B.监管机构C.监管对象D.监管内容
10、在投资组合报告中,货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。
A.偏离度绝对值在0.25%~0.5%间的次数B.偏离度的最高值和最低值C.偏离度绝对值的简单平均值D.偏离度绝对值的加权平均值
11、开放式基金的分红方式有__。
A.赋予份额期权B.现金分红方式C.股利分红D.红利再投资
12、按照沪、深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.4%B.0.3%C.0.2%D.0.1%
13、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,具体包括__。
A.完善销售人员招聘程序B.建立科学合理的销售绩效评价体系C.建立健全基金销售人员管理档案D.建立员工培训制度
14、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户,实现日清日结。
A.会计系统内部控制B.资金清算流程控制C.销售决策流程控制D.基金内部环境控制
15、某日,一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币,基金负债总值为78089.87万元人民币,总份额为62350.17万份,则该基金资产净值和份额净值为__。
A.411546.12万元;5.3481元B.411546.12万元;4.0957元C.255366.38万元;4.0957元D.255366.38万元;5.3481元
16、下列关于基金税收的说法,正确的是__。
A.基金买卖股票、债券的差价收入,免征企业所得税B.基金取得的股票差价收入、债券利息收入,需要征收33%企业所得税C.基金取得的股票差价收入、债券利息收入,需要征收25%企业所得税D.基金取得的股票差价收入、债券利息收入,需要征收25%的个人所得税
17、股票的市场价格由股票的价值决定,但同时受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是__。
A.供求关系B.每股净资产C.公司人员结构D.公司组织形式
18、OTC交易的衍生工具的特点有__。
A.不通过集中的交易所B.实行分散的、一对一交易C.通过各种通讯方式交易D.实行集中的、一对一交易
19、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A:
市场营销分析B:
市场营销计划C:
市场营销实施D:
市场营销控制
20、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时,按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。
但法定公积金转为增加时,所留存的该项公积金不得少于注册增加的____A:
百分之十B:
百分之二十C:
百分之二十五D:
C百分之五十
21、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
A:
1B:
2C:
3D:
5
22、封闭式基金募集失败后,基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后()退还基金投资人。
A.10日内 B.10个工作日内 C.30日内 D.30个工作日内
23、开放式基金投资者申购基金成功后,投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
24、下列与基金份额净值无关的是__。
A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人数
25、下列选项中,属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。
A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素
26、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。
这体现了基金市场营销的____A:
服务性B:
专业性C:
持续性D:
适用性
27、____是基金进行收益分配后的剩余额。
A:
基金净收益B:
基金经营业绩C:
未分配基金净收益D:
期末可供分配基金收益
28、某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。
A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.22
29、基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。
ETF建仓期不超过____个月。
A:
3B:
6C:
9D:
12
30、下列说法错误的是____A:
开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回甚至会导致清盘B:
绝大多数开放式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C:
封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D:
开放式基金一般每周或更长时间公布一次
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系,包括__。
A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容,为保护客户的隐私,投诉电话不得录音D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
32、下列关于我国基金销售渠道的说法,正确的有__。
A.开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B.基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C.选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D.相比商业银行,证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
33、__属于证券投资的系统性风险。
A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险
34、基金销售机构在销售基金产品时,与客户沟通的方式有__。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
35、如果股票价格波动越大,则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____A:
越大B:
不变C:
越小D:
不能判断
36、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____A:
网上发售B:
网下发售C:
回拨机制D:
回购机制
37、以下关于混合型基金的表述,正确的有__。
A.混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B.其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C.混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D.从产品结构来看,与股票型基金相比,混合型基金更容易做到绝对收益
38、基金管理公司的核心业务是____A:
基金营销B:
基金投资运作C:
基金后台管理D:
基金估值
39、保守型投资者的首要投资目标有__。
A.保护本金不受损失B.投资的长期增值C.保持资产的流动性D.保证收益的增长性
40、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是____A:
基金规模和基金存续期限的可变性不同B:
份额计算方式C:
影响基金价格的主要因素不同D:
收益与风险不同
41、证券投资的系统性风险不包括__。
A.政策风险B.经济周期波动风险C.信用风险D.购买力风险
42、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。
A:
期望收益B:
实现的收益C:
组合风险D:
投资成本
43、中国证监会__。
A.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C.是全国证券、期货市场的主管部门D.是国务院直属事业单位
44、下列关于基金销售宣传内容,说法不正确的是__。
A.引用基金过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B.涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字,提醒投资人注意投资有风险C.引用的数据和统计资料应当真实、准确,并注明出处D.登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料,必须含有风险提示和警示性文字
45、金融衍生工具的基本特征包括__。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性
46、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回,因此其营销是一个持续的过程。
A.混合基金B.开放式基金C.封闭式基金D.股票基金
47、下列基金类型中,属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A.保本基金B.ETFC.伞型基金D.LOF
48、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额,赎回时用ETV份额换取__。
A.现金;现金B.现金;一揽子股票C.一揽子股票;现金D.一揽子股票;一揽子股票
49、股票应载明的事项有__。
A.公司成立的日期B.公司名称C.股票的编号D.股票种类
50、下列有关股票风险性的表述,正确的有__。
A.股票的风险性和收益性是彼此独立的B.股票的风险性和收益性是并存的C.股东能否获得预期的股息红利收益,与公司的盈利情况无关D.股东能否获得预期的股息红利收益,主要取决于公司的盈利情况
51、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括__。
A.证券投资咨询公司B.律师事务所C.证券信用评级机构D.资产评估机构
52、基金托管人的职责包括__。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.编制中期和年度基金报告C.按照规定召集基金份额持有人大会D.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
53、下列各项,不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A.总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
54、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起____个工作日内,依法进行审查,出具是否有异议的书面意见。
A:
5B:
10C:
20D:
30
55、经中国人民银行总行批准,____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。
A:
淄博乡镇企业投资基金B:
武汉证券投资基金C:
深圳南山投资基金D:
富岛基金
56、在基金业绩相仿的情况下,基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A.营销能力B.研究能力C.投资能力D.风险控制能力
57、销售机构在进行市场细分时,应遵循的原则有__。
A.成长原则B.可测原则C.易入原则D.利润原则
58、基金销售监管的原则包括__。
A.依法监管原则B.公开、公平、公正原则C.审慎监管原则D.监管的连续性和有效性原则
59、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A.9095B.9950C.10945D.10995
60、债券是证明__关系的凭证。
A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权
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