从资资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷第38套.docx
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从资资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷第38套
2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》模拟
卷
考试须知:
1、考试时间:
180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在规左的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画,不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:
考号:
得分评卷人
一、单选题(共70题)
1.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。
A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制
B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹
C.非常规业务操作应当事先审批
D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
2.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
(二)》第
四十条的规定,关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是()。
A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的,应予立案追诉
B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的,不予立案追诉
C.擅自运用客户资金数额未达到30万元,但擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉
D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的,应予立案追诉
3.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审査,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管
理和执业行为的合规性进行检查。
以下关于合规审査和合规检査的说法正确的是()。
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决左
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检査与突击检査
4.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错谋的是()。
A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施,但该资产在采取冻结措施时无法分割或确泄份额的,证券公司应一并冻结
B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及英他收益的情形下,有关账户可以进行款项收取
C.受偿债券需在资产解冻后方可划转
D.为不彫响正常的证券、期货交易程序,执行恐怖活动组织及恐怖活动人员爼单公布前生效的交易指令
5.下列关于上市公司收购方式的说法中,错误的是()。
A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D.投资者可以采取英他合法方式收购上市公司
&洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗
钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
A.风险相当原则
B.同一性原则
C.自主管理原则
D.动态管理原则
7.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者,此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类
&评估普通投资者风险承受能力的主要因素有()。
1财务状况
2投资知识
3投资目标
4投资水平
5风险偏好
B.④⑤
C.@®③⑤
D.④⑤
9.下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有()。
A.推荐企业挂牌
B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易
C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调査信息
D.推荐企业展示
10.收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权
益,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处以()的罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
11.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测
分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向()或者其分支机构报
告,并配合反洗钱调査。
A.所在地中国证监会
B.所在地中国人民银行
C.注册地中国证监会
D.注册地中国人民银行
12.按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、
基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
有上述行为的,将(),并处()罚款。
A.责令改正,没收违法所得:
违法所得1倍以上5倍以下
B.给予警告;10万元以上100万元以下
C.暂停或者撤销基金从业资格:
3万元以上30万元以下
D.责令改正,没收违所得:
10万元以上50万元以下
13.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有()名独立董事从事会计
工作()年以上。
A.1:
3
B.1;5
C.2:
3
D.2;5
14.除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外,应当在财务顾问专业意见上签名的还有(),并加盖财务顾问单位公章。
1部门负责人
2内部核査机构负责人
3财务顾问主办人
4项目协办人
A.®@®
B.®®@
D.
15.下列关于公司分立的表述中,正确的有().
l.公司分立,其财产应当作相应的分割
n.公司分立,应当编制资产负债表及财产清单
m.公司分立前的债务,必须向债权人提前清偿
IV.登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
16.根据合伙企业法律制度的规定,下列各项中,属于普通合伙企业特点的是()。
1由普通合伙人组成
2除法律另有规定外,合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任
3普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织
4对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的,从其规定
A.®®@
B.®@@
C.
C.©©④
17.证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上()万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.5018•证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件.资料,保
存期限不少于()年。
A.10
B.15
C.20
D.25
19.下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B.收付双方的结算账戸均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或若中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台
20.期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行()。
A.人民银行管理
B.证监会管理
C.政府管理
D.自律管理
21.证券公司董事会每年至少召开()次会议。
A.1
B.2
C.3
D.4
22.下列职权中,属于股份有限公司董事会的是()。
1召集股东会会议
2决定公司的经营计划和投资方案
3制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案
4修改公司章程
5决定公司内部管理机构的设置
6制定公司基本管理制度
7决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项
A.⑤⑥⑦
B.③⑤@@
C.④⑥⑦
D.
23.作为私募基金的合格投资者的个人,其金融资产不低于()万元或者最近3年个人年
均收入不低于()万元。
A.100;50
B.100:
100
C.300:
50
D.300:
100
24.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买
风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务人员应()。
A.进行书面风险示警后,向英销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向英销售或提供高于英风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬
25.按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定,证券公司为证券资产管理客户开立
的证券账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
26.基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,责令改正,处()罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.40万元以上100万元以下
27.下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。
1避免利益冲突
2分散管理
3集中统一管理
4利益最大化
A.①®
B.@®
C.®@@
D.
28.《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的是()。
1公司对顾客负有诚信义务
2证券公司对顾客负有尽责义务
3证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
4证券公司不得挪用客户委托管理的资产
A.③④
B.®@®
C.®@@
D.®®
29.下列有关有限责任公司的说法,错误的是()。
A.自然人股东死亡后,其合法继承人可以继承股东资格:
但是,公司章程另有规左的除夕卜
B.股权转让时,公司应当注销原股东的出资说明书,向新股东签发出资说明书,并相应修改公司章程。
对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
C.人民法院依照法律规立强制执行程序转让股东股权时,英他股东同等条件下有优先购买权
D.有限责任公司股东对外转让股权时,2个以上股东主动行使优先购买权的,若公司章程没有规建,股东之间需要平均分配所转让的股权
30.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节
严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。
A.岀具警示函
B.责令改正
C.市场禁入
D.监管谈话
31.证券金融公司应当遵循()风险控制指标的规定。
1净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
2对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%
3融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
4充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
B.®®@
C.®®@
D.③④
32.甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。
下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
33.《证券法》规定,证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价
格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。
下列信息不属于内幕信息的是()。
A.公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
B.公司发生重大债务和未能淸偿到期重大债务的违约情况
C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
34.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中,正确的是()。
A.全国股份转让系统公司受理i正券公司的请求后,同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告
B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内,在全国股份转让系统指泄信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披壺的其他信息
C.主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D.主办券商冬称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议
35.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
股票应当载明的事项
包括()。
1公司名称
2股票种类、票面金额及代表的股份数
3股票的编号
4公司成立日期
5各股东所持股份数
B.③④⑤
C.③⑤
D.③④
36.主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,()通知该主办券商并公告。
A.书面
B.口头
C.电话
D.传真
37.关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。
1证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任
2证券公司应建立健全融出方资质审査制度
3融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
4证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
A.@®(3)
B.®®@
C.®®@
D.®®@®
38.证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下
()原则。
1投资者利益优先
2勤勉尽责
3客观性
4有效性
5审慎性
6差异性
A.③④⑤
B.④⑤⑥
C.④⑤⑥
39.根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同,合伙企业可分为()o
1个人合伙
2普通合伙企业
3特殊普通合伙企业
4有限合伙企业
A.®®@
B.®@@
C.©©③④
D.®®
40.按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息
D.建立完备的内部控制体系
41.发行人发生超过上年末净资产()的重大损失,将之认定为债券存续期间需要披露
的重大事项。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
42.期货公司向客户收取的保证金,属于()所有
A.期货交易所
B.期货公司
C.客户
D.期货监督管理机构
43.()是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券
公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.融资融券业务
B.转融通业务
C.股票质押式回购业务
D.股票约左式回购业务
44.融资融券标的证券为股票的,应当符合的条件不包括()
A.在交易所上市交易超过2个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.融券卖岀标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.般东人数不少于4000人
45.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向协会报告。
A.5
B.10
C.15
D.30
46.—家公司发行股票、债券进行筹资,下列()行为构成欺诈发行股票、债券罪。
A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容,但尚未发行股票和公司、企业债券
B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法,且已经发行股票和公司、企业债券
C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券,并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
47.《期货交易管理条例》第六十六条规定,下列行为不属于期货公司应予责令改正,给予
警告的是()。
A.违反规左收取保证金,或者挪用保证金的
B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
D.伪造、涂改或者不按照规左保存期货交易、结算、交割资料的
48.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有()年以
上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1:
1
B.2;1
C.1:
2
D.2;2
49.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错课的是()。
A.恐怖组织及恐怖活动人员需单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员爼单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或英他资产与名单相关的,应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告
D.恐怖活动组织及恐怖人员需单调整的,证券公司应立即开展回溯性调查,并按规泄提交可疑交易报告
50.甲公司是一家有限责任公司,下列有关该公司的说法,错误的是()。
A.甲公司股东人数只有三人,规模较小,决立不设董事会
B.甲公司决左不设副董事长
C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数,在改选岀的董事就任前,李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定,履行董事职务
D.董事张某一届任期五年
51.申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。
1已取得证券从业资格
2被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
3最近一年未受过刑事处罚
4未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
A.
B.®@@
C.©®@
D.®®@
52.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A.自律组织
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会
53.按照《证券投资基金法》,违反本法规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字
样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处()罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下
54•超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的,责令改正,处以相当于所筹资金金额()以下的罚款。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
55.下列()不是全国股份转让系统的主要功能。
A.企业发展
B.交易
C.资本投入
D.资本退出
56.下列关于非公开募集基金的做法中,错误的有()。
l.向合格投资者之外的单位和个人募集资金
n.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
m.采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
IV.向合格投资者宣传推介
A.I、II、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、II、III、IV
57.以下属于私募基金合格投资者的有()。
1社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
2依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
3受国务院金融监替管理机构监管的金融产品
4投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者
A.③④
B.®@@
C.©®@
D.以上都不属于
5&非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者靈计不得超过()人。
A.50
B.100
C.150
D.200
59.目前,证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括()。
1《证券市场基本法律法规》
2《投资银行业务》
3《金融市场基础知识》
4《证券投资顾问业务》
A.①®
B.®@
C.®®
D.®@
60.申请首次公开发行股票时,(),发行申请人招股说明书(申报稿)在中国证监会网
站披露。
A.发审会审核前30天
B.正式受理后
C.发审会审核前5天
D.发行部初审会后1天
61.中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()。
A.1年
B.2年
C.3年
D.6年
62.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记
材料之日起()个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募
基金管理人办结登记手续。
A.10
B.15
C.20
D.30
63.下面属于公募基金宜传推介规范的是()。
1遵循销售适用性原则,关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
2及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份
3严格管理投资人账户
4为基金份额持有人提供良好的持续服务,保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息
A.®®@
B.©®@
C.®@®
D.③④
64.下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。
1股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
2负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
3申请书
4证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
A.③④
C.®®@
D.®@
65.根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、
委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证
券从业资格。
A.5
B.10
C.15
D.20
66.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由()担任。
A.董事长
B.总经理
C.独立董事
D.选举产生
67.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处
置,应当按照()等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机
关的相关规定执行。
A.财政部:
中国银保监会
B.财政部:
中国证监会
C.中国人民银行:
中国银保监会
D.中国人民银行:
中国证监会
68.按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东
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