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评审报告
编号:
评审报告
受评审方:
地址:
(注册)
:
(其他)
通讯方式电话:
传真:
EMAIL:
评审方:
中国合格评定国家认可中心(CNAS)
评审组长:
日期:
年月日
批准:
日期:
年月日
(本报告发放范围:
(1)受评审的认证机构
(2)CNAS秘书处)
一、评审概况
评评审类型
□初评□复评(第次)□增加关键场所□扩大认可领域
□扩大业务领域□其他
评审领域
□管理体系(□QMS□EMS□OHSMS□FSMS□其他)
□产品(□一般产品□有机产品□GAPISMS□其他)
□人员(□审核员□检查员□其他)
□SPCA
□其他
评评审时间
□文件评审:
年月日至年月日
□办公室评审:
年月日至年月日,共天
□见证评审:
详见部分四“见证评审概述”
评评审目的
□确认认证机构能按CNAS认可规范要求,建立、运行和持续改进其质量管理体系
□验证认证机构的管理体系在整体上持续符合CNAS认可规范要求
□其他:
评评审依据
CNAS认可规范文件(版次:
),具体为:
受评审方质量管理体系文件(版次:
);
其他:
评审范围
□部门或活动:
□申请认可的认证领域及其认证业务范围(认证方案及其产品认证业务范围):
□已经获得认可的认证领域及其认证业务范围(认证方案及其产品认证业务范围):
□其他:
办公室评审的评审组成员及其资格
姓名
职务
职责
(包括文审、办公室评审)
资格
专业能力
(包括认证领域或业务范围代码)
二、受评审方基本情况
1.认证机构的法律地位,相关批准资格或授权,出资方,财务状况
2.组织结构及其负责人信息,如果认证机构是一个更大机构的一部分,描述他们的关系
3.认证机构的相关机构和关系的处理
4.人力资源基本情况,如:
领域、资格、数量、级别等,包括认证管理人员和审核人员及技术专家
5.分场所的信息及其业务活动\运作,总部对其的管理方式,包括关键场所和一般场所
三、文件评审概述
受审核方文件:
(受评审方质量管理体系文件的结构、层次及其文件的数量、版本及版次,)
文件评审结论:
(与相关认可规范的要求的符合性,对认证机构运作的过程和活动的覆盖情况,存在的主要问题和纠正及其验证的情况。
)
(详见“文件评审报告”)
四、见证评审概述
项
目
受审核的组织名称
见证评审时间
认证领域和
业务范围代码
见证评审组成员
1
2
3
4
5
评审结论:
(审核组能力情况,与CNAS认可规范或相关标准、规范性文件的符合情况,与认证机构的程序的符合情况,存在的主要问题和纠正及其验证的情况。
)
(详见“见证评审报告”)
五、办公室评审综述与评审发现
1.本次评审抽样方案及数量(含各认证领域审核档案、人员档案和专业类别情况)
2.本次评审分场所(关键场所和一般场所)抽样方案及数量
3.公开公平性,非歧视性,在认可范围内运作符合基本符合不符合
4.公正性维护的有关规定,公正性组织结构的组成以及其工作机制与工作的开展状况
符合基本符合不符合
5.财务稳定性,认证引发责任的处理符合基本符合不符合
6.人力资源与认证领域、专业、业务需求的匹配性符合基本符合不符合
7.分包的管理符合基本符合不符合
8.质量管理体系,质量目标及其实施与考核状况符合基本符合不符合
9.内审及管理评审的实施时间、过程、符合性、有效性评价
符合基本符合不符合
10.申诉、投诉和争议的处理符合基本符合不符合
11.认证要求的变更符合基本符合不符合
12.公开文件、内部文件管理以及记录管理符合基本符合不符合
13.保密符合基本符合不符合
14.认证机构能力分析与评价系统的建立与运行以及认证业务范围管理[包括审核员(评价人员)、技术专家和其他各类认证管理人员的能力准则和资格要求]
符合基本符合不符合
15.审核员(评价人员)、技术专家和其他各类认证管理人员的选择、评价、使用、监
视、考核与培训及相关记录的管理与更新
符合基本符合不符合
16.认证申请与合同评审符合基本符合不符合
17.审核(评价)组的选择与培训,任务分配,与受审核方的沟通
符合基本符合不符合
18.审核(评价)计划的编制与审核组(评价)的能力符合基本符合不符合
19.审核(评价)的实施符合基本符合不符合
20.审核(评价)报告符合基本符合不符合
21.授予、保持、扩大、缩小、暂停、撤销认证范围的管理符合基本符合)不符合
22.认证决定符合基本符合不符合
23.监督审核与复评的实施符合基本符合不符合
24.认证证书和标志的使用符合基本符合不符合
25.调阅供方投诉(与外部组织交流)的记录符合基本符合不符合
26.认可标识和国际互认标志的使用情况
27.其他补充说明及评审策划指出的应关注的问题
六
(一)、评审结论,包括认可的认证领域和认证业务范围(管理体系适用)
综述:
□符合□基本符合□不符合
有条件符合,说明:
(详见附表2-1“推荐认可的管理体系认证业务范围”)
六
(二)、评审结论,包括认证方案和产品认证业务范围的描述(产品适用)
综述:
□符合□基本符合□不符合
有条件符合,说明:
(详见附表2-2“推荐认可的产品认证业务范围”)
七、对后续监督评审的建议
八、本报告的附件
1.不符合分布表(附表1)☐
2.推荐认可的“推荐认可的管理体系认证业务范围”和/或“产品认证业务范围”
(附表2-1/2-2)
3.不符合报告及纠正措施材料□
4.观察项报告及纠正措施材料□
5.文件评审报告□
6.见证评审报告□
7.有关资质批准或授权文件□
8.公正性组织结构(管理委员会)名单□
9.组织结构图□
10.专业审核员名单□
11.认证决定人员名单□
12.其他:
□附表1
不符合分布表
条条款
部门
不符合
要求
合
计
认可准则
基本规定
组织(含管理委员会、技术委
员会)
运作(产品适用)
分包
质量体系
授予、保持、扩大、缩小、暂
停和撤销认证的条件和程序
内部审核和管理评审
文件
记录
保密
认证机构人员
认证要求的变更
申诉、投诉和争议
认证申请
审核(评价)准备
审核(评价)
审核(评价)报告
认证决定
监督
复评(产品不适用)
(许可)、认证证书和认证标
志的使用
对供方投诉(与外部组织交流)记录的调阅
认可规则
认可标识及国际互认标志的使用
合计
注:
严重不合格用“×”表示;一般不合格用“√”表示
附表2-1
推荐认可的管理体系认证业务范围
第页,共页
序
号
管理体系
特定行业
(如TL9000等)
认证业务范围
(大类代码)
必要时,
限定到中类或小类的说明
附表2-2
推荐认可的产品认证业务范围
第页,共页
序号
认证方案名称及其描述
认证模式
产品名称
依据的产品标准
名称
标准号(包括发布年号)
- 配套讲稿:
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