中国质量认证中心体系审核规范.docx

中国质量认证中心体系审核规范.docx

《中国质量认证中心体系审核规范.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《中国质量认证中心体系审核规范.docx（31页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

中国质量认证中心体系审核规范

中国质量认证中心体系审核规范

CQC9801—2010

健康安全环境管理体系规范

Health,SafetyandEnvironmentalManagementSystems—

Specification

2010-04-09发布2010-04-09实施

中国质量认证中心发布

前言

《健康安全环境管理体系》标准体系结构如下：

――健康安全环境管理体系规范；

――健康安全环境管理体系指南。

本标准的制定考虑了与国家最新发布的《环境管理体系规范及使用指南》（GB/T24001－2004）和《职业健康安全管理体系规范》（GB/T28001－2001）两项标准，以及中国石油集团公司最新发布的《健康、安全与环境管理体系第1部分：

规范》（Q/SY1002.1－2007）和中国石化集团公司最新发布的《安全、环境与健康（HSE）管理体系》（Q/SHS0001.1－2001）两项企业标准间的相容性，以便于组织将健康安全、环境和质量管理体系相结合。

附录给出了GB/T28001与GB/T24001、GB19001、Q/SY1002.1－2007和Q/SHS0001.1－2001之间的联系。

本标准覆盖了OHSAS18001:

1999《健康安全环境管理体系规范》的所有技术内容，并考虑了国际上有关健康安全环境管理体系的现有文件的技术内容。

本标准无意包含一个合同中有必要的条款。

使用者应对本标准的应用自负其责。

使用者符合本标准的规定并不免除其所应承担的法律责任。

本标准的附录A为资料性附录。

本标准由中国质量认证中心提出并归口。

本标准起草单位：

中国质量认证中心、中国检验认证集团新疆有限公司、中国检验认证集团陕西有限公司、中国石油集团公司炼化工程部、中国石油集团公司独山子分公司。

本标准主要起草人:

刘萍、徐铁兵、石承军、尚晓辉、宋延斌、王淼、陶杰斌、黄新梅。

健康安全环境管理体系规范

1范围

本标准提出了对健康安全环境管理体系的要求，旨在使一个组织能够根据法律和它应遵守的其他要求，以及关于重大危险源和重大环境影响的信息，制定和实施健康、安全与环境方针和目标，控制健康、安全与环境风险并改进其绩效。

但标准本身并未提出具体的健康、安全与环境绩效准则，也未作出设计管理体系的具体规定。

本标准适用于任何有下列愿望的组织：

a）建立、实施、保持并改进健康安全环境管理体系；

b）使自己确信能符合所声明的健康、安全与环境方针；

c）通过下列方式证实对本标准的符合：

1）进行自我评价和自我声明；

2）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性的确认；

3）寻求外部对其自我声明的确认；

4）寻求外部组织对其健康安全环境管理体系进行认证（或注册）。

本标准旨在使其所有要求都能纳入任何一个健康安全环境体系。

其应用程度取决于组织的健康、安全与环境方针、活动和服务的性质、运行场所和条件等因素。

2规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB/T19000－2000质量管理体系基础和术语（idtISO9000:

2000）

GB/T19001－2000质量管理体系　要求（idtISO9001:

2000）

GB/T24001—2004环境管理体系要求及使用指南（ISO14001:

2004，IDT）

GB/T28001—2001职业健康安全管理体系规范（neqOHSAS18001:

1999）

Q/SY1002.1—2007健康、安全与环境管理体系第1部分：

规范

SY/T6276—1997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系

3术语和定义

下列术语和定义适用于本标准。

3.1

组织organization

有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公营或私营。

注：

对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。

3.2

相关方interestedparties

与组织的健康安全环境绩效有关的或受其健康安全环境绩效影响的个人或团体。

注：

相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客、保险商、承包方、供应方等。

3.3

健康health

影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员的身体、精神、行为等方面达到良好状态的条件和因素。

3.4

安全safety

免除了不可接受的损害风险的状态。

3.5

风险risk

某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

风险包括健康、安全和环境风险。

3.6

可容许风险tolerablerisk

根据组织的法律义务和健康安全环境方针，已降至组织可接受程度的风险。

3.7

危险源hazard

可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

3.8

危险源辨识hazardidentification

识别危险源的存在并确定其特性的过程。

注：

重大危险源是指可能导致重大伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的危险源。

3.9

环境environment

组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。

注：

从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。

3.10

环境影响environmentalimpact

全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。

3.11

环境因素environmentaspect

一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。

注：

重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。

3.12

危害因素health，safetyandenvironmenthazard

一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源和状态。

危害因素包含健康、安全和环境因素的内容。

3.13

危害因素辨识health，safetyandenvironmenthazardidentification

识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。

危害因素辨识包括危险源的辨识和一般环境因素的识别内容。

3.14

风险评价riskassessment

评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

风险评价包括确定重大危险源和重要环境因素的内容。

3.15

健康、安全与环境方针health，safetyandenvironmentpolicy

组织对其健康、安全与环境绩效的总体意图和方向所做的正式阐述或声明。

注：

方针为采取措施，以及建立目标和指标提供了一个框架。

3.16

健康、安全与环境目标health，safetyandenvironmenttarget

组织依据其健康、安全与环境方针规定的自己所要实现的总体健康、安全与环境目的。

3.17

健康、安全与环境指标health，safetyandenvironmenttarget

直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的健康、安全与环境绩效要求（准则），它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。

3.18

健康安全环境管理体系occupationalhealthandsafetymanagementsystem（OHSMS）

总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的健康安全环境风险的管理。

它包括为制定、实施、实现、评审和保持健康安全环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。

注1：

管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。

注2：

管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。

3.19

程序procedure

为进行某项活动或过程所规定的途径。

注1：

程序可以形成文件，也可以不形成文件。

3.20

文件document

信息及其承载媒体。

注1：

媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。

3.21

记录record

阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件。

3.22

管理方案managementplans

为实现健康、安全与环境目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、资源、程序（措施）和期限的文件。

注1：

管理方案是健康、安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一。

注2：

管理方案是针对组织的活动、产品、服务和/或运行条件的变化，采取不同的健康、安全与环境管理的具体对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文件。

注3：

作业计划书可视为针对具体项目的管理方案。

3.23

事件incident

导致或可能导致事故的情况。

注：

其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件在英文中还可称为“near-miss”。

英文中，术语“incident”包含“near-misses”。

3.24

事故accident

造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。

3.25

不符合non-conformance

任何与工作标准、惯例、程序、法规、体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。

3.26

绩效performance

基于健康安全环境方针和目标，与组织的健康安全环境风险控制有关的，健康安全环境管理体系的可测量结果。

注1：

绩效测量包括健康安全环境管理活动和结果的测量。

注2：

“绩效”也可称为“业绩”。

3.27

持续改进continualimprovement

为改进健康安全环境总体绩效，根据健康安全环境方针，组织强化健康安全环境管理体系的过程。

注：

该过程不必同时发生在活动的所有领域。

4HSE管理体系

4.1总要求

组织应策划并建立HSE管理体系，界定HSE管理体系的范围，形成程序和文件，加以实施和保持并持续改进。

组织应：

a）识别HSE管理体系所需的过程及其在组织中的应用；

b）确定这些过程的顺序和相互作用；

c）确定为确保这些过程有效运作和控制所需的准则和方法；

d）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的有效运作和对这些过程的监控；

e）监视、测量和分析这些过程;

f）实施必要的措施，以实现这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。

组织应对所选择的任何影响健康安全环境的外包过程加以识别并确保对其实施控制。

注：

上述要求所需的过程应当包括环境因素管理、危害因素管理、资源提供、监视和测量等管理的过程。

4.2管理承诺

最高管理者应对策划、建立、实施和持续改进HSE管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，组织中其它各层次与职能的管理者也都应该表明其对健康安全环境管理体系建立、实施和持续改进的承诺，可以通过以下活动证实其承诺：

a）向组织传达满足顾客、员工、社会及相关方要求的重要性；满足法律、法规及其他要求的重要性；

b）遵守法律、法规及其他要求

c）制定健康安全环境方针和目标并确保其实现；

d）主持或参与管理评审；

e）提供并确保必要资源的获取和有效使用：

f）确保HSE管理体系有效运行并实现奉献消减、污染预防和持续改进。

4.3以顾客、员工、社会为关注点

组织应以增强顾客、员工、社会满意为目的,确保顾客、员工、社会的要求得到确定并予以满足。

4.4健康安全环境方针

最高管理者应对组织的健康安全环境方针进行策划，并确保其满足下列要求：

a）与组织职业健康安全环境风险的性质和规模相适应，不能与上级组织的方针相违背；

b）包括对满足法律、法规及其它要求、风险消减、污染预防和持续改进的承诺；

c）提供制定和评审健康安全环境目标的框架；

d）可为公众所获取，并在组织内予以传达，确保在组织内及其它相关方得到沟通和理解；

e）对其持续适宜性进行定期评审和修订。

组织的健康安全环境方针应形成文件，并予以保持。

4.5健康安全环境目标

最高管理者应策划并确保在组织的相关职能和层次上建立健康安全环境目标，形成文件并加以实施。

组织在建立和评审健康安全环境目标时，应考虑：

——法律、法规和其他要求；

――组织重要的健康安全环境危害因素和风险；

――可选择的技术方案；

――财务、运行和经营要求；

――相关方的意见和要求。

如可行，目标应是可测量的，并与健康安全环境方针保持一致，其中应包括对持续改进的承诺。

4.6健康安全环境的策划

4.6.1因素识别

组织应建立和保持一个或多个程序，系统地确定其活动、产品或服务中存在的危害因素和环境因素的影响。

应考虑活动、产品或服务从开始到废弃和处置的全过程。

组织应及时更新这方面的信息。

组织应鼓励各级员工参与危害因素和环境因素的识别。

4.6.2建立判别准则

组织应建立判断和识别危害因素和环境因素的判别准则，并评价相关活动、产品或服务是否符合准则的要求。

判别准则可以是定性的，也可以是定量的。

组织的活动、产品或服务未达到判别准则的要求时，组织应制定风险削减措施或修订判别准则，判别准则的修订或放宽应经过评审并得到管理者的批准。

组织应收集适用于其活动、产品或服务的健康安全环境方面的法律法规、要求和规定，见4.10，以确定与这些准则要求和规定相符。

注：

判别准则来自法律法规要求、合同规定、公司方针或工业标准等。

4.6.3风险与环境影响评价

a）风险评价

组织应建立并保持对已识别的危害因素影响进行定性或定量评价的实施程序，考虑对人、环境、财产等因素影响的可能性和严重程度。

实施程序应包括：

1）常规和非常规的活动或服务；

2）所有进入作业场所人员的活动或服务；

3）作业场所内的设施（无论是由组织还是由外部所提供的设施）；

4）本组织生产的产品及相关方提供的产品。

组织应确保在建立目标时，对这些风险评价的结果加以考虑。

b）环境影响评价

组织应建立并保持对已识别环境因素进行定性或定量评价的实施程序，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。

组织应确保在建立环境目标时，对这些具有或可能具有重大影响的环境因素加以考虑。

4.6.4风险管理具体目标与指标

组织应当针对有关健康、安全、环境关键性的管理、活动和任务，建立适当、具体的目标和指标。

这些目标和指标应当根据组织的方针、目标、风险管理要求、生产及商业的需要而制定，并且是可验证和可实现的。

组织应当定期评审这些指标的连续性和实用性。

4.6.5制定健康安全环境管理方案

a）制定风险削减措施

组织应选择和采取措施来削减活动、产品或服务中存在的风险及其影响。

在制定风险削减措施时应当考虑：

1）在任何时候都应强调预防措施；

2）采用本质安全设计和保证设施的完整性；

3）应用从事故中总结的应急反应措施；

4）控制和风险削减措施失败的可能性和对措施进一步完善的需要;

5）有可行的管理和现场监督规定，以保证风险削减措施有效和随后的工作要求得到实现；

6）操作人员理解和掌握风险削减措施和工作要求。

注1：

风险削减措施应包括预防事故（即减少事故发生的可能性）、控制事故（即限制其时间和范围）、降低事故长期和短期的影响（即减少其后果）等部分。

注2：

在任何情况下，组织都应根据当地的环境和条件、投资和效益回报、当前的科学技术知识，采取一些措施将风险降到合理实际并尽可能低的水平。

b）健康安全环境管理方案

组织应保证：

1）制定并保持旨在实现健康、安全、环境目标和指标的管理方案，规定组织的每一有关职能和层次实现健康安全环境目标和指标的职责以及确定实现目标和指标的方法和时间表，组织应将已确定的健康安全环境管理方案形成文件；

2）对组织的特定的活动和任务、产品或服务进行策划，以确定工作目标和指标、资源需求、工作进度、程序和工作指南；

3）健康安全环境策划的输出应形成文件，组织应当针对新的需求和条件的变化定期对策划形成的文件进行评审和修订。

4.7职责、权限和沟通

4.7.1职责和权限

最高管理者应确定组织内各有关职能和层次，明确其管辖范围内建立、实施和保持健康安全环境管理体系的具体职责、权限及其相互关系，并形成文件，确保其得到规定和沟通。

4.7.2管理者代表

最高管理者应指定一名管理者代表，明确其职责和权限：

a）确保HSE管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；

b）向最高管理者报告HSE管理体系的运行状况和改进的需求；

c）确保在整个组织内提高满足员工、顾客、社会要求的意识。

4.7.3内外部沟通

最高管理者应确保在组织内建立适当的内外部沟通渠道,以确保组织内部各职能和层次间的沟通交流以及与外部的信息联络和传达。

应向组织内员工和相关方传达组织的活动、产品或服务中健康、安全、环境的影响和危害；已建立的预防、控制和削减措施及应急反应程序；紧急情况下的外部联络、信息发布手段和方式。

应建立并保持内外部信息沟通的记录。

4.8管理评审

4.8.1总则

最高管理者应按策划的时间间隔评审HSE管理体系,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。

评审应包括对HSE管理体系改进机会和变更需要的评价，包括对健康安全环境方针和目标的评价。

应保持管理评审的记录。

4.8.2评审输入

管理评审的输入应包括以下方面的信息:

a）审核结果;

b）顾客、员工、社会及相关方的反馈信息和意见;

c）过程的绩效和活动、产品或服务的符合性;

d）资源状况;

e）重大的危害因素和环境因素现状；

f）预防和纠正措施的实施状况;

g）以往管理评审结果的落实情况;

h）可能影响HSE管理体系的变更;

i）改进的建议。

4.8.3评审输出

管理评审的输出应包括与以下方面有关的决定和措施:

a）HSE管理体系及其过程有效性的改进；

b）方针及目标的修订或制定;

c）与相关方要求有关的活动、产品或服务的改进;

d）资源需求；

e）重大风险的控制措施。

4.9文件要求

4.9.1总则

HSE管理体系文件包括：

a）健康安全环境承诺的方针、目标；

b）管理手册；

c）本部分要求需要形成文件的程序；

d）组织为确保其过程的有效策划、运作和控制所需的文件；

e）本标准所要求的记录;

注1：

本部分出现的“形成文件的程序”之处即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。

注2：

不同组织的HSE管理体系文件的多少与详略程度取决于：

a）组织的规模和活动的类型;

b）过程及其相互作用的复杂程度；

c）人员的能力；

d）相关方的要求。

注3：

文件可采用任何形式或类型的媒体。

4.9.2管理手册

管理手册是组织根据其健康安全环境方针目标而全面描述体系的管理文件。

主要供组织内部的中、高层管理人员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织的健康安全环境保证能力。

组织应编制和保持管理手册。

管理手册内容应包括:

a）HSE管理体系的范围,包括任何删减的细节与合理性;

b）为HSE管理体系编制的形成文件的程序或对其引用;

c）关键岗位和职责的说明以及对管理体系核心要素、过程及其相互作用的描述。

4.9.3文件控制

HSE管理体系所要求的文件应予以控制。

记录是一种特殊类型的文件，应依据4.9.4的要求进行控制。

应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：

a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的；

b）对文件定期进行评审，必要时予以修订，并再次批准；

c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；

d）确保在使用处可获得适用文件的有效版本；

e）确保外来文件得到识别，并控制其分发；

f）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，应对这些文件进行适当的标识。

为了保证文件的有效性和效率，应合理的控制文件的数量。

4.9.4记录控制

应建立并保持记录，以提供符合要求和HSE管理体系有效运行的证据。

记录应保持清晰、易于识别和检索。

应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置等所需的控制，保证记录的完整性、真实性。

4.10法律、法规及其它要求

组织应建立并保持程序，以确定在活动、产品或服务中与健康安全环境相关的法律、法规，以及其它要求，并明确获取渠道、评审要求。

组织保存的法律、法规及其它要求应是有效的并及时更新，应将其要求传达给有关的员工和相关方。

5资源管理

5.1资源的提供

组织应识别并保证提供HSE管理体系所需的资源，以实施、保持HSE管理体系并持续改进其有效性；保证持续满足顾客、员工、社会及相关方的要求。

5.2人力资源

组织应保证从事影响健康安全环境工作的人员应是能够胜任的，基于适当的教育、培训、技能和经验，组织应:

a）确定从事影响健康安全环境活动的人员所必要的能力；

b）对员工完成工作的能力应进行评价；对关键岗位人员应定期评价；

c）提供培训或采取其他措施以满足这些需求；

d）评价所采取措施的有效性；

e）确保员工认识到所从事活动中实际的或潜在的重大风险、环境影响及其重要性，个人工作的改进所带来的绩效结果，以及如何实现健康安全环境目标；

f）确保员工认识到其执行健康安全环境方针与程序，实现健康安全环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；以及偏离规定的运行程序的潜在后果。

g）保持教育、培训、技能和经验的适当记录。

5.3设施及其完整性

5.3.1基础设施

组织应确定、提供并维护达到健康安全环境要求所需的基础设施。

适用时，基础设施包括：

a）建筑物、工作场所及相关的设施（如安全消防设施、环保设施等）；

b）过程设备（硬件和软件）；

c）支持性服务（如运输或通讯、检测手段，各种预防、应急控制措施等）。

组织应识别并确定生产和服务中健康、安全、环境控制所需要的标识，并满足适用的法规要求或其他要求。

5.3.2设施的完整性

组织应确保健康安全环境关键设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查达到规定目标并符合规定的准则。

对建设项目、设施购置在建造前应进行评价，以本质安全设计作为削减风险的最佳预防措施，保证设施处于完好状态。

保证设施完好的程序应当考虑结构完整、过程控制、点火控制和保护、检测、关闭、应急反应和救生系统等有关要素。

组织应当对设计与标准之间的偏差进行评审,找出偏差的原因并形成文件。

5.4工作环境

组织应确定并提供符合健康安全环境要求所需的工作环境。

5.5供方（承包方）管理

组织应对供方提出健康安全环境管理的要求，并要求供方保证其健康安全环境管理与组织的健康安全环境要求相一致。

对于工程技术服务，组织应对供方提出健康安全环境的管理要求。

组织与供方之间应当有特定的关系文件，以便于相互明确各自的职责，在工作之前解决所有分歧，认可有关工作文件。

组织应当：

a）在确定供方的过程中应当考虑供方的资质并对其进行评价；

b）要求工程供方编制健康安全环境管理例卷，并进行评审；

c）对供方的实施进行监督；

d）对实施的结果进行再评价，并作为下次选