济南市档案馆业务建设评价工作认证材料 1.docx

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济南市档案馆业务建设评价工作认证材料1

7、总控设施（标准分0.5分，自评分0.5分）

评价要求：

总控系统功能涵盖监控巡查、温湿度调控与记录、防盗报警、火灾报警、消防设备启动控制，且相关功能运转正常，得0.5分，未达标准要求的不得分。

得分情况说明：

总控系统功能涵盖视频监控、温湿度调控与记录、防盗报警功能、火灾报警、消防设备启动控制等安全系统，系统运转正常。

按照相关规定进行24小时值班，此项得0.5分。

认证材料目录：

1.1档案库房保护综合管理系统简介及主要功能、信号流程结构图；

1.2科技查新报告：

档案库房环境监测及安全保护智能综合管理系统研究；

1.3值班室记录（2016、2017年度部分值班记录）；

1.42017年温湿度记录；

1.5气体灭火报警系统设备巡查记录；

1.6中心监控室巡检记录;

1.7现场查看F0308。

8、安全报警设备（标准分2分，自评分2分）

评价要求：

1.馆区周围设有监控设备，得0.2分;

2.库房、对外服务用房、技术用房、车库和主要出入口设有监控设备，得0.5分，少1处扣0.1分，扣满0.5分止;

3.馆区公众入口设置专业安检设备，明确有关管理要求，且有专人负责安检工作，得0.3分;

4.档案库房及主机房安装有门禁系统，得0.2分;

5.库区周界安装有防盗报警设备，得0.2分;

6.有覆盖库房、技术用房、对外服务用房、辅助用房火灾感应报警设备，得0.4分，少1处扣0.1分，扣满0.4分止;

7.地下及一层、顶层库房有溢水报警设备，得0.2分（地下及一层、顶层无库房者，按有设备计）;

8.上述设施设备不能正常使用的，相应项不得分。

得分情况说明：

1、馆区周围设有监控设备，此项得0.2分；

2、档案库房、对外服务用房、技术用房和主要出入口

设有监控，此项得0.5分；

3、馆区公共入口设置专业安检设备，此项得0.3分；

4、档案库房及信息机房设有门禁系统，此项得0.2分；

5、档案库房周界安装有防盗报警设备，此项得0.2分；

6、档案库房、服务用房、技术用房及辅助用房火灾感应报警设备，此项得0.4分；

7、地下及一层、顶层无库房，此项得0.2分。

认证材料：

1.1馆区周围监控设备照片截图；

2.1库房、对外服务用房、技术用房、车库和主要出入口监控设备部分照片截图；

3.1AD-22862000级脉冲技术金属探测门（安检门）相关资料介绍及实景照片；

4.1库区及主机房安装有门禁系统部分照片及门禁管理系统截图；

5.1库区周界安装有防盗报警设备防盗报警系统电子地图截图；

6.1现场查看：

F3-1库房、F0307文档查阅接待室、F0309机房；

7.1地下一层、顶层无库房。

9、温湿度测量与调控设备（标准分0.5分，自评分0.5分）

评价要求：

1、库房均配有温湿度测量设备并能正常使用，得0.2分；

2、库房均配有温湿度调控设备并能正常使用，得0.3分（无温湿度调控设备，库房温湿度条件符合要求的，按有设备计）。

得分情况说明：

1、我馆二、三楼档案库房中均配备温湿度测量设备，能实时获取与记录库房温湿度信息，此项得0.2分；

2、我馆二、三楼档案库房配有温湿度调控系统（型号HDHS-120），能实时对档案库房温湿度进行调控，使库房温湿度全年均处在标准范围之内，此项得0.3分。

认证材料:

1.12017年温湿度检测记录；

2.1库房温湿度监控设备照片；

2.2现场查看：

F区三楼库房。

10、灭火设施设备（标准分1分，自评分1分）

评价要求：

1、特藏库、机房采用惰性气体灭火系统或高压细水雾灭火系统，得0.3分；

2、一般档案库房和技术用房采用洁净气体灭火系统或高压细水雾灭火系统，得0.3分，库房采用干粉、气溶胶和水喷淋灭火此项不得分；

3、对外服务区、办公区采用自动灭火设备，得0.2分；

4、配置能够满足需要的灭火器材，得0.2分；

5、灭火设备、器材到期未及时检测和更换，此项不得分。

得分情况说明：

1、特藏库、机房采用惰性气体灭火系统，此项得0.3

分；

2、一般档案库房和技术用房采用洁净气体灭火系统或

高压细水雾灭火系统，此项得0.3分；

3、对外服务用房、办公用房以及其他公共区域，配备水喷淋灭火系统，此项得0.2分；

4、严格按照消防标准规范，配备了足够室内消防栓，手持灭火器等灭火设备，此项得0.2分。

认证材料:

1.1特藏库、机房采用惰性气体灭火系统部分照片；

2.1一般档案库房和技术用房采用洁净气体灭火系统部分照片；

3.1对外服务区、办公区采用自动灭火设备部分照片；

3.2现场查看：

F3-1库房、F3-2资料室、F3-3馆藏珍品陈列馆、F3-6数字化加工室、F0307文档查阅接待室、F0309机房。

4.1灭火器检测、更换灭火剂和报废证明材料。

11、消毒杀菌设备（标准分0.5分，自评分0.5分）

评价要求：

配有专用设备并能满足工作需要，得0.5分。

得分情况说明：

我馆建有专用消毒室，面积为40平方米，配备真空充氮杀虫、灭菌设备一台，容量为2立方，一次可以消毒约500卷档案，能满足实际工作需要，得0.5分。

认证材料:

1.1真空充氮杀虫灭菌设备照片；

1.2杀虫灭菌消毒工作记录。

1.3现场查看：

二楼南库房内。

13、网络设施及安全（标准分0.5分，自评分0.5分）

评价要求：

1、网络布局合理，可扩展，安全可靠，实现局域网、政务网、因特网三网隔离，得0.3分;

2、具备必要的网络安全保障措施，如:

防火墙、漏洞扫描、入侵检测、安全审计等，得0.2分。

得分情况说明：

1、我馆有局域网、政务网、因特网，网络拓扑结构合理，可扩展，并物理隔离。

局域网属于自建网络，政务网、因特网通过墙壁信息点接入龙奥大厦对应网络，由联通公司统一进行管理。

此项得0.3分。

2、机房内部署了防火墙、漏洞扫描、IPS设备、安全审计设备，各安全系统运行稳定。

联通公司和济南政务云计算中心对政务网、互联网进行安全防护。

此项得0.2分。

认证材料：

1.1联通公司业务情况说明；

1.2济南市数字档案馆局域网拓扑结构图

2.1局域网天融信安全设备（脆弱性扫描与管理系统、入侵防御系统、防火墙系统、网络审计系统），

天融信脆弱性扫描与管理系统扫描报告，

天融信入侵防御系统报告；

2.2瑞星企业终端安全管理系统软件；

2.3通软终端安全管理系统；

3.1《机房网络安防系统巡检记录表》；

4.1现场查看：

F0309、F0311。

14、存储备份设备（标准分2分，自评分2分）

评价要求：

1、配备磁盘阵列等在线存储设备，得0.4分;

2、配备磁带库、光盘库等离线存储设备，得0.3分.

3、能够通过设备或其他方式对磁带、光盘等存储介质进行安全检测的，得0.3分;

4、各类设备的存储冗余能够满足2年数据增长需求（年均数据增长量按近3年平均值计），得0.5分，满足1年数据增长需求，得0.2分;

5、应用设备定期对档案信息资源开展备份工作，得0.5分;

6、各类存储、检测设备未投入实际使用的，按无设备计。

得分情况说明：

1、我馆计算机机房内部部署在线存储设备四台套，分别有IBMV5000磁盘阵列一套、曙光DS600D20磁盘阵列一台、浪潮AS1000、AS200磁盘阵列各一套。

此项得0.4分；

2、我馆配置阳光同步光盘库一套，铁威马桌面磁盘阵列4套，两类设备用于离线数据存储。

此项得0.3分；

3、通过磁盘阵列管理软件对磁盘介质进行技术检测，通过光盘检测对光盘进行技术检测。

此项得0.3分；

4、据统计年报2015年数据量为809G，2016年数据量为809G，2017年数据量为809G，因近三年未做档案数字化业务，平均年增长量为0G。

机房内部在线及离线存储设备冗余空间大于5.4T，现有各类磁盘阵列能够满足2年以上数据增长量需求。

此项得0.5分；

5、通过壹进制黑方在线备份设备对数据资源实施增量差异备份，通过离线桌面磁盘阵列对数据资源实施每季度定期备份。

此项得0.5分。

认证材料:

1.1各类在线磁盘阵列存储设备统计表；

1.2各类在线磁盘阵列存储设备截图；

2.1光盘管理库及桌面磁盘阵列统计表；

2.2阳光同步光盘管理库，铁威马桌面磁盘阵列截图；

3.1《IBMV5000磁盘阵列检测报告》；

3.2《黑方实时数据备份与恢复系统巡检报告》；

3.33号铁威马备份设备硬盘检测截图；

4.12015-2017年度年报截图；

4.2各类磁盘阵列存储空间截图；

5.1《电子档案数据备份信息记录表》；

5.2《数字资源管理制度》；

5.3《馆藏重要档案数据异地备份协议书》；

5.4《山东省档案局（馆）与济南市档案局（馆）电子档案容灾备份异地存放协议书》；

5.5黑方备份设备截图；

6.1现场查看：

F0309、F0311。

15、档案信息管理系统（标准分0.8分，自评分0.8分）

评价要求：

1、能够在线或离线接收目录数据、电子档案和数字化成果并对其准确性、完整性、可用性、安全性进行检测，得0.2分;

2、对电子档案和数字化成果进行有序管理，能够按照长期保存的要求，对数字档案资源进行分类存储、格式转换等，得0.2分;

3、能够实现系统环境及应用程序的备份，保证档案信息管理系统的连续运行或能在故障状态下恢复系统，得0.2分;

4、满足局域网、政务网、因特网等环境下的不同利用需求，得0.2分。

得分情况说明：

1、我馆电子档案综合管理平台能够在线接收各立档单位档案数据；馆藏资源管理系统采用离线接收的方式接收数字档案，能够接收目录数据,电子档案和数字化成果并对其准确性、完整性、可用性、安全性进行检测，此项得0.2分；

2、数字档案馆管理系统目前主要根据档案类型划分存储区域，系统根据数字档案类型划分存储空间,按照不同类型的数字档案（文本、照片、音频、视频等）的容量和数量情况分配到不同的存储空间进行保管。

可实现对电子档案和数字化成果进行有序管理，能够按照长期保存的要求，对数字档案资源进行分类存储、格式转换等，此项得0.2分；

3、数字档案馆管理系统，通过壹进制黑方在线备份系统对系统环境、应用程序和数据库等进行备份，可定制每日差异备份、每周增量备份和每月完全备份等策略，保证档案信息管理系统的连续运行或能在故障状态下恢复系统。

数字档案馆管理系统设置了完备的数据备份与恢复功能，每日两次对数据库进行完整备份。

数字化加工生成的数据，使用国家档案级专用光盘，将通过检验后的成品数据，刻录成检索光盘，对原始扫描图像也制作了光盘备份，并在盘面上作标记，编制刻入日期和盘号以便日后进行查找。

备份两种格式各一套，确保数据光盘存放在安全的地方或异地备份。

所以各项措施能够实现系统环境及应用程序的备份，保证档案信息管理系统的连续运行或能在故障状态下恢复系统，此项得0.2分；

4、数字档案馆管理系统分布在局域网、政务网、因特网，三位一体，能满足不同利用需求,得0.2分。

认证材料:

一、

1.1济南市电子档案综合管理平台验收报告；

1.2济南市档案局馆藏资源管理系统验收报告；

1.3政府采购合同；

1.4局域网上离线接收目录数据、数字档案界面；

1.5政务网上在线和离线接收目录数据、数字档案界面；

1.6各单位移交电子档案的移交单；

1.7对目录数据、电子档案和数字档案的准确性、完整性、可用性、安全性进行检测的截图；

二、

2.1对电子档案和数字化成果进行有序管理界面；

2.2系统分类存储管理截图；

2.3数字档案向标准格式转换功能界面；

三、

3.1系统备份界面；

3.2数据库备份与恢复界面；

3.3黑方备份与恢复界面；

3.4数字化加工数据备份光盘；

四、

4.1数字档案馆管理系统档案利用界面截图（局域网、政务网和互联网）；

4.2政务网民生档案区域共享利用案例。

16、信息化设施设备管理与保障（标准分0.7分，

自评分0.7分）

评价要求：

1、机房配备不间断电源，得0.2分;

2、建立并严格执行设施设备管理、使用、维护、更新的规章制度，得0.3分；

3、设施设备管理、使用、维护、更新工作记录完整，得0.2分。

得分情况说明：

1、机房配备艾默生5KVA不间断电源，此项得0.2分；

2、建立并严格执行设施设备管理、使用、维护、更新的规章制度，此项得0.3分；

3、设施设备管理、使用、维护、更新工作记录完整，此项得0.2分。

认证材料：

1.1艾默生不间断电源照片；

2.1济南市数字档案馆管理制度文件；

3.1《机房进出人员登记表》；

3.2《机房设备管理、维护、更新工作记录表》；

3.3《机房设备巡检表》；

25、科研项目立项（标准分1分，自评分0.2分）

评价要求：

考核周期内本馆独立开展的科研项目获得国家级立项，1项计1分，获得省部级立项，1项计0.2分，获得厅局级立项，1项计0.1分，满1分止。

得分情况说明：

国家级立项空缺，厅局级立项2项，此项得0.2分。

即：

1.档子档案“四性”验证体系研究；2、强化重点建设项目档案依法行政监管的研究。

认证材料：

1.1鲁档发（2016）27号文件。

26、科研成果获奖（标准分1分，自评分0分）

评价要求：

1、考核周期内，科研成果获国家级奖1项计1分，省部级奖1项计0.2分，厅局级奖1项计0.1分，满1分止（省部级项目累计得分不超过0.8分，厅局级项目累计得分不超过0.6分）；

2、同一项目获多项奖励时，按最高级别奖项计分，不重复计算。

得分情况说明：

考核周期内无科研成果获奖，此项得0分。

27、档案标准化研究（标准分1分，自评分0分）

评价要求：

考核周期内，独立或参与制定的档案业务国家标准或行业标准通过审查并发布的，1项得0.5分，满1分止。

得分情况说明：

考核周期内我们未参与档案国家标准或行业标准的研究，此项得0分。

46、档案资料保护（标准分1.5分，自评分1.5分）

评价要求：

1、考核周期内每年定期检查档案资料霉变、虫蛀状况，得0.3分;

2、对档案资料保存状况、库房环境进行分析，得0.2分;

3、采取措施保护档案，完成了馆藏所有破损的国家重点档案抢救工作，得1分，此项可按比例计算得分。

得分情况说明：

1、每年定期对档案资料霉变、虫蛀状况进行检查，此项得0.3分；

2、每年定期对档案资料保存状况、库房环境进行检查、分析，此项得0.2分；

3、完成馆藏破损重点档案的修复工作，此项得1分。

认证材料：

1.1-2.1库房环境、档案资料保存状况巡检分析记录（包括霉变、虫蛀检查状况）；

3.1托裱抢救档案登记表。

50、档案编目（标准分3分，自评分2.72分）

评价要求：

1、以案卷管理的档案全部编制了案卷级机读目录，得0.5分，此项可按比例计算得分;

2、完成馆藏中华人民共和国成立后档案文件级机读目录编制的，得1分;按序时进度（2017年完成20%，2018年完成30%，2019年完成40%）完成馆藏中华人民共和国成立前档案文件级机读目录编制的，得1.5分,此项可按比例计算得分。

得分情况说明：

1、以案卷管理纸质馆藏总卷数462950卷，案卷机读目录数291178条，案卷机读目录数占比：

291178条÷462950卷=63.0%，63.0%×0.5，得0.32分。

2、完成馆藏中华人民共和国成立后档案文件级机读目录编制已达74.7%×1，得0.75分（此项满分是1分，失0.25分）

建国后纸质文件级档案目录数（卷内件数2969479+文件盒级604043）=3573441件。

建国后文件级机读档案目录数（卷内机读目录2342026+件盒级机读目录327259）=2669285条。

2669285条÷3573441件=74.7%

3、完成馆藏中华人民共和国成立前档案文件级机读目录编制已近100%，得1.5分

文件级档案数216205件，文件级档案机读目录数216114条，216114条÷216124件=99.9%

认证材料：

档案机读目录汇总统计表；

1.1全部馆藏档案机读目录统计表；

2.1建国后档案文件级机读目录统计表；

3.1建国前档案机读目录统计表；

4.1现场查看：

F0311。

51、资料编目（标准分0.5分，自评分0.5分）

评价要求：

馆藏资料全部编制了机读目录，得0.5分，此项可按比例计算得分。

得分情况说明：

馆藏资料73773册，已完成机读目录73773条，机读目录比例：

73773÷73773＝100%，此项得0.5分。

认证材料目录：

1.1馆藏资料机读目录统计表；

1.2馆藏资料统计表； 

1.3现场查看：

F0311。

52、专题目录（标准分0.3分，自评分0.3分）

评价要求：

编制有专题机读目录，1种计0.1分，满0.3分止。

得分情况说明：

我馆数字档案馆管理系统根据实际利用需求，编制有知青、独生子女、复员转业和招工调动等四种机读档案目录共计45万余条，可得0.3分。

认证材料目录：

1.1专题档案机读目录截图；

1.2专题目录一览表；

1.3现场查看：

F0311。

53、著录工作（标准分3分，自评分3分）

评价要求：

1、著录项设置原则符合《档案著录规则》（DN∕T18-1999）要求，得1分;

2、抽检著录项的完整性、准确性，随机抽取20卷,1卷不合格扣0.1分，扣满2分止。

得分情况说明：

1、我馆纸质目录和机读的著录项设置原则均符合《档案著录规则》（DN∕T18-1999）要求，此项得1分；

2、著录项完整、准确，此项得2分。

认证材料目录：

1.1系统中著录项设置截图;

1.2馆藏纸质档案目录样本；

2.1现场查看：

F0311、F0306（目录工具室）。

54、目录双套制（标准0.2分，自评分0.2分）

评价要求：

有完整机读和纸质目录，并定期补充更新，得0.2分，未达标准要求的不得分。

得分情况说明：

馆藏案卷462950卷，卷内文件数3185603件，件盒级文件数604043件，纸质目录总计4252596条；机读目录总计3176577条（案卷机读目录291178条、卷内机读目录2558140条、件盒级目录327259条），其他1076019条正按计划补充更新，此项得0.2分。

认证材料：

1.1全部馆藏档案机读目录统计表；

1.2纸质档案目录统计表；

1.3现场查看：

F0311。

55、纸质档案数字化的数量和质量情况（标准2分，自评分2分）

评价要求：

1、文书类纸质档案数字化比例达到70%，得1.5分，专业类纸质档案数字化比例达到20%，得0.5分，此项可按比例计算得分;

2、检查数字化成果与目录挂接情况，没有挂接的不计算数量，抽检相关全宗，每个全宗至少抽检2卷；

3、检查纸质档案数字化成果质量，对清晰度、倾斜度、完整性进行阅读判断，并与实际案卷情况进行比较，相关全宗每个全宗至少抽检1卷，质量不达标准的，该全宗不计算数量。

得分情况说明：

1、文书类纸质档案：

卷内挂接原文总数2392791件+件盒级挂接原文总数224029件=2616820件。

馆藏卷内文件总数2691038件+件盒级文件总数575891件=3266929件，数字化比列为：

2616820÷3266929=80.1%，达到要求的70%，此项得1.5分;

2.专业档案：

卷内挂接原文总数101505件+件盒级挂接原文总数15279件=116784件。

馆藏专业档案卷内文件总数473035件+件盒级文件总数20252件=493287件，数字化比列为：

116784÷493287=23.7%，达到要求的20%，此项得0.5分。

认证材料：

1.1馆藏文书类档案数字化统计表;

1.2专业类档案数字化统计表；

1.3档案数字化汇总统计表；

1.4数字化成果验收单;

1.5现场查看:

F3—6。

56、照片及音像档案数字化情况（标准0.5分，自评分0.31分）

评价要求：

1、完成馆藏全部照片档案数字化，得0.3分，完成馆藏全部音像档案数字化，得0.2分，此项可按比例计算得分;

2、检查数字化成果与目录挂接情况。

没有挂接的不计算数量。

得分情况说明：

1、馆藏照片档案58735张（其中照片档案47380张，照片资料11355张），全部完成数字化，此项得0.3分；

2、声像档案1096盘，已挂接58盘，此项得0.1分，（58÷1096）×0.2=0.01；

3、声像档案1096盘，其中电子档案812盘，全运会（重大活动档案）录像110盘（均为征集进馆的光盘，由于数据格式不符没有挂接），失0.19分。

认证材料：

1.1照片档案数字化统计表；

1.2馆藏录像数字化登记表。

57、数字化工作场所管理（标准分0.5分，自评分0.5分）

评价要求：

1、档案整理、数字化、编目和质检功能分区明确，工作区域整洁，得0.1分；

2、制定有人员、档案、数据、设备、场所等管理制度，并在工作区域展示，得0.1分；

3、不存在危及档案和数据安全的因素，得0.2分；

4、数字化场所有本馆工作人员在场管理，得0.1分。

得分情况说明：

1、档案整理、数字化、编目和质检功能分区明确，工作区域整洁，此项得0.1分；

2、制定有人员、档案、数据、设备、场所等管理制度，并在工作区域展示，此项得0.1分；

3、不存在危及档案和数据安全的因素。

此项得0.2分；

4、数字化场所有本馆工作人员在场管理，此项得0.1分。

认证材料：

1.1现场查看:

F3—6；

2.1管理制度；

3.1现场查看:

F3—6；

4.1数字化场所管理工作人员在场值班表。

58、数字化工作人员管理（标准分0.4分，自评分0.4分）

评价要求：

1.对在岗人员进行登记管理，登记身份信息，发放证件，人员调离时及时收回证件，得0.2分，未达标准要求的不得分;

2.定期组织培训工作，强化安全意识和工作能力，得0.2分。

得分情况说明：

1.对在岗人员进行登记管理，登记身份信息，发放证件，人员调离时及时收回证件，此项得0.2分。

2.定期组织培训工作，强化安全意识和工作能力，此项得0.2分。

认证材料：

1.1数字化加工人员信息登记表及身份证复印件；

2.1数字化项目培训记录及培训资料。

59、数字化工作流程管理（标准分0.4分，自评分0.4分）

评价要求：

对档案数字化过程中档案交接、整理、扫描和数据校对、挂接、质检等环节有完整记录的，得0.4分，未达标准要求的不得分。

得分情况说明：

对档案数字化过程中档案交接、整理、扫描和数据校对、挂接、质检等环节有完整记录，此项得0.4分。

认证材料：

1.1档案数字化档案交接登记表

1.2整理、扫描和数据校对、挂接记录表

1.3档案数字化质检记录表

60、数字化工作设备管理（标准分0.2分，自评分0.2分）

评价要求：

定期对数字化设备进行安全检查，且记录完整，得0.2分。

得分情况说明：

定期对数字化设备进行安全检查，且记录完整，此项得0.2分。

认证材料：

1.1档案数字化室管理制度；

1.2考核周期内数字化加工间安全巡检记录（设备管理）。

66、参与全国开放档案网络共享平台建设（标准分0.5分，自评分